基金基础知识资料题库.doc

《基金基础知识资料题库.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金基础知识资料题库.doc（54页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、活动主题：激发大家学习的兴趣 提升大家的专业知识能力 让大家更好的赢得客户信任，收获大单 你正好需要，我正好专业题库如下：(基础知识)一、单选题（共 100 题，每小题 1 分，共 100 分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1单选题 关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是( )。A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.有符合相关法律规定的章程D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币o收藏本题2单选题 证券投资基金合同的当事人不包括( )。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.

2、基金投资者D.基金托管人o收藏本题3单选题 关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是( )。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查 o收藏本题4单选题 投资者持托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到其他证券经营机构，即( )。A.场外到场内B.场内到场内C.场外到场外D.场内到场外o收藏本题5单选题 关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是( )。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法 B.应根据基金契约要求，在

3、充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度 o收藏本题6单选题 发生下列（ ）情形时，基金托管人职责终止。私募基金管理人依法解散 私募基金管理人下属基金已全部清点 私募基金管理人被依法撤销 私募基金管理人被依法宣告破产A.B.、C.、D.、o收藏本题7单选题 关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，下列说法不正确的是( )。A.未受理部分转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权B.可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，对其余赎回申请延期处理C.未受理部分投资者在提交赎回申请时选择当日未获

4、受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理D.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额o收藏本题8单选题 作为一种集合投资方式，证券投资基金（ ）。A.集中资金、集中投资B.集中投资、控制风险C.集中资金、分散投资D.集中投资、分散风险o收藏本题9单选题 根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是( )。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基

5、金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费o收藏本题10单选题 关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（ ）。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心 o收藏本题11单选题 以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（ ）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.基金合同D.托管协议o收藏本题12单选题 关于证券投资基金，下列说法正确的是( )

6、。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益 o收藏本题13单选题 基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过( )。A.基金销售人员接受客户现金代为办理B.代销机构的销售网点C.代销机构的网上交易系统D.基金管理公司的网上交易系统o收藏本题14单选题 根据中国证券投资基金业协会的有关规定，下列属于会员权利的是( )。A.按规定缴纳会费 B.遵守协会的有关规定及各项决议C.维护协会的合法权益和声誉D.参加协会的

7、活动，获得协会提供的服务 o收藏本题15单选题 关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是( )。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用o收藏本题16单选题 下列选项中，不属于基金销售机构业务的是( )。A.办理基金赎回B.办理基金申购C.办理基金清算D.办理基金认购o收藏本题17单选题 以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是( )。A.登载投资者教育的相关信息B.登载单位或者个人的推荐性文字C.登载本公司的品牌形象宣

8、传材料D.登载基金产品的基本要素 o收藏本题18单选题 关于信息数据管理，以下表述错误的是( )。A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习C.为确保数据安全，重要数据应本地备份D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查o收藏本题19单选题 在每日开市前，基金管理人需向（ ）提供 ETF 的申购清单和赎回清单。证券交易所证券登记结算所基金托管人A.、B.、C.、D.、o收藏本题20单选题 基金公司监事会履行合规责任不包括( )。A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况C.监事会有权委托会计师

9、或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会o收藏本题21单选题 甲是 A 基金管理公司的基金经理，利用业余时间到 B 基金管理公司兼职，并将 A 基金管理公司的经营信息分享给 B 基金管理公司使用，甲的这一行为违反了( )的基金职业道德规范要求。A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎o收藏本题22单选题 关于道德与法律的区别，下列表述错误的是( )。A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容D.法律主要依靠

10、国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力o收藏本题23单选题 下列机构中，属于基金自律组织成员的有( )。基金管理人基金托管人基金市场服务机构基金份额持有人基金监管机构A.、B.、C.、D.、o收藏本题24单选题 私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的( )。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、合理性C.真实性、准确性、完整性D.真实性、合理性、完整性o收藏本题25单选题 关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额

11、登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记o收藏本题26单选题 基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到( )。执行基金投资人身份认证程序检查基金投资人的投资资格了解基金投资人的投资意向A.、B.、C.、D.、o收藏本题27单选题 关于股票基金的特点，以下表述错误的是（ ）。A.应对通货膨胀有效的手段B.风险较高，但预期收益也较高C.以追求长期的资本增值为目标D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利o收藏本题28单选题 关于 QDII 基金，以下表述正

