2023年福建证券从业资格考试考前冲刺卷（1）.docx

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1、2023年福建证券从业资格考试考前冲刺卷（1）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为025%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是_元。A2397B2406C2431D2439 2.通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的_估值。A平均价B收盘价C开盘价D预期收益的现值 3.买入返售金融资产收入属于_。A利息收入B投资收入C其他收入D公允价

2、值变动损益 4.下列各项不属于基金费用的是_。A管理人报酬B托管费C交易费用D基金申购费 5.关于基金税收，下列说法正确的是_。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B企业投资者买卖基金份额征收印花税C对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税 6.代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A10B15C30D45 7.基金合同的主要披露事项不包括_。A基金运作方式B基金收益分配原则C基金资产净值的计算方法和公告

3、方式D风险警示内容 8.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。A期末基金份额净值B期末可供分配基金份额利润C加权平均基金份额本期利润D净值增长指标 9.我国基金市场的监管主体是_。A中国证监会B中国银监会C证券交易所D中国证券业协会 10.某基金名称显示了投资方向，那么它应当有_以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。A50%B60%C80%D90% 11.假定证券A的收益率分布如表1所示。 那么，该证券的期望收益率为_。A206%B216%C228%D236% 12.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是_阶段的主要工作。A进行证券投资分析B组建证券投资组合C投资组合的修正D

4、投资组合业绩评估 13.假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为048和052，那么_。A组合P的总风险水平高于的总风险水平B组合P的总风险水平高于的总风险水平C组合P的期望收益水平高于的期望收益水平D组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 14.关于市场组合，下列叙述错误的是_。A它包括所有风险资产B它在有效边界上C市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D它是资本市场线和无差异曲线的切点 15.下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_。A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合

5、的风险水平B投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C证券市场的风险波动强度不大D资本市场没有摩擦 16.下列_不是资产配置的目标。A改善投资者面临的环境B降低投资风险C提高投资收益D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 17.确定资产类别收益预期的主要方法有_。A风险收益法B情景综合分析法C预期收益最大化法D成本收益法 18.买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括_。A支付模式B收益方式C有利的市场环境D对流动性的要求 19.采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D

6、投资组合保险策略 20.下列属于消极性股票投资策略的是_。A以技术分析为基础的投资策略B以基本分析为基础的投资策略C市场异常策略D指数型投资策略 21.市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为05元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为_。A30；5B5；30C75；5D75；30 22.股票投资风格指数是对股票投资风格进行_的指数。A风险评价B业绩评价C资产评价D负债评价 23.常见的市场异常策略不包括_。A小公司效应B低市盈率效应C行业周期效应D被忽略的公司效应 24.以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括_。A替代互换B市场间利差互换C交叉互换D税差激发

7、互换 25.选择债券指数化投资的原因不包括_。A可获得超越市场的收益B经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C指数化组合管理所收取的管理费用更低D选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 26._是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A两极策略B子弹式策略C梯式策略D指数化策略 27.某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为_。A15%B45%C6%D9% 28.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_。A投资目标B特殊现金比例C投资结构D正常现金比例 29.对管理公司本身表现的衡量属于_。A基金衡

8、量B公司衡量C微观衡量D绝对衡量 30.特雷诺指数考虑的是_。A总风险B市场风险C非系统风险D部门风险 31.假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%、-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_。A2%：151%B151%；2%C05%；038%D038%；05% 32.申购日后的_日，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。AT+1BT+2CT+3DT+4 33.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺

9、获得本次配售的股票持有期限不少于_个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A12B10C7D5 34.“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式是“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和_的结合。A与储蓄存款挂钩方式B向二级市场投资者配售的方式C对一般投资者上网发行与对机构投资者配售相结合的方式D超额配售选择权 35.本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的_。A10%B15%C25%D30% 36.在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在_日前提供确定的发行价格。AT+1BT+2CT+3DT+4 37.在某次股票发行中，主承销商行

10、使超额配售选择权，从集中竞价交易市场购得占本次包销数额3%的股票，要求发行人增发占本次包销数额5%的股票，那么，这次超额配售选择权的累计行使数量和实际新股发行数量分别占本次包销数额的百分比为_。A2%；105%B3%；108%C8%；105%D5%；108% 38._根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息，对各配售对象收付款银行账户进行合规性检查。A登记结算公司B证券交易所C证监会D结算银行 39.当有效申购量等于或小于发行量时，_。A应重新申购B发行底价就是最终的发行价格C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际

11、应配售的新股数量 40.发行人及其保荐机构应向参与累计投标询价的询价对象配售股票，公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的_；公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的_。_A30%；40%B20%；40%C20%；50%D30%；50% 41.向参与网上发行的投资者配售方式是指通过_系统公开发行股票。A银行间债券B国债C同业拆借D交易所交易 42.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为_股。A1B10C100D1000 43.初步询价开始日前_个交易日内，发行人应当向交易所申请

12、股票代码。A2B3C5D10 44._负责超额配售选择权的行使和股票的配售。A承销团B发行人的董事会秘书C发行人的授权代表D主承销商的授权代表 45._负责超额配售选择权的行使和股票的配售。A承销团B发行人的董事会秘书C发行人的授权代表D主承销商的授权代表 46._向交易所提供询价对象及配售对象的相关数据。A主承销商B证券业协会C登记结算公司D结算银行 47.累计投标询价开始前（）个交易日，主承销商按上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。A1B.2C3D548.主承销商应当保留行使超额配售选择权的完整记录。在全部发行工作完成后_个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。A2B3C10D15 49.在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的_个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。A2B3C5D10 50.主承销商确认累计投标询价申报结果数据，并将确认后的数据于T日_前通过申购平台发送至登记结算平台。A12:00B15:00C15:30D18:30