2023年福建证券从业资格考试考前冲刺卷（5）.docx

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1、2023年福建证券从业资格考试考前冲刺卷（5）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于水平型利率期限结构的说法正确的是。A：最常见的利率期限结构B：通常是正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象C：预期利率上升时D：预期利率下降时E：较严格的信息披露 2.我国债券内在价值的计算中最常用的公式是。A：单利计息，单利贴现B：单利计息，复利贴现C：复利计息，单利贴现D：复利计息，复利贴现E：较严格的信息披露 3.在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指。A：单因素模型

2、B：均值方差模型C：资本资产定价模型D：多因素模型E：较严格的信息披露 4.中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括。A：制定证券投资咨询行业自律性公约B：制定证券分析师职业行为准则C：制定证券分析师行业法规D：制定证券分析师职业道德规范E：较严格的信息披露 5.以下不属于证券业从业人员执业行为准则规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是。A：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B：向客户提供资金或有价证券C：侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D：在经纪业务中接受客户的全权委托E：较严格的信息披露 6.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原

3、意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存年。A：2B：3C：5D：10E：较严格的信息披露 7.证券组合管理的具体内容包括。A：计划、选择、执行、监督B：计划、分析、选择、监督、评价C：计划、分析、选择时机、修正、评价D：计划、选择时机、选择证券、监督E：较严格的信息披露 8.通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择。A：市场指数型证券组合B：收入型证券组合C：平衡型证券组合D：增长型证券组合E：较严格的信息披露 9.完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40，期望收益为15，证券B的标准差为20，期望收益率为12，那么证券组合25A+75B的标准差为：A：20B：

4、10C：5D：增长型证券组合E：较严格的信息披露 10.有关无差异曲线特点的说法错误的是。A：无差异曲线是由右至左向上弯曲的曲线B：每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇C：同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D：不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同E：较严格的信息披露 11.有关最优证券组合的说法正确的是。A：特定投资者可以在有效组合中选择最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的有效边界来反映B：无差异曲线位置越靠下，投资者的满意程度越高C：投资者的有效组合是使他最满意的有效组合，是无差异曲线与有效边界的切点D：有效边界位置越靠上

5、，投资者的满意程度越高E：较严格的信息披露 12.有效边界FT上的切点证券组合T具有3个重要的特征，下列不属于其特征的是。A：T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合B：有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合C：切点与市场有关，同时也与投资者的偏好有关D：切点完全由市场确定，同时也与投资者的偏好有关E：较严格的信息披露 13.下列各项不属于超买超卖型指标的是。A：WMSB：KDJC：RSID：PSYE：较严格的信息披露 14.年，证券从业人员资格管理办法颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证

6、券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。A：2000B：2001C：2002D：2003E：较严格的信息披露 15.我国的证券分析师行业自律组织中国证券业协会证券分析师专业委员会(SAAC)，于在北京成立。A：2001年10月5日B：2000年9月5日C：1999年8月5日D：1997年7月5日E：较严格的信息披露 16.证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。A：前1个月B：前2个月C：前3个月D：前6个月E：较严格的信息披露 17.证券公司的自营、受托投资管理、财务

7、顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A：2个月内B：3个月内C：6个月内D：1年内E：较严格的信息披露 18.证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为。A：无效市场B：弱式有效市场C：半强式有效市场D：强式有效市场E：较严格的信息披露 19.证券投资是指投资者购买以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A：有价证券B：股票C：股票及债券D：有价证券及其衍生品E：较严格的信息披露 20.把根据证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为。A：定量分析B：基本分析C：定性分析D：技术分析E：较严格的信息披

8、露 21.学术分析流派对股票价格波动原因的解释是：股票价格发生波动是因为。A：价格偏离了价值B：价格偏离了其反映的信息内容C：市场心理偏离了平衡状态D：市场供求偏离了均衡状态E：较严格的信息披露 22.从投资策略来看，稳健成长型投资者一般可选择。A：市场相关性较小的股票B：企业债券C：国债D：分红稳定持续的蓝筹股E：较严格的信息披露 23.以下属于先行性指标的是。A：个人收入B：主要生产资料价格C：企业工资支出D：失业率E：较严格的信息披露 24.是影响债券定价的外部因素。A：通货膨胀水平B：市场性C：提前赎回规定D：拖欠的可能性E：较严格的信息披露 25.假设有如下表所示的国债券数据：上述两