12、确的是（ ）。A.QDII 可以投资与股权挂钩的结构性投资产品B.QDII 可以投资贵金属凭证C.QDII 可以融资购买证券D.QDII 可以投资房地产抵押按揭 o收藏本题29单选题 以下属于基金管理人信息披露义务的有( )。在指定报刊上披露年度报告摘要当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在 2日内编制并披露临时报告书 将更新的招募说明书登载在网站上每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值A.、B.、C.、D.、o收藏本题30单选题 关于基金、股票、债券，以下表述正确的是( )。股票反映的是所有权关系债券反映的是债权债务关系基金反映的是信托关系基金是一种受益凭证A.、

13、B.、C.、D.、o收藏本题31单选题 关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是( )。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细o收藏本题32单选题 基金管理人内部控制机制不包括( )。 A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指导 o收藏本题33单选题

14、 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5o收藏本题34单选题 关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是( )。A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作o收藏本题35单选题 私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后（ ）内可在协会网站查询是否办结完毕。A.20 个工作日B.30 个工作日C.5 个工作日D.10 个工作日o收藏本题36单选题 关于股票和股票基金，以下说法错误的是( )。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当

15、日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类 o收藏本题37单选题 根据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（ ）检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投资的高级管理人员D.总经理o收藏本题38单选题 基金交易确认是（ ）的职责之一。A.基金份额登记机构B.销售机构C.中央结算公司D.基金托管人

16、o收藏本题39单选题 在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过（ ）个交易日。A.5B.15C.30D.45o收藏本题40单选题 关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是( )。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础 o收藏本题41单选题 关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是( )。A.需要披露基金投资组合报告 B.需要披露持有人结构和前 5 名持有人C.需要披露

17、基金概况、基金募集状况和上市交易安排D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要 o收藏本题42单选题 基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（ ）。A.专业规范B.有效沟通C.安全第一D.客户至上o收藏本题43单选题 关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是( )。A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务B.资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务 o收藏本题4

18、4单选题 投资者申购基金成功后，登记机构在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T2B.T0C.T3D.T1o收藏本题45单选题 基金管理人应当依法披露的基金信息不包括( )。A.预期投资收益B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C.基金资产净值、基金份额净值D.基金份额持有人大会决议 o收藏本题46单选题 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其中“法”和“规”包括（ ）。法律、行政法规、部门规章 基金行业自律性规则 基金从业人员所在机构的内部规章制度基金合同 A.、B.、C.、D.、o收藏本题47单选题 关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是( )。A.可以根据

19、申购金额不同分段设置费率B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式D.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率o收藏本题48单选题 基金管理公司合规管理的基本原则不包括( )。A.独立性原则B.成本收益原则C.专业性原则D.客观性原则o收藏本题49单选题 根据运作方式分类，证券投资基金可分为（ ）。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金C.封闭式基金和开放式基金D.公募基金和私募基金o收藏本题50单选题 我国基金市场的监管主体是（ ）。A.中国证监会B.中国保监会C.中国基金业协会D.中国银监会o收藏本题51单选题 基金销售机构包括基

20、金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。A.基金托管人B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算公司o收藏本题52单选题 根据证券投资基金法的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（ ）。A.日常机构有权提请更换基金管理人B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围C.日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动 o收藏本题53单选题 关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是( )。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评C.私募基金管理人和销

21、售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责 o收藏本题54单选题 以下不属于基金客户个性化服务的是( )。A.做好客户动态分析B.接受客户委托，代理客户进行投资决策C.提供市场行情分析资讯，揭示市场风险D.加强客户沟通，了解客户深度需求o收藏本题55单选题 据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（ ）。A.基金会计、公司出纳B.基金经理、行政经理C.人事经理、客服坐席D.资金清算、基金销售o收藏本题56单选题 关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（ ）。基金销售机构所使用的基金产

22、品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开 基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存 基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案 基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在 15 个工作日内向监管机构备案 A.、B.、C.、D.、o收藏本题57单选题 基金从业人员的的下列行为中，符合职业道德规范的是( )。A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料D.从业人员丙动员

