政治经济学教程(第九版)资源库课后模块--11第十一章社会主义初级阶段的生产资料所有制结构.pdf

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1、 1 一、课后答案.2 1.为什么要把公有制为主体、多种所有制经济共同发展确立为我国社会主义初级阶段的基本经济制度?.2 2.为什么要坚持社会主义公有制的主体地位？这种主体地位如何体现？.2 3.如何认识国有经济的主导地位和作用？.3 4.如何深化我国国有资产管理体制改革和调整国有经济的布局与结构？.4 5.怎样认识我国现阶段集体经济的重要地位及其改革？.4 6.怎样认识社会主义公有制的实现形式？.5 7.如何认识我国现阶段的混合所有制经济？.5 8.为什么我国现阶段的非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分？.5 二、名词解释.5 1.生产资料所有制结构.5 2.社会主义初级阶段的基本经

2、济制度.6 3.产权.6 4.产权制度.6 5.生产资料社会主义公有制.6 6.社会主义全民所有制.6 7.国有经济.6 8.社会主义劳动群众集体所有制.6 9.生产资料所有制的实现形式.6 10.混合所有制经济.7 11.股份合作制经济.7 12.家庭承包经营.7 13.统分结合的双层经营体制.7 14.个体经济.7 15.私营经济.7 16.中外合营经济.7 17.外资经济.7 18.三资企业.8 三、扩展习题及名词解释.8、国有企业.8、创业投资.8、混合经济.8、中外合资企业.8、外资经济.8、生产资料.9 四、扩展资料.9 1、公司制企业产权制度的基本内容.9 2、国有企业的历史发展

3、.10 3、国有企业的分类.10 4、国有企业的特性.11 5、国有企业的重要性.12 6、国有企业的定位.13 7、我国国有企业发展现状及问题.15 2 8、我国国有企业改革的建议.17 9、三资企业的区别.18 10、我国农村家庭承包经营存在的主要问题及对策.19 一、课后答案 1.为什么要把公有制为主体、多种所有制经济共同发展确立为我国社会主义初级阶段的基本经济制度?答：社会主义公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段一项基本经济制度的确立，由我国的社会主义性质和社会主义初级阶段的基本国情所决定的。第一，我国是社会主义国家，必须坚持以公有制作为社会主义经济制度的基础。

4、社会主义制度是建立在生产资料社会主义公有制基础上的，公有制是社会主义的本质特征和根本标志，否定了公有制也就否定了社会主义。要坚持和发展社会主义，就必须坚持公有制在整个国民经济中的主体地位，巩固和发展公有制经济。第二，我国正处在社会主义初级阶段，需要在公有制为主体的条件下发展多种所有制经济。与初级阶段生产力的这种多样性状况相适应，客观上必然要求形成多样化的生产关系，要求建立多种所有制经济长期并存共同发展的所有制结构。第三，一切符合“三个有利于”(有利于发展社会主义社会的生产力、有利于增强社会主义国家的综合国力、有利于提高人民的生活水平)的所有制形式都可以而且应该用来为社会主义服务。社会主义初级阶

5、段的主要矛盾，是人民群众日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾。为解决这一矛盾，社会主义初级阶段的根本任务必然是解放和发展生产力。第四，建立和逐步完善社会主义市场经济体制既是我国社会主义初级阶段经济体制改革的基本目标，也是我们解放和发展生产力的根本途径。而我国改革开放以来的实践已经充分证明，个体、私营等各种形式的非公有制经济，是社会主义市场经济的重要组成部分，对充分调动社会各方面的积极性、完善社会主义市场经济体制、加快生产力发展，具有重要作用。总之，以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构，既体现了我国社会主义制度的性质和本质特征，又与我国社会主义初级阶段生产力的状况相适应

