2023年上海证券从业资格考试模拟卷（8）.docx

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1、2023年上海证券从业资格考试模拟卷（8）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.外资参股证券公司设立中必须进过的程序为_。A提交申请文件B监管机构核准C设立登记D申领经营证券业务许可证 2.金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括_。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能 3.通常经济周期变动与股价变动的关系是_。A复苏阶段股价低迷B高涨阶段股价上涨C危机阶段股价下跌D萧条阶段股价回升 4.下列说法符合金融期货主要交易制度的有_。A期货交易所的会员经纪公司必须向交易所

2、或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金B大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效D结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所 5.公开披露基金信息，不得有下列哪些行为_A虚假记载误导性陈述或者重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C违规承诺收益或者承担损失D诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 6.为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该_。A完善

3、宏观经济管理，保持国际收支基本平衡B加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度C加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力D更加注重健全金融体系，推行金融改革 7.下列说法中，正确的是_。A定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行B承购包销又称私募发行C承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式D招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 8.上市公司证券发行管理办法对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定_。A在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了

4、严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求B限制发行对象的资格和数量C发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%D股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 9.契约型基金的当事人有_。A基金管理人B基金承销人C基金托管人D基金投资人 10.证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括_。A受到证券交易所谈话提醒B拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查C在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况D无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度 11.按是否在证券

5、交易所挂牌交易，有价证券可分为_。A上市证券B非上市证券C公募证券D私募证券 12.股东可以以_出资。A货币B实物C知识产权D土地使用权 13.我国的外资股包括_。A红筹股B蓝筹股C境内上市外资股D境外上市外资股 14.公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和_股份属于基本不流通股份。A公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份B国有股、战略投资者持股C冻结股份、受限的员工持股D交叉持股 15.1990年，人民银行颁布了_等规章，初步确立了证券公司的监管制度。A证券公司管理暂行办法B证券法C公司法D证券公司风险指标管理办法 16.我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。A网络公示

6、制度B发行审核制度C保荐制度D连带责任制度 17.政府债券的功能包括_。A国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具B调节居民收入分配C为政府筹集资金，扩大公共开支D弥补财政赤字 18.下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是_。A根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权B交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌C买入期权又称看跌期权或认沽期权D买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能 19.证券市场自律组织有_。A证券监督管理委员会B证券交易所C证券业协会D证券公司 20.套期保值的基本做法是_。A持有现货空头，买入期货合约B持有现货空头，卖出

7、期货合约C持有现货多头，卖出期货合约D持有现货多头，买入期货合约 21.按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的规定，取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格，应当满足的基本条件包括_。A正直诚实，品行良好B熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件C具备履行职责所必需的经营管理能力D具有证券从业资格 22.对上市公司的监管包括_。A公司分立监管B信息披露的监管C公司治理监管D并购重组监管 23.网下发行方式的缺点是_。A发行环节多B认股成本高C社会工作量大D效率低 24.下列属于中国证监会的非现场检查的有_。A证券公司的年度报告B董事会报告C财务报表附注D与承销业务有关

8、的自查内容 25.外商投资企业作为发起人，必须符合的条件有_。A认缴出资额已经缴足B已经完成原审批项目C已经开始缴纳企业所得税D已经开始缴纳营业税 26.股份有限公司的公司债券与一般的公司债务相比，特点有_。A公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系B公司债券是一种可转让的债权债务关系C公司债券通过债券的方式表现D同时发行的公司债券的偿还期是一样的 27.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载内容包括_。A股东的姓名或者名称及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票编号D各股东取得股份的日期 28.清算组在清理公司财务、编制资产负债表和财产清单后，制定的清偿方案可以报_确认。A股东

9、会B股东大会C人民法院D中国证监会 29.新股发行体制改革第一阶段主要推出的措施有_。A完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制B优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开C对网上单个申购账户设定上限D增强定价信息透明度 30.满足下列_条件，股份有限公司可以申请股票上市。A股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B公司股本总额超过达到人民币1000万元C公开发行的股份达到公司股份总数的10%D公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15% 31.改组为拟上市的股份有限公司除需要聘请财务顾问外，还应聘请_中介机构。A会计师事务所B资产评估机构C律师事务所D财

10、务顾问机构 32.首次公开发行股票可以根据实际情况，采取_方式。A向战略投资者配售B上网竞价C向参与网下配售的询价对象配售D基金及法人配售 33.发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市需符合下列_条件。A公司股本总额不少于3000万元B公开发行的股份达到公司股份总额的35%以上，公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例可以为10%以上C公司股东人数不少于200人D公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 34.资产评估报告的正文包括_内容。A评估目的与评估范围B评估机构与委托单位的名称C资产状况与产权归属D评估原则 35.保荐机构提交的上市保荐书必须包括_内容。A本次证券上市是

11、否符合上市条件B上市后持续督导工作的具体安排C保荐机构与发行人的关联关系D上市的地点和时间 36.定价公告应包括的内容有_。A发行价格及其确定依据B对应摊薄前后的市盈率C对应摊薄前后的市净率D初步询价的基本情况 37.发行人披露的招股意向书除不含_以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。A发行价格B发行方式C资金用途D筹资金额 38.关于发行人的股本变化，发行人应披露的股本情况主要包括_。A前10名股东B前20名自然人股东C前10名自然人股东D各股东间的关联关系 39.发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的_。A资产负债表B利润表C现金流量表D盈利预测表 40.上市公司的信息披露事务管理

12、制度应当包括_内容。A信息披露相关文件B确定披露标准C明确应当披露的信息D未公开信息的保密措施 41.使用募集资金收购资产或者股权的，应当披露与该资产或者股权相关的_事项。A基本情况B交易价格C定价依据D是否与公司股东存在利害关系 42.新股发行，需由董事会作出决议的是_。A新股发行的方案B本次募集资金使用的可行性报告C前次募集资金使用的报告D发行对象 43.上市公司出现下列_情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A公司最近两年连续亏损B公司有重大违法行为C公司营业额下降D发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 44.公开发行可转换公司债券应当提供担保，担保范围包括_。A

13、债券的利息B债券的本金C违约金D损害赔偿金 45.下列说法正确的是_。A票面利率越高，可转换公司债券的价值越高B转股价格越高，可转换公司债券的价值越高C股票波动率越大，期权的价值越高D转股期限越长，可转换公司债券的价值越低 46.要想确定定价基准日前20个交易日股票交易均价，应先得出前20个交易日_。A交易价格B交易总额C市净率D交易总量 47.向不特定对象公开募集股份的，需要符合的条件正确的是_。A最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%B最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%C除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形D发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价 48.目前，我国国债包括_。A记账式国债B凭证式国债C储蓄国债D熊猫债券 49.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报_。A财政部B中国人民银行C中国证监会D中国银监会 50.发行人应将相关信息披露文件分别送_，由其分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。A全国银行问同业拆借中心B国债登记结算公司C中国人民银行D中国银监会