2023年内蒙古证券从业资格考试考前冲刺卷（8）.docx

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1、2023年内蒙古证券从业资格考试考前冲刺卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司应当遵循内部_原则，建立有关隔离制度。A保密性B防火墙C条块管理D业务控制2.收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前_个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。A3B4C5D63.主承销商向中国证监会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的_天之内。A2B3C4D54.在公司收购中，收购交易的结果是_。A公司控制权变动B控制

2、人变化C公司业务变化D公司管理曾变动5.一般认为，股份有限公司的破产标准是_。A净资产标准B现金流量标准C盈亏平衡标准D盈利水平标准6.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的（）以上通过。A2/3B1/2C3/5D1/37.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于_时，发行人可以延期支付利息。A2%B4%C6%D8%8.申购日后的_日，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。AT+1BT+2CT+3DT+49.当注册会计师

3、与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露方面存在分歧时，如认为对财务报表的影响是重大的或可能是重大的，注册会计师应出具（）的审计报告A非无保留意见B保留意见C否定意见D无法表示意见10.对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为_万元港币。A3000B5000C7000 D9000 11.深交所规定申购单位为_股，每一证券账户申购数量不少于_股。A100；100B100；500C500；1000D500；50012._是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。A国家

4、股B国有法人股C国有股D国家法人股13.发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前_个工作日报_备案。A3；财政部B5；中国人民银行C3；中国证监会D5；中国银监会14.保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响_的因素进行全面、客观的分析。A发行数量B投资价值C募集资金量D发行时机15.被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是_。A后续事项B附注事项C期后事项D期间事项16.发行人应披露_，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。A发行当年的发展计划B未来两年的发展计

5、划C未来3年的发展计划D发行当年和未来两年的发展计划17.证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务（）年以上。A1B2C3D518.上市公司设立独立董事，具体办法由_规定。A国务院B证监会C上市公司D国家发改委19.股票承销前的尽职调查主要由_承担。A会计师事务所B证券监督机构C证券交易所D主承销商20.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持_原则。A从严B公平C实事求是D合理21.上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以_为准。A相关资产与负债的账面值差额B相关资产与负债的账面值差额和成

6、交金额二者中的较高者C成交金额D相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者22.目前证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币_元。A5000万B1亿C3亿D5亿23.发行人应根据交易的性质和频率，按照_分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A大额和小额B长期和短期C重要和非重要D经常性和偶发性24.根据第1号准则的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括_。A速动比率 B应收账款周转率 C资产负债率D销售净利率25.主板发行股票申请未核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起_个月后，发行人可以再次提出股票发行申请。A1B3C6D

7、12二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于_。A国债B证券衍生产品C证券投资基金D股权性证券 2.发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有_。A资金使用方向B市场利率变化C筹资者的资信D债券变现能力 3.公司规模变动特征及扩张潜力分析可以从以下_等几个方面进行。A公司规模的扩张是由供给推动还是由市场需求拉动，是通过公司的产品创造市场需求还是生产产品去满足市场需求，是依靠技术进步还是依靠其他生产要素等等，以此找出企业发展的内在规律B纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋

8、势，是加速发展、稳步扩张还是停滞不前C将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较，了解其行业地位的变化D分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额；对公司的投资项目进行分析，并预测其销售和利润水平 4.公司的相关利益者包括_。A公司的员工B公司的债权人C公司的顾客D公司的供应商 5.广义公司法人治理结构所涉及的方面包括_。A公司的财务制度B公司的收益分配和激励制度C公司的内部制度和管D公司人力资源管理 6.形成高效运作的经理层的前提条件是公司必须建立和形成一套科学的市场化的制度。这些制度主要包括_。A选聘制度B激励制度C独立董事制度D财务制度

9、7.关于股东大会制度，下列说法正确的有_。A股东大会制度是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排，能否建立有效的股东大会制度是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键B股东大会是公司的决策机构C有效的股东大会制度应具备规范的召开与表决程序D股东大会应赋予董事会合理充分的权力，但也要建立对董事会权力的约束机制 8.分析公司所属产业包括分析_。A上下游产业的市场前景和供需状况B影响产业增长和盈利能力的关键因素C公司的主要产品和利润的主要来源D政府对产业的支持和管制 9.经营战略具有_的特征。A全局性B长远性C目标性D纲领性 10.衡量公司行业竞争地位的主要指标是_。A行业综合排序B资产负债率C产品的

10、市场占有率D每股收益 11.分析公司经营管理的主要内容包括_。A分析公司员工技术层次和培训费用B分析工资奖励制度、关键工作人员及其简历C分析公司的组织结构与管理体制D分析原材料构成及其供应 12.健全的法人治理结构，体现在_。A完善的独立董事制度B监事会的独立性和监督责任C相关利益者的共同治理D董事会权力的合理界定与约束 13.能够体现企业技术优势的有_。A生产的技术水平B新产品的开发C产品的技术含量D创新人才的储备 14.盈利预测的假设主要包括_。A销售收入预测B生产成本预测C管理和销售费用预测D财务费用预测 15.管理和销售费用预测包括_。A销售费用B销售费用占销售收入的比例C新市场的拓展

11、D每年的研究和开发费用占销售收入的比例 16.公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的_密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A行业发展阶段B品牌战略C市场结构D经营战略 17.作为公司的员工，公司业务人员应该具有的素质包括_。A专业技术能力B对企业的忠诚度C团队合作精神D人际关系协调能力 18.财务费用预测包括_。A新增长期贷款B新增长短期贷款C主营业务利润占税前利润的百分比D非经常项目及其他利润占税前利润的比例 19.分析公司的市场营销，需要分析的内容包括_。A分析公司主要产品的市场需求弹性B分析主要客户组成及与主要客户的关系C分析销售成本与费用控制D分析主要竞争对手的市场占有率

12、20.规范的股权结构的含义包括_。A有效的股东大会制度B流通股股权适度集中C降低股权集中度D股权的普遍流通性 21.产品的成本优势可以通过_实现。A规模经济B专有技术C优惠的原材料D发达的营销网络 22.销售收入预测包括_。A销售收入的历史数据和发展趋势B公司产品的需求变化C市场占有率和销售网络D主要产品的存货情况 23.衡量公司产品市场占有情况的指标通常包括_。A公司产品销售市场的地域分布情况B公司产品在同类产品市场上的占有率C公司产品的销售利润D公司的固定资产规模 24.生产成本预测包括_。A生产成本的结构B主要原材料的价格走势C每年所需原材料的总量D成本变动和销售情况变动 25.品牌具有产品所不具有的开拓市场的多种功能，包括_。A创造市场B降低产品成本C联合市场D巩固市场