2023年云南证券从业资格考试考前冲刺卷（6）.docx

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1、2023年云南证券从业资格考试考前冲刺卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按_编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。A公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号B公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号C公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号D公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号2.公司因将股份奖励给公司员工而收购本公司

2、股份的，不得超过本公司已发行股份总额的_。A5%B1%C10%D15%3.可转换债的发行人如果设定质押的，则质押财产的估值应_担保金额，且估值应_。A低于；经过有资格的评估机构评估B低于；自行评估C不低于；经过有资格的评估机构评估D不低于；自行评估4.上市公司发行新股决议1年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请_表决。A股东大会B董事会C监事会D职工代表大会5.单独或者合并持有公司有表决权股份总数_以上的股东(以下简称提议股东)或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A5%B10%C30%D49%6.一般认为，股份有限公司的破产

3、标准是_。A净资产标准B现金流量标准C盈亏平衡标准D盈利水平标准7.以下属于债券发行期中费用的有_。A印刷费B评级费C担保费D支付利息手续费8.除_外，主承销商在发行承销期间不得运用其在商业银行开设的独立账户资金外的其他资金或通过他人买卖发行人上市流通的股票。A包销B代销C承销D保荐9.债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过_日。A60B90C120D18010.根据中国证监会上市公司治理准则的规定，在董事的选举过程中，控股股东的控股比例在_以上的上市公司，应当采用累积投票制度。A10%B30%C49%D50%11.上市公司董事报酬的数额和方式由_提出方案，

4、报请_决定。A独立董事，董事会B独立董事，股东大会C董事会，股东大会D监事会，股东大会12.转换为股份累计达到公司已发行股份总额的_，发行人应当及时将有关情况予以公告。A5%B10%C15%D20%13.审计报告日期是指_。A注册会计师完成外勤审计工作的日期B注册会计师完成审计报告的日期C注册会计师开始外勤审计工作的日期D注册会计师开始审计撰写报告的日期14.某一特定经济业务所造成的可能会发生的并要由被审计单位承担的潜在损失，称为_。A风险损失B或有损失C特殊损失D意外损失15.申请股票上市的，向社会公开发行的股份应达股份总数的_以上，股本额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为_以上。A1

5、5%，25%B25%，15%C25%，35%D35%，25%16.资产评估报告的有效期为评估基准日起的_。A3个月B6个月C1年D2年17.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的_具有持续经营能力。A核心资产和业务B核心资产和主营业务C核心技术和业务D核心项目和技术18.企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的_。A20%B30%C40%D50%19.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括_。A发行保荐书B财务报表及审计报告C内部控制鉴证报告D发行公告20.定向发行的证券公司债券投向_。A境

6、内投资者B个人投资者C机构投资者D合格投资者21.如果发行人披露盈利预测报告，在盈利预测报告中应载明：“本公司盈利预测报告的编制遵循了_原则，但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时不应过分依赖该项资料。”A谨慎性B公开性C重要性D公平性22.企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于_。A4%B5%C8%D10%23.承销机构应在承销期满后（）日内向证监会提交承销报告。A10B15C20D3024.在国债发行中，以价格为标的的美国式招标_。A全体投标商的中标价格是单一的B各中标商的认购价格是不同的C各中标商的缴款期是相同的D各中标商的缴款期是不同的25.上市公司申请发行

7、新股，承销商不一定填报申请文件中有关_的核对表。A会计报表B审计报告C盈利预测审核报告D最近三年加权平均净资产收益率二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（）及其整数倍。A1手B100手C10万元面值国债D1000元面值国债2.投资者委托买卖证券时要支付（）。A委托手续费B佣金C过户费D印花税3.证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。A警告B罚款C通报D暂停参加场内交易E取消会员资格4.证券回购二次清算的步骤包括（）。A回购初始交易当日的清算B回购初始交易次日的清算C回购到期

8、日的清算D回购到期次日的清算5.在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）A认真与客户签订买卖证券的委托协议B坚持了解客户原则C忠实办理受托业务D接受客户全权委托E代客户保密6.集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。A成交量最大B最高买入价与最低卖出价相同C高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D与该价格相同的委托一方全部成交7.证券营业部的客户服务主要包括（）。A客户需求调查B对客户的一般化服务C对客户的个性化服务D客户服务的创新8.在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。A金融期货B金融期权C股票D债券E存托凭证9.在我国，

9、根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（）A自营席位B代理席位C普通席位D特别席位E证券席位10.证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。A净额清算原则B差额清算原则C钱货两清原则D款券两讫原则11.在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）A本人工作证B本人居民身份证C股票帐户卡D资金帐户卡12.（）属于证券经营机构的禁止性行为。A集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为B以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为C证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为D委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为E非内幕人员通过不正当的手段或者

10、其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为13.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A证券出售者B证券持有者C融资者D资金需求者14.下述（）说法是正确的。A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。15.证券公司自营业务决策的自主

11、性特点，表现在（）。A交易行为的自主性B选择交易品种的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易价格的自主性16.按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。A自然人帐户B法人帐户C境外投资者帐户D基金帐户E证券经营机构帐户17.证券的柜台自营买卖（）。A通常交易量较小B仅为债券买卖C费时较多D比较集中18.现行的证券交易竞价方式有（）。A拍卖竞价B招标竞价C集合竞价D连续竞价19.我国目前的证券交易交收方式有（）。AT+0BT+1CT+2DT+320.证券公司自营业务的特点有（）。A决策的自主性B投资的方便性C交易的风险性D收益的不稳定性21.上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（）A可靠B真实C完整D充实E准确22.三级清算模式包含（）。A证券中央登记结算机构B异地资金集中清算中心C证券经营机构D投资者23.禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。A租券B借券C自有债券D转债24.证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。A制度建设B内部监查C行业检查D岗位责任制25.在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B足额交存交易资金C可全权委托经纪商代理交易D接受交易结果E履行交割清算义务