6、，并与我国现阶段大力发展社会主义市场经济的客观要求相适应，能够促进我国生产力的较快发展。因此，必须把这一所有制结构作为我国现阶段的基本经济制度长期坚持下来，并不断加以调整和完善。2.为什么要坚持社会主义公有制的主体地位？这种主体地位如何体现？答：坚持社会主义公有制的主体地位，这既是我国现阶段生产力状况的客观要求，也是由我国的社会主义性质所决定的。第一，社会化大生产以及作为其集中代表和体现的现代机器大工业，已经在我国社会主义初级阶段的生产力中占据着主要地位，我国已经建立起门类齐全的现代工业体系。因此，与这种社会化大生产相适应的生产资料社会主义公有制，也就必然和应当在我国现阶段的所有制结构中占据主

7、体地位，这同样是适应生产力状况和发展的客观要求。第二，生产资料的社会主义公有制，是社会主义经济制度的基础，是社会主义在经济上的本质特征和根本标志。生产资料的社会主义公有制以及与之相联系的劳动者作为主人与生产资料直接相结合的方式，也是社会主义经济制度的根本标志。所以，只有建立起生产资料 3 社会主义公有制并使之在所有制结构中占据主体地位，才标志着社会主义经济制度真正建立起来。第三，社会主义公有制决定了，在公有制范围内，劳动者在生产资料占有关系上处于完全平等的地位，决定了劳动者在生产过程中的主体地位，决定着劳动者之间在社会生产和社会经济生活中形成一种互助互利的合作关系，决定着生产成果按照符合劳动人

8、民利益的原则进行分配。因而坚持社会主义公有制的主体地位，才能保证劳动者以生产资料主人的身份共同参与生产、分配、交换、消费等社会经济生活过程。第四，社会主义生产的目的，是最大限度地满足人民群众的物质文化生活需要，促进人的全面发展。坚持公有制的主体地位，是实现社会主义生产目的、消灭剥削、防止两极分化、最终实现共同富裕的基本条件和根本保证。第五，我国经济体制改革的性质，是社会主义经济制度内部的自我调整和完善。因此，必须始终坚持生产资料的社会主义公有制在所有制结构中占据主体地位，这样才能保证我国的改革是在坚持社会主义方向的前提下解放和发展生产力，从而进一步巩固和发展社会主义。我国公有制的主体地位，主要

9、体现在下述几个方面：一是必须使公有资产在社会总资产中占优势，不但要有数量上的优势，更要注重质的提高。这种质的提高主要表现在，通过深化改革，使公有资产的组织结构和经济布局更为合理，技术装备水平和管理水平有较大提高，从而在国民经济运行中具有更多的活力和更好的经济效益，对国民经济发展发挥出更强有力的引导和推动作用。二是必须使国有经济掌握和控制国民经济命脉，对整个国民经济的发展起主导作用。国有经济对经济发展的主导作用，应当主要体现在它对国民经济发展全局的控制力上。三是必须不断巩固和发展我国城乡集体所有制经济。集体经济是公有制经济的重要组成部分，对发展社会主义经济具有重要的作用。特别是我国现阶段农村生产

10、关系的主体是集体所有制经济，而农民、农业、农村经济的发展，事关我国经济社会的稳定和现代化建设的全局。四是公有资产在社会总资产中占优势。这是就全国而言，有的地方、有的产业可以有所差别。3.如何认识国有经济的主导地位和作用？答：社会主义全民所有制经济拥有现代机器大工业和比较先进的科学技术水平，支配着国家的主要经济资源和自然资源，具有雄厚的经济技术实力，掌握着国民经济命脉，对国民经济的全局具有控制力。社会主义全民所有制是社会主义生产关系的主要组成部分，是社会主义经济制度的主要经济基础，它决定着整个国家的社会主义性质和发展方向，是整个国民经济的领导力量，因而它在社会主义国民经济中居于主导地位。社会主义