9、种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上讲，当利率发生变化时，。A：无法比较两种债券的价格变化幅度的大小B：B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度C：B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度D：B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品等一系列活动的总称。A：开发B：设计C：销售D：售后服务E：较严格的信息披露 2.对于保本基金来说投资时间的长短决定投资机会成本的高低。投资期限，投资的机会成本。A：愈长，愈低B：愈短，愈高C：愈长，

10、愈高D：愈短，愈长E：较严格的信息披露 3.对基金销售行为规范的内容包括。A：基金销售机构人员行为B：基金宣传推介材料C：基金销售费用D：销售适用性E：较严格的信息披露 4.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查，要了解。A：基金代销机构的内部控制情况B：信息管理平台建设C：账户管理制度D：销售人员能力和持续营销能力E：较严格的信息披露 5.下列属于证券投资基金市场服务机构的是。A：基金销售机构B：基金投资咨询公司C：证券交易所D：基金评级公司E：较严格的信息披露 6.以下有关营业税的说法正确的有。A：根据有关规定，对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，在2003年底前暂免征收营业税B：

11、以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，需征收营业税C：基金管理人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税D：基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税E：较严格的信息披露 7.下列关于股票、债券、基金风险收益的描述正确的有。A：股票的收益是不确定的B：普通股的收益要小于基金C：基金投资的风险大于债券D：证券投资基金的收益要高于债券E：较严格的信息披露 8.所谓的“促销组合四要素”包括。A：人员推销B：广告促销C：营业推广D：公共关系E：较严格的信息披露 9.在基金组织体系中，主要的法律文件包括。A：基金章程B：基金契约C：基金信托契约D：基金托管契约E：较

12、严格的信息披露 10.下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有。A：代表基金份额10以上的份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会B：持有人大会召开后，基金管理人、托管人不履行相关信息披露义务的，召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关的义务C：基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务上D：基金份额持有人自行召集持有人大会的，应至少提前10日公告持有人大会的相关事项E：较严格的信息披露 11.基金募集信息披露包括。A：基金资产净值和份额净值公告B：基金合同C：基金季度报告D：基金招募说明书E：较严格的信息披露 12.当前中国证券投资基金发展中

13、应从等机制方面进一步加以完善。A：制度机制B：销售机制C：管理机制D：国际监管机制E：较严格的信息披露 13.BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差，包括。A：反应性偏差B：估计性偏差C：选择性偏差D：保守性偏差E：较严格的信息披露 14.招募说明书包含的重要信息包括。A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B：基金运作方式C：基金风险提示D：基金资产净值的计算方法和公告方式E：较严格的信息披露 15.对基金投融资比例的监督包括但不限于。A：基金合同约定的基金投资资产配置比例B：单一投资类别比例限制C：法规允许的基金投资比例调整期限D：股

14、票申购限制E：较严格的信息披露 16.下列有关认购费率的说法，正确的是。A：开放式基金的认购费率不得超过15B：我国股票型基金的认购费率大多在115左右C：债券型基金的认购费率通常在1以下D：货币型基金一般认购费率为0E：较严格的信息披露 17.商业银行在等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A：组织结构B：治理机构与内部控制C：信息系统建设D：业务管理制度E：较严格的信息披露 18.反映股票基金风险大小的指标有。A：贝塔值B：标准差C：持股集中度D：持股数量E：较严格的信息披露 19.下列关于ETF的交易规则，说法正确的有(A：买入申报数量为100份或其整数倍

15、B：申报价格最小变动单位为001元C：上市首日无涨跌幅限制D：上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值E：较严格的信息披露 20.关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的有。A：在有效市场中，消极型管理是最佳选择B：积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平C：如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平D：如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平E：较严格的信息披露 21.下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有。A：银行存款账户B：结算备付金账户C：上海证券交易所证券账户D：深圳证券交易所证券账户E：较严格的信息披露 22.公开披露基金信息时，不得有的情形是。A：在每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告B：就基金业绩进行预测C：诋毁同行D：承诺最低收益E：较严格的信息披露 23.开放式基金非交易过户主要包括。A：捐赠B：继承C：出售D：司法强制执行E：较严格的信息披露 24.基金托管人信息披露义务具体涉及到等环节。A：基金资产保管B：代理清算交割C：会计核算D：净值复核E：较严格的信息披露 25.影响债券收益率的因素有。A：票面利率B：基础利率C：风险溢价D：到期期限E：较严格的信息披露