2023年贵州基金从业资格考试模拟卷.docx

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1、2023年贵州基金从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述，错误的是_A.控制环境构成公司内部控制的基础B.基金管理人只能自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线2.某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏_A.可稽性B.安全性

2、C.可靠性D.稳定性3.基金管理公司的督察长应由_聘任。A.中国证监会B.基金管理公司董事会C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.基金管理公司总经理4.内部控制防范和化解风险的途径不包括_A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与控制措施D.分散化投资5.基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括_A.建立内部控制制度B.设置内部控制机构C.营造内部控制环境D.执行内部控制制度6._是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。A.内控大纲B.业务操作手册C.部门规章D.基本管理制度7.以下关于基

3、金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是_A.基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面B.内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成C.公司内部控制机制一般包括五个层次D.公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽8.关于会计系统控制，以下表述错误的是_。 A.基金会计核算无须独立于公司会计核算B.公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体C.公司会计与基金会计不能同时兼任D.不同基金之间在名册登记，账务设置，资金划拨等方面均互相独立9.下列关于合规管理的概念，说法有误的是_A.合规管理

4、是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致10._是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则D.专业性原则11.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对

5、有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中_的主要管理措施。A.反洗钱合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规风险D.投资合规性风险12.合规管理的意义不包括_A.帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义13.下列关于合规管理的目标，说法正确的是_A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.以上说法都正确14.基金管理人的合规管理目标不包括_A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金

6、管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险15._是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.独立性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.连贯性原则16.合规管理的基本原则不包括_A.独立性原则B.公正性原则C.利益性原则D.协调性原则17.合规独立性不包括_A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性18._是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A.专业性原则B.协调性原则C.独立性原则D.公正性原则19.合规政策内容不包括_A.合规管理部门的功

7、能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬20.公司_和_独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A.督察长；独立董事B.独立董事；内部监察稽核部门C.督察长；内部监察稽核部门D.理事长；内部监察稽核部门 21.合规管理部门的基本职责不包括_A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D.审核

8、评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订22.基金公司中对合规管理的有效性承担责任的是_A.股东会B.监事会C.董事会D.董事长23._享有充分的知情权和独立的调查权。A.督察长B.监事会C.业务部门D.董事会24.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告_A.证券业协会B.董事会C.基金业协会D.中国证监会及相关派出机构25.基金管理人设监事会，监事会向_负责。A.股东会B.管理层C.董事长D.董事会26._应保证督察长的独立性。A.董事会B.股东大会C.管理人D.监

9、事会27.督察长应当_向全体董事报送工作报告。A.每个月B.每个季度C.不定期D.定期或不定期28.组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由_负责履行。A.监事会B.管理层C.合规管理部门D.督察长29.业务管理部门中合规文化的基础是_A.职业操守B.职业道德C.职业技能D.职业目标30._是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规管理C.合规培训D.合规投诉处理31.基金管理人的合规审核包含的程序不包括_A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价32.合规风险的主要种类

10、不包括_A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.操作合规性风险33.合规独立性最重要的是_A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都不对34.投资合规性风险不包括_A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动35._指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.反洗钱合规风险B.信息披露合规风险

11、C.投资合规性风险D.销售合规风险36.基金管理公司督察长履行职责的范围_A.仅负责基金运作的所有环节B.仅负责公司运作的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节37._主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.独立性原则38._是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A.合格管理B.合规管理C.违约管理D.违规管理39.下列关于合规管理的意义说法错误的是_A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B.

12、减少违规处罚导致的损失C.减少声誉风险导致的潜在损失D.减少基金持有人的损失40._是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.合法独立性B.合规独立性C.隔离性D.分离性41._原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.协调性原则42._是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则43.反洗钱合规性风险要求

13、建立_导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。A.收益B.风险C.互利D.公平44.合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括_A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操

14、作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求45.存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是_A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查D.当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉46.监事会对经营管理的业务监督说法错误的是_A

15、.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B.定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告D.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会47.督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括_A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规

16、担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度48.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括_A.检查公司的财务B.对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督C.列席董事会会议D.审议批准合规管理的基本制度49.下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是_A.基金及公司发生违法违规行为B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患C.基金公司销售人员小李离职D.督察长依法认为需要报告的其他情形50.督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当关注的事项不包括_A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题