11、全民所有制经济在社会主义国家的国民经济发挥着主导作用，这种主导作用具体表现：（1）社会主义全民所有制经济的巩固和发展，对于发挥社会主义制度的优越性，增强我国的经济实力、国防实力和民族凝聚力，具有关键性作用，是保证我国经济和社会稳定的现实基础。(2)社会主义全民所有制经济是社会主义国家物质产品、国民收入和财政收入的重要来源。(3)社会主义全民所有制经济是社会主义国家经济建设和社会发展的主要推动力量。(4)在我国现阶段多种所有制经济并存的条件下，全民所有制经济对整个国民经济沿着 4 社会主义方向发展起着重要的保证和领导作用。4.如何深化我国国有资产管理体制改革和调整国有经济的布局与结构？答：改革国

12、有资产管理体制，要在坚持国家所有的前提下，充分发挥中央和地方两个积极性。国家要制定法律法规，建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责，享有所有者权益，权利、义务和责任相统一，管资产和管人、管事相结合的国有资产管理体制。关系国民经济命脉和国家安全的大型国有企业、基础设施和重要自然资源等，由中央政府代表国家履行出资人职责。其他国有资产由地方政府代表国家履行出资人职责。各级政府要严格执行国有资产管理法律法规，坚持政企分开，实行所有权和经营权分离，使企业自主经营、自负盈亏。同时要健全和加强国有资产的监管体制，制定和完善国有资产监管体制的法律法规。国有资产监管机构要认真履行出资人职责，充分发挥监

13、事会的作用，建立和完善国有资本经营预算制度和国有资产授权经营制度，建立科学的业绩考核体系和国有资产重大损失责任追究制度，以实现国有资产保值增值，防止国有资产流失。从战略上调整国有经济的布局和结构，要同产业结构的优化升级和所有制结构的调整完善结合起来，坚持国有经济有进有退，有所为有所不为的方针，着眼于搞好整个国有经济，提高国有经济的整体素质和竞争力。对关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，国有经济必须占支配地位。要推动国有资产向关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域集中，增强国有经济的控制力、影响力和带动力，以更好地发挥国有经济的主导作用。而在其他领域，则可通过对国有企业的资产重组和结构

14、调整来加强重点，以提高国有资产的整体质量。从战略上调整国有经济的布局和结构，要加快形成一批拥有自主知识产权和国际知名品牌、国际竞争力较强的优势国有企业。从战略上调整国有经济的布局和结构，还需要加快中西部地区和东北等老工业基地国有经济布局和结构的调整，支持这些地区经济的发展。5.怎样认识我国现阶段集体经济的重要地位及其改革？答：城乡集体所有制经济虽然比全民所有制经济的公有化程度较低，并且一般说来是与较低的生产社会化程度相适应的公有制形式，但它在我国现阶段的国民经济中却占有重要地位，发挥着重要作用。(1)由于集体所有制经济一般说来规模较小，其建立所需的资金基本上是由劳动者自行筹集，经营状况与集体中

15、每个劳动者的利益密切相关，因此，它的经营方式比较灵活多样，对市场的适应性比较强，能够较好地调动起劳动者的生产积极性和主动创新精神。(2)我国现阶段的集体所有制经济按其所在地域划分，可分为农村集体所有制经济和城镇集体所有制经济。坚持并不断大力发展和完善农村集体所有制经济，对于我国国民经济的发展和加速现代化进程，具有十分重大的意义。(3)我国城镇中的集体所有制经济，在整个国民经济中也具有重要的地位和作用。由于城镇集体经济具有投资少、见效快、易于兴办、适应性强、能吸收较多劳动力等特点，它的存在和发展，对促进城镇经济繁荣，满足人民物质文化需要，缓解就业压力，提高人民生活水平等等，都具有不容忽视的作用。

16、进一步巩固和发展我国城乡集体所有制经济，必须着重抓好以下几个方面。一是要坚持党在农村的基本经济政策，长期稳定并不断完善以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制。二是要按照社会主义市场经济发展的客观要求，通过深化改革推动城乡集体所有制经济 5 进一步理顺产权关系，转换经营机制，提高自身的素质和实力。三是政府要继续采取促进城乡集体所有制经济发展的政策和宏观调控措施。6.怎样认识社会主义公有制的实现形式？答：社会主义公有制的实现形式可以而且应当多样化。一切反映社会化生产规律的经营方式和组织形式都可以大胆试验和采用。要通过改革努力寻求能够极大促进生产力发展的公有制实现形式，继续探索有效的国有资产经

