非自然人客户受益所有人信息调查表.pdf

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1、 非自然人客户受益所有人信息调查表 客户基本信息 客户名称 客户号 管理人名称（仅特法账户填写）受益所有人识别标准 客户类别 受益所有人识别标准（请按实际情况依次判定，并在前打“”）公司 直接或间接拥有超过 25%（含）公司股权或是表决权的自然人 通过人事、财务等其他方式进行控制的自然人 高级管理人员 合伙企业 拥有超过 25%（含）合伙权益的自然人 通过人事、财务等其他方式进行控制的自然人 高级管理人员 普通合伙人或合伙事务执行人 信托 信托的委托人、受托人、受益人 其他对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人 基金 拥有超过 25%（含）权益份额的自然人 基金经理或直接操作管理基金

2、的自然人 特殊行业企业 直接或间接拥有超过 10%（含）公司股权/合伙权益或是表决权的自然人 通过人事、财务等其他方式进行控制的自然人 公司董事会和高级管理人员 境外企业 公司型企业：直接或间接拥有超过 25%（含，注册地为高风险国家或地区按照 10%标准）公司股权或是表决权的自然人 通过人事、财务等其他方式进行控制的自然人 公司董事会和高级管理人员 合伙企业：拥有超过 25%（含，注册地为高风险国家或地区按照 10%标准）合伙权益的自然人 通过人事、财务等其他方式进行控制的自然人 高级管理人员 其它 个体工商户经营者 个人独资企业实际出资人 不具备法人资格的专业服务机构的负责人 经营农林渔牧

3、产业的非公司制农民专业合作组织的负责人 受政府控制的企事业单位法定代表人 集体所有制企业厂长（经理）受益所有人身份基本信息 姓名 证件类型 证件号码 证件有效期 地址 注：若超过表格所列，请按照上述格式提供全部人员信息清单。前十大股东名单 姓名 持股数量（股）股权或表决权占比（%）持股类型（是否具有投票权）姓名 持股数量（股）股权或表决权占比（%）持股类型（是否具有投票权）注：若超过表格所列，请按照上述格式提供全部人员信息清单。董事会及高级管理人员名单 职务 姓名 职务 姓名 职务 姓名 注：1.若超过表格所列，请按照上述格式提供全部人员信息清单。2.高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人、上市公司董事会秘书及公司内部文件规定的其他人员。填表人声明：本机构承诺除上述受益所有人外，不存在其他直接或间接拥有超过 25%（含，特殊行业企业和注册地为高风险国家或地区企业为 10%标准）股权、控制权或权益份额，或通过人事、账务等方式对公司进行控制的自然人。法定代表人（或授权代表）签章：单位盖章：日期：以下内容由中信期货工作人员填写：经办人签字：日期：复核人签字：日期：