23、一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额 o收藏本题58单选题 某投资人投资 10 万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息 50 元，对应认购费率为 1.2%，基金份额面值为 1 元，则其可得到的认购份额为( )。A.98850.00 份B.98863.64 份C.98814.25 份D.98864.23 份o收藏本题59单选题 以下属于基金信息披露禁止行为的有( )。信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载承诺收益 对货币基金低风险的评估 登载其他组织的的推荐性文字 A.、B.、C.、D.、o收藏本题60单选题 私募基金募集完毕，私募基金管理人根据基金业协

24、会的规定，办理基金备案手续应当提交的基本信息不包括( )。A.私募基金的类别B.私募基金的主要投资方向C.私募基金的发售公司D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议 o收藏本题61单选题 关于基金申购费，以下表述错误的是( )。A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式C.货币市场基金申购费较高D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠o收藏本题62单选题 根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。A.管理日志B.信息披露制度C.投资管理制度D.信息技术制度o收藏本题63单

25、选题 以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（ ）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.依法办理非公开募集基金的登记、备案 o收藏本题64单选题 以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（ ）。基金合同期限为五年以上 基金募集金额不低于二亿元人民币 基金份额持有人不少于二百人 A.、B.、C.、D.、o收藏本题65单选题 参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是( )。A.投资

26、者教育是对市场参与者监管的替代B.投资者教育没有固定形式C.不存在广泛适用的投资者教育计划D.投资者教育应有助于监管者保护投资者o收藏本题66单选题 按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为( )。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.票据承兑市场和贴现市场D.票据市场和证券市场o收藏本题67单选题 根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是( )。基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督A.、B.、C.、D.、o收藏

27、本题68单选题 基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（ ）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价o收藏本题69单选题 关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是( )。A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件 10 年D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金o收藏本题70单选题 关于 ETF，以下说法正确

28、的是（ ）。A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行 ETF 套利B.投资者向基金公司赎回 ETF，获得现金C.ETF 申购时可使用一篮子股票D.折价套利会增加 ETF 的总份额o收藏本题71单选题 关于私募基金的监管，以下描述正确的是（ ）。A.发行私募基金需经中国基金业协会审批B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责C.发行私募基金不设行政审批D.设立私募基金管理机构需经证监会审批o收藏本题72单选题 境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括( )。A.驾驶证B.护照C.军官证D.警官证o收藏本题73单选题 关于投资者教育，以下说法错误的是( )。A

29、.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择 o收藏本题74单选题 私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，将( )。被中国证券投资基金业协会责令改正在一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金协会可对主要责任人员采取警告措施在一年累计三次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金业协会进行公开通报情节严重的向中国证监会报告A.、B.、C.

30、、D.、o收藏本题75单选题 关于开放式基金，以下表述错误的是( )。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产B.基金份额数量不固定C.一般有一个固定的存续期D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回o收藏本题76单选题 基金合同是约定（ ）权利义务关系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份额持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人D.基金托管和基金份额持有人o收藏本题77单选题 基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.15B.12C.9D.6o收藏本题78单选题 以下关于基金

31、管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是( )。A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行o收藏本题79单选题 下列属于实行备案管理的基金服务机构的是( )。A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构D.

32、基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构o收藏本题80单选题 以下选项中不属于 QDII 基金临时公告中的特殊披露要求中的是( )。A.汇率变动B.变更投资顾问C.变更境外托管人D.境外诉讼o收藏本题81单选题 基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（ ）。A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率D.风险承受能力o收藏本题82单选题 关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是( )。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体o收藏本题83单选题 基金监

33、管的首要目标是保护（ ）的利益。A.基金当事人B.基金行业C.基金投资人D.基金管理人o收藏本题84单选题 在基金管理公司的内部控制中，( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。A.部门业务规章B.内部控制大纲C.内部控制制度D.业务操作手册o收藏本题85单选题 基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括( )。A.销售人员的行为B.社会关系C.奖惩情况D.诚信记录o收藏本题86单选题 以下需要基金托管人出具托管人报告的报告有( )。季度报告临时报告半年度报告年度报告A.B.、C.、D.、o收藏本题87单选题 根据证券投资基金法的规定，下列说法正确的是( )。A.基金代管人与基

34、金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资 o收藏本题88单选题 关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是( )。A.半年度报告需要披露过去 1 个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计o收藏本题89单选题 关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是( )。A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过

35、200 人B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过 200 人C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过 50 人 D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过 200 人o收藏本题90单选题 关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是( )。A.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录D.净资产和风险控制指标符合有关规定o收藏本题91单选题 甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管

