2023年云南期货从业资格考试模拟卷（3）.docx

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1、2023年云南期货从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.公司制期货交易所设董事会，每届任期（）。A1年B3年C5年D7年2.依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。A中国证监会B中国证监会派出机构C中国期货业协会D期货交易所3.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A15%B20%C30%D50%4.客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A相互混合、统一管理B相互独立、分级管理C相互独立、分别管

2、理D相互混合、分级管理5.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A3个月B6个月C1年D2年6.客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至（）。A2010年B2028年C2013年D2018年7.期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，（）。A由中国证监会予以补偿B由财政部予以补偿C由后续缴纳的保障基金补偿D由期货公司按比例追加保障基金8.期货交易所联网交易的，应当于决定之

3、日起（）内报告中国证监会。A3日B5日C10日D30日9.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A2B3C5D710.期货公司变更注册资本时，应当经（）审核。A国务院B国家工商总局C中国人民银行D中国证监会11.期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A说明B提示C保证D预测12.在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活

4、期存折流水等。A12B6C3D113.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法是根据（）制定的。A期货交易管理条例B期货公司风险监管指标管理试行办法C期货公司金融期货结算业务试行办法D期货公司管理办法14.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。A在电话里通知另一理事代为出席B委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D该理事不得委托他人代为出席15.如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，（）。A没收违法所得B处以违法所得2倍罚款C处以违法所得3

5、倍罚款D处以违法所得5倍罚款16.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金17.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A外交部B公证机构C国务院教育行政

6、部门D国务院期货监督管理机构18.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自做出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况，向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D1019.国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。A信息共享B定期互访C联席会议D沟通交流20.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。A所在期货公司B从业人员自行C中国期货业协会D期货交易所21.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A5个工作日B10个工作日C1

7、5个工作日D30个工作日22.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A15B30C45D6023.根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A报告中国期货业协会B报告中国证监会派出机构C报告期货交易所D及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险24.下列选项中属于期货从业人员的是（）。A期货公司的打字员B期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D期货投资咨询机构中从事期货投资

8、咨询业务的管理人员和专业人员25.期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A1B2C3D5二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列关于期货交易和现货交易的说法，正确的有（）。A现货交易覆盖面广，没有特殊限制，交易灵活方便B现货交易回避了期货交易中价格波动的风险C两者相互补充、共同发展D期货交易中，商流和物流发生了分离2.期货合约的（）等都是预先由期货交易所规定好的，具有标准化的特点。A价格B交割品C最小变动价位D交易月份3.现代意义上的期货市场产生的标志是（

9、）。A允许以对冲方式免除履约责任B实行了保证金制度C推出了标准化合约D引进了远期合同4.期货交易与现货交易的区别包括（）。A交割时间不同B交易对象不同C交易目的不同D结算方式不同5.期货交易者的目的包括（）。A获得风险利润B获得实物商品C转移价格风险D让渡商品的所有权6.关于期货交易和远期交易，下列叙述正确的有（）。A远期交易规定在未来某一时间进行商品交收B期货交易属于现货交易C期货交易与远期交易有相似之处D远期交易与期货交易均约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品7.现货交易、远期交易、期货交易三者之间的联系包括（）。A远期交易属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸B期货交

10、易属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸C期货交易与远期交易有相似之处，主要表现在两者均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品D期货交易是一种高级的交易方式，它以现货交易为基础8.期货交易的功能包括（）。A获得实物B规避风险C价格发现D让渡商品的所有权9.期货交易是众多的买主和卖主根据期货市场的规则，通过（）的方式进行的期货合约的买卖，易于形成一种真实而权威的期货价格。A公开B公平C公正D集中竞价10.期货交易的基本特征包括（）等。A交易分散化B双向交易和对冲机制C杠杆机制D全额保证金制度11.目前，伦敦金属交易所的主要上市品种有（）。A铅B锌C白银D镍12.下列关

11、于期货交易双向交易和对冲机制的说法，正确的有（）。A既可以买人，也可以卖出作为交易的开端B合约到期不必进行实物交割C它使投资者获得了双倍的获利机会，既可以低买高卖，也可以高卖低买D通过吸引投资者的加入，提高了期货市场的流动性13.商品期货主要分为（）。A农产品期货B金属期货C能源期货D指数期货14.金融期货产生的历史背景包括（）。A布雷顿森林体系解体B20世纪70年代国际经济形势发生急剧变化C浮动汇率制被固定汇率制所取代D利率管制等政策逐渐被取消15.下列农产品期货标的物是经济作物的有（）。A天然橡胶B棉花C大豆D白糖16.目前，推出的天气期货品种有（）。A湿度期货来B降雨量期货C降雪量期货D

12、飓风期货17.目前，纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，其上市的品种有（）等。A原油B汽油C取暖油D电力18.衍生品市场包括（）等子市场。A远期B期货C期权D互换19.下列关于互换的说法，正确的有（）。A互换的主要类型有利率互换和外汇互换B互换合约主要在场内集中交易C互换交易中的合约是标准化的D互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议20.期货市场在衍生品体系中的交易量比重不是最大，但期货市场发挥着其他衍生品市场无法替代的作用，下列有关其重要性原因说法正确的有（）。A期货市场价格发现的效率较高，期货价格具有较强的权威性B期货市场具有规则完善、制度健全、合约标准化、成交快速、成本较

13、低、信用风险非常小的特点C标准化合约和保证金制度等一系列的制度保证了交易和履约的顺利进行D大宗基础原材料的国际贸易定价采取期货价格+升贴水的点价贸易方式，期货市场成为国际贸易定价的基准21.关于衍生品交易，下列说法正确的有（）。A衍生品交易被区分为场内交易和场外交易B场外交易市场的交易规模要比交易所内的交易规模小得多C场外交易又称为柜台交易或店头交易D场外交易的优点是流动性强22.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人_确定民事责任。A是否有过错B过错的性质C过错的大小D过错和损失之间的因果关系 23.下列属于期货经纪合同无效的情形有_。A没有从事期货经纪业务

14、的主体资格而从事期货经纪业务的B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D违反法律、法规禁止性规定的 24.下列需要由期货公司承担责任的情形有_。A期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的B非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，且他人相信该人员具有代理权C非期货公司人员在代理权终止后以期货公司名义从事期货交易行为，且他人相信该人员具有代理权D期货公司人员以期货公司名义超越代理权代理期货公司从事期货交易行为，且他人相信该人员具有代理权 25.客户下达的交易指令没有_等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A品种B数量C有效期限D买卖方向