17、营体制和方式。我国改革开放以来，社会主义公有制已经出现了多种实现形式，初步形成了公有制实现形式多样化的局面，如承包制、租赁制、股份制、股份合作制、委托经营制等。股份制是现代企业的一种资本组织形式，是我国公有制的主要实现形式，它有利于所有权和经营权的分离，有利于提高企业和资本的运作效率，有利于企业筹集资金，增强竞争实力。7.如何认识我国现阶段的混合所有制经济？答：随着我国经济体制改革的日益深化，随着社会主义市场经济的不断发展，由不同所有制的企业和单位所联合组成的混合所有经济的数量在日益增多，它们不仅在联合的内容和形式上不断发生着变化，而且在整个国民经济中的地位和作用也在不断扩大。混合所有制经济的

18、发展，有利于企业理顺产权关系，转换经营机制；有利于企业内部形成权、责、利既相互统一又相互制约的管理机制；有利于实现投资主体多元化，增强企业的资金实力和规模；有利于我们进一步扩大对外开放，吸收利用外资和国外的先进技术和管理经验；有利于企业扩充资本和技术实力，从而增强其市场竞争力和提高经济效益。8.为什么我国现阶段的非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分？答：个体经济、私营经济、外资经济，以及混合所有制经济中的非公有制经济，都是非公有制经济成分，它们不是社会主义性质的经济成分，但在我国社会主义初级阶段，它们的存在和发展，对迅速发展生产力是有利的。这些非公有制经济成分已构成我国社会主义市场经济

19、的重要组成部分，是我国重要的经济增长点、提供新就业岗位的重要渠道、满足人们物质文化需要的重要力量。国家保护非公有制经济的合法权益，鼓励、支持和引导非公有制经济的发展，允许非公有制经济进入法律法规未禁止的行业和领域，鼓励和支持其参与国有企业改革，进入金融服务、公用事业、基础设施等领域，进一步消除制约非公有制经济发展的体制性障碍和政策因素，推进公平准入和改善融资条件。同时要加强对非公有制经济的服务、监督和管理，使之健康发展。二、名词解释 1.生产资料所有制结构 答：产资料所有制结构是指各种所有制经济成分在社会生产关系总体中各自所占的比重、所处的地位以及它们之间的相互关系。6 2.社会主义初级阶段的

20、基本经济制度 答：我国社会主义初级阶段的所有制结构，就是以公有制为主体、多种所有制经济共同发展。这一所有制结构，构成我国社会主义初级阶段的基本经济制度。3.产权 答：产权包括物权、债权、股权、知识产权等各类财产权，是人们在财产关系方面所形成的法律上的权利关系。4.产权制度 答：产权制度是有关产权的归属、权责、保护、流转和监管的制度。5.生产资料社会主义公有制 答：生产资料社会主义公有制是生产资料归社会主义劳动者共同所有和支配的所有制形式。6.社会主义全民所有制 答：社会主义全民所有制是生产资料归全体劳动人民共同占有的一种公有制形式。7.国有经济 答：我国现阶段的全民所有制采取了国家所有制的形式

21、，也就是国有经济。8.社会主义劳动群众集体所有制 答：社会主义劳动群众集体所有制，是由一部分劳动者共同占有一定范围内的生产资料和劳动产品所形成的一种社会主义公有制形式，与全民所有制相比，它的生产资料公有化程度较低。9.生产资料所有制的实现形式 答：生产资料所有制的实现形式，是指一种所有制经济所采取的具体经营方式和组织形式。7 10.混合所有制经济 答：我国现阶段的国内公私合营经济及中外合营经济，都是混合所有制经济。11.股份合作制经济 答：股份合作制经济，是劳动者的劳动联合与劳动者的资本联合相结合的社会主义集体所有制经济。12.家庭承包经营 答：家庭承包经营是在土地、水利设施等基本生产资料集体

