2023年山西证券从业资格考试模拟卷（3）.docx

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1、2023年山西证券从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上海证券交易所可转债“债转股”通过进行。A：证券交易所交易系统B：交易清算系统C：证券公司D：互联网 2.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有。A：建立专用自营账户B：将自营账户借给他人使用C：使用他人名义和非自营席位变相自营D：账外自营 3.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作E1内，向上海证券交易所提供A：上月资产市值B：上月资产净

2、值C：上月资产总值D：上月资产平均值 4.标的证券为股票的，应当符合的条件是。A：在交易所上市交易满2个月B：融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C：股东人数不少于1000人D：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20 5.全国银行间市场买断式回购的交易和结算方式是。A：全价交易、全价结算B：净价交易、净价结算C：净价交易、全价结算D：全价交易、净价结算 6.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。A：第一个月B：第二个月C：第三个月D：第四个月 7.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限

3、责任公司沪、深分公司一般在，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。A：当日日终B：第二日C：次一营业日D：当日15：57前 8.证券营业部日常经营管理的主要内容就是的运作管理。A：融资融券业务B：自营业务C：经纪业务D：债券回购业务 9.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过扣收。A：证券交易所B：资金存管银行C：结算公司D：商业银行 10.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括。A：对手方最优价格申报B：最优5档即时成交剩余撤销申报C：全额成交或撤销申报D：即时成交剩余撤销申报

4、 11.发布合格境外机构投资者境内证券投资管理办法的机构不包括。A：中国证券业协会B：中国人民银行C：国家外汇管理局D：中国证监会 12.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月内，向上海证券交易所提供上月资产净值。A：前3个工作日外B：前3个工作日内C：前5个工作日内D：前5个工作日外 13.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是。A：在资产管理业务中存在内幕交易的行为B：与客户签订的资产管理合同不规范C：违规开展资产管理业务D：在资产管理业务中存在操纵市场的行为 14.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单

5、笔申报最大数量应当不超过。A：3千手B：5千手C：1万手D：5万手 15.根据证券公司风险控制指标管理办法的规定证券自营业务规模不得超过净资本的。A：200B：100C：70D：50 16.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括。A：证券交易所手续费B：印花税C：证券公司经纪佣金D：证券交易监管费 17.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票(基金)涨跌幅一对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括。A：深证A股指数B：深证B股指数C：深证综指D：中小企业板指数 18

6、.的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。A：送股B：分红派息C：增发新股D：配股缴款 19.已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的。A：初始登记B：变更登记C：退出登记D：终止登记 20.融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是。A：制度不健全B：操作失误C：净资本规模和比例不符合规定D：控制不力 21.公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是。A：公正的对待证券交易的参与各方B：实现市场信息公开化C：参与交易的各方应获得平等的机会D：公正地处理证券交易中的违法违规行为 22.信用交易是投资者通过交付取得经纪人信用而

7、进行的交易。A：订金B：押金C：保证金D：定金 23.我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由任免。A：证券交易所B：中国证券业协会C：国务院证券监督管理机构D：证券公司 24.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立交易单元。A：1个或1个以上B：3个或3个以上C：5个或5个以上D：若干个 25.在订单匹配原则方面，我国采用原则。A：价格优先和时间优先B：价格优先C：做市商优先和经纪商优先D：数量优先和客户优先 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有。A：全权委托B：未办妥过户手续的记名证券委托C：采

8、取信用交易方式的委托D：已办妥过户手续的记名证券委托E：较严格的信息披露 2.下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是。A：有合格的经营场所和业务设施B：有完善的风险管理与内部控制制度C：董事、监事、高级管理人员具备任职资格D：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元E：较严格的信息披露 3.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括。A：证券代码及简称B：股价指数C：当日最高成交价和当日最低成交价D：当日累计成交数量和金额E：较严格的信息披露 4.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括。A：印花税B

9、：佣金C：过户费D：手续费E：较严格的信息披露 5.在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合深圳证券交易所交易规则规定的有。A：A股、债券交易为001元人民币B：基金、权证交易为0001元人民币C：B股交易为001港元D：债券质押式回购交易为001元人民币E：较严格的信息披露 6.非交易性过户主要有以下哪些情况?A：记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B：符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更C：法院判决等引起的记名证券权益人变更D：法人合并、分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格E：较严格的信息披露 7.股份登记包括。A：配股登记B：首次公

10、开发行登记C：增发新股登记D：除权登记E：较严格的信息披露 8.根据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有。A：最近2年连续亏损B：有重大违法行为C：净资产额减至人民币5000万元D：公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件E：较严格的信息披露 9.下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有。A：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10B：债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30，连续竞价

11、、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10C：债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10D：债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10E：较严格的信息披露 10.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是。A：将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B：证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C：定向资产管理业务先于自营业务进行交易D：以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务E：较严格的信息

12、披露 11.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担的法律责任。A：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B：没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款C：情节严重的，撤销相关业务许可D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款E：较严格的信息披露 12.证券交易从结算的时间安排来看，可以分为。A：时点交收B：滚动交收C：定期交收D：会计日交收E：较严格的信息披露 13.关于限价委托方式特点的叙述，正确的是。

13、A：证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交B：有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益C：成交速度慢，有时甚至无法成交D：在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失E：较严格的信息披露 14.下列属于证券交易所的竞价原则的是。A：在相同的价格下，时间优先B：在相同的时间下，买人价格高的优先C：在相同的时间下，卖出价格高的优先D：在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交E：较严格的信息披露 15.属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。A：1天企业债回购B：2天企业债回购C：3天企业债回购D：7天企业债回购E：较严格的信息披露 16.客户交易结算资金第三方存管的作用

14、主要有。A：保证客户资金安全B：维护投资者利益C：控制证券行业风险D：维护市场稳定E：较严格的信息披露 17.客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是。A：客户的年龄B：客户的职业C：家庭固定资产状况D：家庭年收入E：较严格的信息披露 18.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在，根据自己的申购量存人足额的申购资金。A：申购日之前(含该日)B：申购日当日C：提出申购申请后D：开立资金账户的同时E：较严格的信息披露 19.上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有。A：中国结算公司上海分公司核准答复日(T-3日前)B：公告刊登日(T日)C：权益登记日(T+3日)D：现金红利发放

15、日(T+8日)E：较严格的信息披露 20.按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有。A：A股B：基金C：国债现券D：可转换债券E：较严格的信息披露 21.关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是。A：目前，我国B股实行T+0回转交易制度B：回转交易是指当日(T日)买人的证券在交收日之前卖出的交易C：债券不能进行回转交易D：在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买人但未交收的证券E：较严格的信息披露 22.债券质押式回购交易涉及。A：两个交易主体B：一个交易主体C：两次交易契约行为D：一次交易契约行为E：较严格的信息披露 23.证

16、券交易所特别会员享有的权利有。A：接受证券交易所提供的相关服务B：对证券交易所事务的表决权C：向证券交易所提出相关建议D：参加会员大会E：较严格的信息披露 24.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则?A：有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B：交易能力强的交易主体法律地位较高C：未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D：上市公司的董事长发生变动未向社会披露E：较严格的信息披露 25.下列关于场外交易市场的说法，正确的有。A：在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B：场外市场包括一级市场C：场外交易市场包括店头市场D：柜台市场是证券交易市场发展早期的一种重要形式E：较严格的信息披露