2023年山西证券从业资格考试模拟卷(5).docx
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1、2023年山西证券从业资格考试模拟卷(5)本卷共分为2大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1.用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是。A:融券专用证券账户B:客户信用交易担保证券账户C:信用交易证券交收账户D:客户信用交易担保资金账户 2.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立。A:信用证券账户B:实名信用资金台账C:信用交易担保资金账户D:实名信用资金账户 3.证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的倍,期限不超过个月。A:2,
2、3B:2,6C:1,3D:1,6 4.投资顾问业务的基本原则不包括。A:依法合规B:诚实守信C:时效原则D:公平维护客户利益 5.自助及电话自动委托的客户身份确认由控制。A:证券交易所B:证券公司C:客户账户和密码D:委托人 6.下列不属于证券经纪业务技术风险的是。A:交收失误B:通信设施发生技术故障C:软件的运行效率低D:电脑设备发生技术故障 7.下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是。A:在同一证券公司的不同席位之间,当日买人的证券可以转托管B:在不同证券公司的席位之间,当日买人的证券不可以转托管C:转托管可以是一只证券或多只证券,但不可以是一只证券的部分或全部D:转托管可以撤
3、单 8.下列关于过户费的收取说法错误的是。A:过户费属于登记结算公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收B:在深圳证券交易所,免收A股的过户费C:基金交易目前不收过户费D:在上海证券交易所,A股过户费为成交面额的05,起点为1元 9.对配股的股份登记,是在配股登记日向证券公司传送投资者配股明细数据库。A:闭市后B:开市前C:开市前1日D:闭市后1日 10.一笔债券质押式回购交易涉及。A:一个交易主体、一次交易契约行为B:一个交易主体、两次交易契约行为C:两个交易主体、两次交易契约行为D:两个交易主体、一次交易契约行为 11.在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中,主要
4、的债券回购品种是。A:国债B:企业债券C:融资券D:特种金融债券 12.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额元人民币,交易单位为债券面额1万元人民币。A:1万B:5万C:10万D:20万 13.全国银行间债券回购期限最长为。A:90天B:180天C:360天D:365天 14.全国银行间市场买断式回购以。A:净价交易,全价结算B:净价交易,竞价结算C:全价交易,净价结算D:全价交易,全价结算 15.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的。A:5B:10C:15D:20 16.上海证券交易所国债买断式回购交易按照原则进行。A:“一次成交,一次清算”B:
5、“一次成交,两次清算”C:“两次成交,一次清算”D:“两次成交,两次清算” 17.某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率为1:127。当日公司有现金余额1000万元,买人股票10万股,均价为每股15元;申购新股300万股,价格为每股5元。问:为保证当日资金清算和交收,该公司需要回购融入多少资金?库存国债是否足够(不考虑各项税费)?A:需要做500万的回购,库存国债足够B:需要做650万元的回购,库存国债不够C:不需要做回购,资金足够D:需要做700万元的回购,库存国债不够 18.上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价,应当是确定报价,且双边报价对应收益率价差小于基点,单
6、笔报价数量不得低于。A:5个,1000手B:10个,5000手C:15个,5000手D:20个,1000手 19.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价的方式确定股票发行价格。A:符合证券交易所规定条件的机构投资者B:个人投资者C:上市公司D:符合中国证监会规定条件的机构投资者 20.网上竞价发行方式的最大缺陷是。A:股价波动性大B:发行价与交易价差距大C:股价容易被操纵D:程序复杂 21.证券公司申请从事代办股份转让业务的,应当符合的条件之一是,最近年度净资产不低于人民币元,净资本不低于人民币元。A:2亿,1亿B:5亿,3亿C:8亿,5亿D:10亿,8亿 22.证券公司申请从事代办股
7、份转让业务的,应当符合的条件之一是,具有以上的营业部,且布局合理。A:15家B:20家C:25家D:30家 23.在我国,新股网上竞价发行过程中,主承销商利用证券交易所的交易系统,以自己作为唯一的,按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。A:买方B:卖方C:受托方D:代理人 24.深圳证券交易所的配股认购于开始,认购期为5个工作日。A:R日B:R+1日C:R+2日D:R+3日 25.通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票,其操作类似于。A:配股申购B:新股申购C:基金认购D:现金红利派发 二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)
8、 1.2005年4月27日,中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了。A:商业银行B:企业集团财务公司C:大型工商企业D:其他金融机构E:较严格的信息披露 2.2010年历时近两年的美国金融监管改革立法终于完成,这个法案的核心内容包括。A:成立金融稳定监管委员会负责监测并处理威胁金融系统稳定的风险B:设立消费者金融保护局监管提供消费者金融产品及服务的金融机构C:设立新的破产清算机制,破解大型金融机构“大而不倒”的难题D:限制银行自营交易和进行高风险的衍生品交易,遏制金融机构过度投机行为E:较严格的信
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