22、经济公有的基础上，由农户承包使用土地等生产资料的农村集体经济的经营组织形式。13.统分结合的双层经营体制 答：双层经营体制是指，一家一户办不到，必须由农村集体组织从事经营的项目，如农田水利建设、乡镇企业等，由集体统一经营，除此以外，各种经常性的农业生产活动，都由承包农户分散进行。14.个体经济 答：劳动者个体所有制经济（简称个体经济）是一种生产资料归劳动者个人所有，由劳动者个人及其家庭成员直接支配和使用其生产资料从事生产经营活动的小私有制经济形式。15.私营经济 答：营经济是一种生产资料属于私人所有、存在着雇佣劳动和剥削关系的私有制经济成分。16.中外合营经济 答：外合资经营企业和中外合作经营

23、企业，统称为中外合营经济。17.外资经济 答：“三资企业”中的外商投资，就是外资经济 8 18.三资企业 答：中外合资企业、中外合作经营企业和外商在华独资经营企业，简称“三资企业”。三、扩展习题及名词解释、国有企业 国有企业，或称国营事业或国营企业。国际惯例中，国有企业仅指一个国家的中央政府或联邦政府投资或参与控制的企业；而在中国，国有企业还包括由地方政府投资参与控制的企业。政府的意志和利益决定了国有企业的行为。、创业投资 创业投资（Venture Capital）通常被称为“风险投资”。实际上，“Venture”与 Risk 并不相同。Risk 表示“风险、危险”之意，而 Venture 表

24、示人们主动承担可能的创新风险而进行的有意义冒险创新活动或创业行为。尤指冒险行为、创新行为、创业企业等。如把创业企业称作New Venture,合资企业称作Join Venture等。因此，把Venture Capital称作为创业投资更为贴切。、混合经济 混合经济是指既有市场调节，又有政府干预的经济。在这种经济制度中，决策结构既有分散的方面又有集中的特征；相应地，决策者的动机和激励机制可以是经济的，也可以是被动地接受上级指令；同时，整个经济制度中的信息传递也同时通过价格和计划来进行。ew/145558.htm?func=retitle、中外合资企业 中外合资企业，又叫中外合资经营企业。是指外国

25、公司、企业和其他经济组织或个人，按照平等互利的原则，经中国政府批准，在中华人民共和国境内，同中国的公司、企业或其他经济组织共同投资、共同经营、共担风险、共负盈亏而从事某种经营活动的企业。它的组织形式为有限责任公司。、外资经济 外资经济（Foreign economic）称外商投资经济外资经济是指国外投资者根据我国有关涉外经济的法律、法规，以合资、合作或独资的形式在大陆境内开办企业而形成的一种经济类型。包括中外合资经营企业、中外合作经营企业和外资企业三种形式。发展外资经济，9 有利于引进先进技术和资金，学习国外企业的管理经验，扩大就业，扩大出口，增加财政收入。、生产资料 生产资料（means o

26、f production），也称作生产手段，是马克思主义理论家认定的生产力三要素之一，定义为：劳动者进行生产时所需要使用的资源或工具。一般可包括土地、厂房、机器设备、工具、原料等等。生产资料是生产过程中的劳动资料和劳动对象的总和，它是任何社会进行物质生产所必备的物质条件。四、扩展资料 1、公司制企业产权制度的基本内容 公司制企业是在自然人企业的基础上发展起来的。从自然人企业到公司制企业，是社会化大生产和商品经济发展的必然。由于技术进步，生产工具不断改进，生产技术变得越来越复杂，企业的资金投入也愈来愈多；商品经济发展，市场竞争激烈，企业也迫切需要通过扩大规模来提高经济效益；在激烈的市场竞争中，企

