2023年贵州证券从业资格考试考前冲刺卷（9）.docx

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1、2023年贵州证券从业资格考试考前冲刺卷（9）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.目前投资策略的主流是_。A心理分析方法B技术分析方法C基本分析为基础，辅以技术分析D技术分析为基础，辅以基本分析 2.选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有_支持。A子稳的预期收益B平稳的实际收益C较高的预期收益D较高的实际收益 3.小公司效应、日历效应和低市盈率效应都属于_。A技术分析B基本分析C市场异常战略D系统分析 4.道氏理论认为_。A开盘价是最重要的价格B收盘价是最重要的价格C买

2、入价是最重要的价格D卖出价是最重要的价格 5.指数型策略_。A重点是进行风险控制B是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 6.股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于_。A投资者的风险承受能力不同B对市场有效性的判断不同C是否构造投资组合D是否采取系统化的投资战略 7._更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。A每股收益B持续增长率C红利收益率D资本负债率 8._旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A

3、消极型投资策略B积极型投资策略C个人投资策略D集体投资策略 9.道氏理论属于_分析方法的一种。A心理B学术C技术D基本 10._是股票价格与每股净利润的比值。A市盈率B市净率C资本负债率D每股收益率 11.按照_，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提供了最大的收益。ACAPMB组合管理理论CAPTD多因素模型 12.从实践经验来看，人们通常用_作为流动性的近似衡量标准。A公司股票的风险B公司股票的每股收益C公司股票的市盈率D公司股票的市场价值所表示的公司规模 13.简单过滤器规则中的过滤器指的是_。A事先设定的股票价格变化百分比B事先设定的股票价格下跌百分比C事先设定的

4、股票价格上升百分比D事先设定的股票每股收益变化百分比 14.简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在_年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。A35B23C13D12 15.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_。A更低B一样C更高D二者的回报率没有可比性 16.道氏理论的核心思想是_。A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场波动具有3种趋势C交易量在确定趋势中的作用D收盘价是最重要的价格 17.道氏理论认为市场波动具有_。A2种趋势B3种趋势C4种趋势D5种趋势 18.消极型股票投资战略的理论基础在于_。A有效市场假

5、说B弱势有效市场假设C无效市场假设D市场信息不对称假设 19._是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A总经理B督察长C董事长D部门经理 20.基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向_分配基金收益。A基金销售机构B基金份额持有人C基金托管人D基金监管部门 21.基金管理公司的收入主要来源于_。A基金资产投资收益B买卖有价证券价差收入C基金管理费D基金托管费 22._是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。A投资管理人员B公司投资决策委员会成员C基金经理D基金经理助理 23.董事会审议公司及基金投资

6、运作中的重大关联交易，应当经过_以上的独立董事通过。A1/4B1/3C1/2D2/3 24.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于_亿元人民币。A2B3C5D10 25.公司不得聘用从其他公司离任未满_个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。A5B3C2D1 26.在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由_承担。A投资部B研究部C基金运营部D财务部 27._是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A总经理B董事会C风险控制委员会D投资决策委员会 28.关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是_。A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划B风险控制委员会审定基金

7、资产配置比例或比例范围C主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目D基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令 29._原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A合法、合规性B全面性C审慎性D适时性 30.基金管理公司所管理的资金是_。A自有资产B信托资产C国有资产D债务资产 31.公司内部控制的核心是_，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A明确责任B权力制衡C风险控制D严格授权 32._是基金管理公司的核心业务。A投资运作管理业务B基金募集与销售业务C投资咨询服务D受托资产管理业务 33.以下不属于基金管理公司制定内部控

8、制制度的原则的是_。A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D成本效益原则 34.关于股票投资价值的估值，下面叙述正确的是_。A最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现。以及经济价值对利息，税收、折旧摊销前利润B对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C成长型的股票也能采用股息率的方法D在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要 35.我国投资基金经理任免机构是_。A风险控制委员会B投资决策委员会C份额持有人大会D基金公司董事会 36.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于_的股东。A20%B25%C33%D

9、50% 37.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的_。A1/4B1/3C1/2D2/3 38.基金管理公司主要股东要求持续经营_个以上完整会计年度。A2B3C4D5 39.依据我国证券投资基金法的规定，基金管理人只能由依法设立的_担任。A基金管理公司B基金托管银行C证券公司D基金销售机构 40.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障_的利益。A公司B股东C公司员工D基金份额持有人 41._是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A投资决策委员会B交易部C投资部D

10、研究部 42.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由_聘任，并对其负责。A股东会B董事会C董事长D总经理 43.基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。A1B3C6D9 44.为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了关于_的通知，对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。A证券投资基金法B基金管理公司投资管理人员管理指导意见C中华人民共和国证券法D证券投资基金管理公司督察长管理规定 45.以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是_。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B提高基金资产的总体收益C防范和化解

11、经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整D确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 46.基金经理管理基金未满_年的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A5B3C2D1 47.基金监察稽核的目的是检查和评价公司_制度的合规性。A董事会B监事会C内部控制D独立董事 48.内部控制的_要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D成本效益原则 49.基金管理公司内部控制机制是指_。A公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系B公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序C公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序D公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称 50._要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A明确责任B权利制衡C风险控制D严格授权