2023年陕西证券从业资格考试真题卷（9）.docx

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1、2023年陕西证券从业资格考试真题卷（9）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境多l-_lz市申请，净资产不少于_亿元人民币，过去1年税后利润不少于_万元人民币。A：5.5000B：4，6000C：3.500D：2，6002.根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定第九条的规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，其公司总资产总值不低于_亿元人民币。A：1B：15C：2D：25

2、3.对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应分别披露最近_年及1期关联交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、占当期营业收入或营业成本的比重、占当期同类型交易的比重以及关联交易增减变化的趋势，与交易相关应收应付款项的余额及增减变化的原因，以及上述关联交易是否仍将持续进行等。A：1B：2C：3D：44.公开发行的可转换公司债券，如果存在_的情况，应当召开债券持有人会议。A：公司持有金额较大的交易性金融资产B：保证人或者担保物发生重大变化C：净资产收益率平均低于6D：被注册会计师出具保留意见的审计报告5.2007年，某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，20

3、07年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为_元。A：050B：045C：040D：0306.中国境内上市公司应聘任适当的人员担任独立董事，其中至少包括_名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。A：1B：2C：5D：根据实际情况而定7.辅导工作结束后_年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的，需要重新辅导。A：2B：3C：5D：48._依法对审核上市公司新股发行申请，证监会根据其审核的意见依法作出核准或不予核准的决定。A：股票发行审核委员会B：证监会C：证券管理委员会D：证券交易所9.下列各项中

4、，不属于董事忠实义务的是_A：不收受贿赂或其他非法收入B：不擅自泄露公司秘密C：不得同公司订立合同或进行交易D：擅自处理公司财产10.破产财产按_顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。A：公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务B：公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款C：公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款D：公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务11.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商

5、)的尽职调查责任并未终止，继续认真履行尽职调查义务，应遵循的原则是_A：公开透明、勤勉尽责B：勤勉尽责、诚实信用C：勤勉尽责、公开透明D：诚实信用、公开透明12.依照公司法规定，有限责任公司最多有_个股东共同出资设立。A：40B：50C：60D：8013._不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。A：法定资本制B：授权资本制C：折中资本制D：以上都不是14.公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交_A：人民法院B：人民检察院C：股东大会D：会计师事务所15.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第_日刊登补充

6、公告。A：1B：2C：3D：416.在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的_个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。A：3B：4C：5D：617.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生_以上董事、监事、高级管理人员变更，需要重新辅导。A：1/2B：1/3C：1/4D：t/518.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起_个月内不得转让。当特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人时，_个月内不得转让。A：1236B：1224C：918D：92419.根据公司法的相关规定，下列不属于发起人义务

7、的是_A：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让B：公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任C：公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任D：在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任20.转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通殷的市场价格计算的理论价值。可转换公司债券 有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格_，转换价值_A：相同相同B：相同不同C：不同相同D：不同不同21.对于持有者而言，由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格

8、的_A：欧式买权B：美式买权C：美式卖权D：欧式卖权22.在场内挂牌分销的程序中，投资者在买入债券时，_缴纳佣金，证券交易所_向代理机构收取买卖国债的经手费用。A：需要需要B：需要不需要C：不需要需要D：不需要不需要23.在证券公司债券的条款设计要求中，发行人应当为债券持有人聘请债权代理人，以下不能成为债权代理人的是_A：基金管理公司B：信托投资公司C：证券公司D：会计师事务所24.公司因_原因解散的，应当在解散事由出现之日起5日内成立清算组，开始清算。A：股东大会决议解散B：因公司合并或分立需要解散C：依法被吊销执照、责令关闭或被撤销D：当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重

9、大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司25.发行费用不包括_A：承销费用B：评估费用C：财务顾问费D：保荐费用26.A公司拟发行二批优先股，每股发行价格5元，发行费用0、2元，预计每年股利0、5元，这笔优先股的资本成本是_A：10、87%B：10、42%C：9、65%D：8、33%27.设立非限定性集合资产管理计划，应当报经_批准。A：证券公司注册地中国证监会派出机构B：证券交易所C：证券登记结算机构D：中国证监会28.以下不属于证券自营业务禁止行为的有_A：内幕交易B：专设自营账户C：操纵市场D：假借他人名义进行自营业务29._可以在权

10、证失效日之前任何交易日行权。A：看涨期权B：看跌期权C：美式权证D：欧式权证30.根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也_参与当日资金结算的轧差。A：不能B：能C：一定条件下能D：没有特别规定31.买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人_对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A：交易席位B：证券账户C：清算编号D：资金账户32.证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从_中提取。A：每年的税后利润B：资本公积金C：每年的税前利润D：以前年度未分配利润3

11、3.当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近_时，受托人应当提前通知委托人。A：5%B：10%C：15%D：20%34.证券公司申请设立证券营业部应当向_报批。A：中国人民银行B：国务院C：工商行政管理部门D：中国证监会35.证券经纪商和客户之间的关系是_A：从属B：依附C：委托代理D：互相制约36.证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的_A：8%B：10%C：12%D：15%37.证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的_A：10%B：5%C：8%D：15%38.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内

12、容是_A：证券与资金管理分离B：券商托管证券、银行存管资金C：券商与银行分工明确D：专业和高效相结合39.结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设_，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。A：结算备付金账户B：结算保证金账户C：结算备付金账户和结算保证金账户D：结算头寸账户40.开立证券账户应坚持_原则。A：合法性和真实性B：合法性和同一性C：同一性和真实性D：合法性和有效性41.回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和_的特点。A：期货交易B：远期交易C：期权交易D：债券交易42.在我国，证券交易所编制指数时，采用_公式计算。A：加权平

13、均法B：移动加权平均法C：派许加权综合价格指数D：几何加权平均43.从_年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。A：1986B：1987C：1988D：198944.证券公司应于每个会计年度结束后_内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A：1个月B：2个月C：4个月D：6个月45.中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的_倍。A：5B：7C：9D：1046.证券营业部是证券公司经营_的主要营业场所。A：承销业务B：自营业务C：经纪业务D：各项业务47.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是_A：证券营业部自办资金存取B：委托登记结算机构办理资金存取C：委托银行代理资金存取D：银证联网转账存取48.股票交易中通常不采用的委托形式是_A：15头形式B：自助形式C：书面形式D：互联网形式49.以下不属于证券自营买卖对象的是_A：权证B：B股C：基金券D：国债50.证券营业部需按照规定将客户交易结算资金全额存入有业务资格的商业银行，设立_管理。A：单独账户B：专人管理账户C：特别账户D：联合账户