27、业的经营风险大，广大投资者也希望有一种降低风险的保护制度。于是，向社会公众或其他法人发行股票募集资本，设立公司制企业就应运而生。特别是有限责任公司和股份有限公司这两种公司制企业形式，由于其筹资能力强，有规范的法人财产制度，经营风险分散，且投资者仅承担有限责任，管理机构完善，因而迅速发展，成为国际上普遍采用的公司制企业形式。根据科斯（）的交易成本理论，市场和企业都是执行协调职能，因而是可以相互替代的两种机制，无论是运用市场交易机制还是运用企业组织的行政协调机制都是有成本的，当企业组织行政协调费用低于市场交易成本时，企业就会扩张,使原来由市场交易进行协调的两个或多个企业变成由内部行政协调形成的现代

28、公司制企业。公司制企业的产权制度包括如下内容：1）公司制企业拥有独立的法人财产 公司制企业的资本由股东投资形成，企业作为一个独立的主体拥有由股东投资形成的全部法人财产权，并以其全部法人财产自主经营，自负盈亏。公司制企业拥有的全部法人财产权称法人所有权。法人所有权表现为四种权能，即占有权、使用权、处置权和收益权。2）公司制企业的所有权与经营权分离 公司制企业的股东以其投入资本的多少享有相应份额的财产所有权，即投资者所有权。投资者所有权表现为三种权能：收益权、重大决策权和选择管理者的权力。投资者向企业投资以后，再无权直接从企业财产中抽回属于自己的那份投资，也无权直接处置由于自己投资形成的企业财产，

29、而只能通过股息分红获得投资回报，或者通过在市场上转让自己拥有的公司股份来收回投资和取得资本增值收益。这就是投资者所有权与法人所有权的分离。而且,公司制企业由于投资主体多元化，投资者不一定直接从事企业的经营管理活动，企业的经营管理者可以不是股东，但股东可以通过行使重大决策权、选择管理者或通过法人治理机构的运作来约束和监督经营管理者的行为，这就形成了投资者所有权与经营权在一定程度上的分离。3）公司制企业的投资者有限责任制度 自然人企业中的业主（包括无限合伙人）对企业的债务承担无限责任。这是由于自 10 然人企业不是法人，不是独立的民事主体，因而也没有形成独立的法人财产。企业业主在企业中的财产和在企

30、业之外的财产连成一体，偿还债务时无企业内外财产之分。有限合伙人虽承担有限责任，但只是合伙的一部分，相当于是企业的债权人。公司制企业则不同，企业的股东将属于自己的财产投入法人企业后，投入的这部分资产就与他未投入的财产相分离，股东仅以投资的数额为限对公司债务承担责任。这是由于，公司制企业是法人企业，是独立于投资者之外的民事主体，它以法人组织的名义享有民事权利和承担民事责任，以投资者出资形成的法人财产对企业债务承担责任，与投资者的其它财产无关。如果企业破产而全部资产还不足以抵偿债务时，每个股东损失的最大限度也只是丧失他对该企业的全部出资。这种投资者有限责任制度大大降低了投资主体的投资风险。2、国有企

31、业的历史发展 无论是从理论上还是从各国经济发展的历史看，国有企业在经济发展的不同阶段都会发挥不同的作用，其在国民经济和社会生活中的地位也不尽相同。国有企业的普遍出现始于二次世界大战后。随着一般垄断资本主义转变为国家垄断资本主义，资本主义国家开始对经济生活进行全面的干预和调节。同时，在新科技革命的浪潮推动下，企业生产规模日益扩大，纯粹靠自由竞争维系的市场经济造成了社会的不稳定性。在这种情况下，资本主义国家开始承担起对生产的领导。从 1945 年开始，英国将一系列基础工业和英格兰银行收归国有，法国将能源部门、保险部门、金融部门和一些大公司改为国家接管。与次同时，日本政府设立的国有企业从战争结束的

