2023年内蒙古基金从业：开放式基金的销售机构考试题_基金从业考试模拟题.docx

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1、2023年内蒙古基金从业：开放式基金的销售机构考试题_基金从业考试模拟题 内蒙古基金从业：开放式基金的销售机构考试题由我整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业考试模拟题”。 内蒙古2023年基金从业：开放式基金的销售机构考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。A不会有变化 B将会上升至1.3900元 C将会下降至1.2900元 D不确定 2、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通

2、知规定，对_买卖基金的差价收入征收营业税。A银行 B非银行金融机构 C个人 D非金融机构 3、可以从_等方面分析基金产品特征。A基金类型 B投资理念 C投资策略 D业绩基准 4、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的_。A0.4% B0.3% C0.2% D0.1% 5、_要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。A：准确性原则 B：真实性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 6、证券交易所规定上市交易的基金，

3、基金份额持有人不少于_ A：500 B：1000 C：1500 D：2000 7、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。A暂停履行职务 B出具警示函 C记入诚信档案 D建议公司或机构免除有关高管人员的职务 8、_是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。A依法监管原则 B监管与自律并重原则 C监管的连续性和有效性原则 D审慎监管原则 9、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数 B比例 C资金 D数量

4、 10、股票具有的特征包括_。A收益性、风险性 B流动性 C参与性 D永久性 11、适合于积极型投资者选择的基金品种是_。A混合型基金 B股票型基金 C债券型基金 D货币市场基金 12、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。A分销 B承购包销 C余额包销 D代销 13、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有_。AETF通常采用完全被动式管理方法 BLOF的申购、赎回可以通过交易所进行 CLOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 DETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 14、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起_日内编制并披露临时报告书。A2 B3 C5 D7 15、认

5、购权证实质上是一种股票的_。A短期看涨期权 B短期看跌期权 C长期看涨期权 D长期看跌期权 16、由基金投资者直接支付的费用有_ A：申购费 B：交易佣金 C：过户费 D：托管费 17、前台业务系统应具备的功能包括_。A提供投资资讯功能 B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C交易功能 D为基金投资人提供服务的功能 18、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D票券式债券 19、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。A9月3日 B9月4日 C9月5日

6、 D9月6日 20、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查、监督、控制和指导 21、契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A运作方式不同 B法律形式不同 C投资目标不同 D投资对象不同 22、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是_。A两者的关系难以确定 B利率风险与平均到期期限的长短无关 C平均到期期限越长，利率风险也低 D平均到期期限越长，利率风险越高 23、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在

7、不可修改的介质上保存_年。A5 B10 C15 D20 24、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。A跨期性 B杠杆性 C风险性 D投机性 25、根据募集方式的不同，可以将基金分为_。A公募基金 B私募基金 C主动型基金 D被动型基金 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A：交

8、易型开放式指数基金 B：系列基金 C：货币市场基金 D：保本基金 2、根据证券投资基金运作管理办法有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。A70% B80% C60% D90% 3、对于持续持有期少于_日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额15%的赎回费。A5 B7 C14 D30 4、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金财务报表的复核 D基金资产净值的复核 5、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_ A：指数基金 B：基金中的基金 C：伞型基金

9、D：信托投资单位 6、下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是_。A对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C从2023年4月24日起，基金买卖股票按照1的税率征收印花税 D对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税 7、_一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。 A：算术平均收益率 B：平均收益率 C：时间加权收益率 D：几何平均收益率 8、下列选项中，_不属于证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评级应遵循的原则。A长期性 B全面性

10、C针对性 D一致性 9、根据募集方式的不同，可以将基金分为_。A公募基金 B私募基金 C主动型基金 D被动型基金 10、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。AT BT+1 CT+2 DT+311、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有_。 A基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理 B发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告 C单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回 D连续2个工作日以上发生巨额赎回，基金管理人可以暂停接受赎回申请 12、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数

11、的_，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。_ A1/3；3 B1/3；5 C1/2；3 D1/2；5 13、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。A1 B2 C3 D614、基金募集的步骤一般包括_。A申请 B核准 C发售 D基金合同生效 15、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。 A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段 B20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展 C19291933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响 D

12、20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段 16、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有_。A沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格 B沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股 C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数 D上证综合指数的基期指数为1000点 17、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_ A：刻制基金业务用章、财务用章 B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册 C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户 D：托管人与拟募集基金的基金管理

13、公司商洽基金募集及托管业务合作事宜 18、通常，经济周期变动与股价变动的关系是_ A复苏阶段股价低迷 B高涨阶段股价上涨 C危机阶段股价下跌 D萧条阶段股价回升 19、关于买断式回购交易，下列说法正确的是_。A债券所有权不发生转移 B属于质押冻结 C又称“开放式回购” D可以在任一日期交易 20、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险_银行储蓄。A大于 B小于 C基本接近 D等于 21、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括_。A缴纳基金认购款项及规定费用 B承担基金亏损或终止的有限责任 C在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 D不从事任何有损基金及其他基金投资人合法

14、权益的活动 22、证券交易所的会员_ A：可以自动转让交易席位 B：转让交易席位必须由证监会审批 C：转让交易席位必须由证券交易所审批 D：不得转让交易席位 23、_应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A基金投资者 B基金份额持有人大会 C基金托管人 D基金管理公司 24、债券利息支出属于公司的_。A费用范围 B营销经费 C直接成本 D利润 25、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A基金资产净值 B基金资产总值 C基金份额净值 D基金总份额 内蒙古基金从业资格：债券基金考试题 内蒙古2023年基金从业资格：债券基金考试题一、单项选择题（共

15、25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金营销环境的微观环境不包括_。 A股东支持 B营销渠道 C公. 吉林省基金从业资格：开放式基金的登记考试题 2023年吉林省基金从业资格：开放式基金的登记考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金销售机构内部控制应履行_原则。 A健全性 B有效. 内蒙古基金从业资格：中期票据考试题 内蒙古基金从业资格：中期票据考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其. 上半年陕西省基金从业资格：机构投资者考试题 2023年上半年陕西省基金从业资格：机构投资者考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题. 吉林省基金从业：上市开放式基金模拟试题 吉林省2023年基金从业：上市开放式基金模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。 A从业经验.