36、，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是（ ）。A.用所管理的基金购买了部分该公司债券B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告o收藏本题92单选题 货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提( )。A.赎回费用B.转换费用C.销售服务费用D.申购费用o收藏本题93单选题 某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过 2 年的基金份额，其赎回费率为 0.25%

37、”某投资者于 2016 年 8 月 5 日 15：00 赎回该开放式基金 10 万份，持有时间为 2 年 1 个月，2016 年 8 月 5 日基金单位净值为 1.024 元，2016 年 8 月 6 日基金单位净值为 1.025 元，则其赎回手续费为（ ）。A.256.00 元B.256.25 元C.250.00 元D.255.25 元o收藏本题94单选题 A 基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于 200 人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点？( )A.集合理财B.组合投资C.风险投资D.信息透明o收藏本题95单选题 基金从业

38、资格考试属于基金职业道德教育途径中的（ ）。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监督C.岗前职业道德教育D.社会各界监督o收藏本题96单选题 基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括( )。经济社会文化自然A.、B.、C.、D.、o收藏本题97单选题 以下不符合基金职业道德规范的是( )。A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密o收藏本题98单选题 该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（ ）。A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品C.通过微博

39、、微信等互联网方式向非特定对象进行推介D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介 o收藏本题99单选题 中国证券投资基金业协会职责不包括( )。A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷C.制定行业自律规则D.依法维护会员合法权益，反映会员的建设和要求 o收藏本题100单选题 以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是( )。A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进

40、行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现o收藏本题答案：1-5 D A B B D 6-10 D A D C D 11-15 A A A D C 16-20 C B C B B 21-25 C B A C C 26-30 B D A D C 31-35 B D B C A 36-40 C B A C C 41-45 B C A D A 46-50 C B B C A 51-55 B B B B D 56-60 C B D D C61-65 C A B D A 66-70 B D B C C 71-75 C A C C C 7

41、6-80 C A A B A 81-85 C D C B B 86-90 C B B A D91-95 B C A A C 96-100 D A B A A 股权投资基金：一、单项选择题1单选题 最适用于清算价值法进行估值的企业是( )。A.某正常持续运营中的机械制造企业B.某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业C.某经营良好的商业零售企业D.某软件开发企业o收藏本题2单选题 关于政府引导基金，下列表述错误的是（ ） 。A.直接参与企业投资和管理B.一般对所投资基金的投资范围有所限制C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给D.通过参股等形式参与到创业投资基金中o收藏本题3单

42、选题 募集机构推介股权投资基金前，确定特定对象的程序错误的是( )。A.问卷调查B.邮件确认C.口头访谈D.录音电话o收藏本题4单选题 下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中，正确的是（ ） 。A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名o收藏本题5单选题 以下关于有限合伙型股权投资基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是（ ） 。A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏

43、损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担B.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理C.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担D.所有投资者平均分配、分担o收藏本题6单选题 关于估值调整条款最常见的两种机制是( )。A.增加投资人董事会席位、股权比例调整B.现金补偿、股权比例调整C.现金补偿、股权回购D.增加投资人董事会席位、现金补偿o收藏本题7单选题 关于外币股权投资基金，表述错误的是( )。A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为

44、外币C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出o收藏本题8单选题 中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择具备一定条件的中国律师事务所出具私募基金管理人登记法律意见书，相关条件的表述错误的是（ ） 。A.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好B.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚C.有人民币一百万元以上的资产D.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务o收藏本题9单选题 最适用于以市净率为估

45、值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是( )。A.某影视制作企业B.某经营物流配送企业C.某地方型民营银行D.某通讯设备制造企业o收藏本题10单选题 股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（ ） 。责令改正监管谈话出具警示函公开谴责A.、B.、C.、D.、o收藏本题11单选题 股权投资基金一般在投后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（ ） 。A.出资人B.监管与自律机构C.托管人D.管理人o收藏本题12单选题 下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是( )。A.

46、一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方式退出B.清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择D.清算退出损失是可以避免的o收藏本题13单选题 在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（ ）年。A.3B.10C.1D.5o收藏本题14单选题 股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元。这里的“金融资产”不包括（ ） 。A.银行存款B.债券C.房产D.股票o收藏本题15单选题 已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（ ） 。A.累计 2 次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示o收藏本题16单选题 下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是( )。A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，