32、7 个迅速增加到 70 年代中期的 114个；美国政府也创办了一些国有企业。这些国有企业主要集中于能源部门、基础设施部门、提供公共产品部门和科技开发部门。第二次世界大战以后，广大发展中国家为了振兴民族经济，推动本国工业化，掀起了两次国有化高潮。第一次在 20 世纪 50 年代后期到 60 年代中期，它是紧随民族解放运动的高涨而出现的，主要矛头对着殖民企业和殖民地的经济管理企业，包括海关、银行、税务机构，以及原殖民者拥有的足以垄断或操纵国计民生的大企业。这次国有化高潮实际上是民族解放运动在经济领域的继续。第二次在 20 世纪 70 年代，这是在中东产油国收回石油资源主权的斗争取得胜利的鼓舞下，发

33、展中国家掀起了收回自然资源主权的潮流。在这一潮流中，一些国家把实际操纵本国经济关键部门的外资企业收归国有，并使一些矿山资源和农渔业资源回到本国手中。发展中国家国有经济的发展，对于维护国家主权、争取经济独立，奠定国民经济发展的基础和建立较完整市场机制的缺陷、维护社会经济的正常运行以及促进区域经济平衡发展等方面的国民经济体系，带动其他经济成分的发展，推动发展中国家技术进步，都起了巨大的作用。同时，国有经济在实践中也逐渐暴露出高度垄断，产权不清，政企不分，管理混乱等多种弊端。20 世纪 70 年代中期以来，许多发展中国家针对本国具体情况，采用各种各样的措施，对国有经济进行整顿和改造，取得了很大的成效

34、。3、国有企业的分类 特殊法人企业由政府全额出资并明确其法人地位，由国家通过专门的法规和政策来规 11 范，不受公司法规范。这类国有企业被赋予强制性社会公共目标，没有经济性目标，也就是说，它们的作用是直接提供公共服务。像国防设施、城市公交、城市绿化、水利等，应该归入这类企业。这类企业需要由公共财政给予补贴才能维持其正常运行。国有独资公司由政府全额出资，受公司法规范。这类企业以社会公共目标为主，经济目标居次。这类企业主要是典型的自然垄断企业和资源类企业，如铁路、自来水、天然气、电力、机场等。从经济学角度，这类企业的产品或服务应该按边际成本或平均成本定价，以此来实现社会福利的最大化，而不是谋求从消

35、费者那里攫取更多的剩余。国有控股公司由政府出资控股，受公司法规范。这类企业兼具社会公共目标和经济目标，以经济目标支撑社会公共目标。这类企业主要是准自然垄断企业和国民经济发展的支柱产业，如电子、汽车、医药、机场等。需要注意的是，这类企业不直接提供公共服务，而是通过向国家财政上交股息和红利，间接提供公共服务。如果由于特殊环境，这类企业不得不履行一些公共职能，则由此造成的损失，由国家财政给予补偿。不过，在补偿以后，股息和红利不能免除。当然，通过约定和核算，二者可以相抵。国有参股公司严格来说应该称之为“国家参股公司”或“政府参股公司”，不是国有企业，政府只是普通参股者，受到公司法规范。这类企业与一般竞

36、争性企业无疑，没有强制性社会公共目标，经济目标居主导。如果它们也提供公共服务，那是它们自觉履行社会责任的行为，应该予以鼓励和支持。对于这类企业，政府参股只是为了壮大国有经济的实力，除此之外，政府对这类企业没有任何其他附加的义务。为了保证各类国有企业尽最大可能发挥各自的作用，应该完善两种作用的评价指标体系，并赋予不同权重。公共作用采用公共绩效指标，经济作用采用财务绩效，同时辅之于其他绩效指标。公共绩效的核心指标是社会贡献率，财务绩效的核心指标是国有资产增值率，其他绩效指标主要包括客户满意度、企业运营效率、企业创新能力等。4、国有企业的特性 在市场经济中，与非国有企业相比，国有企业具有两重性：一般

37、性和特殊性。国有企业的一般性主要表现为它的营利性；其特殊性则源于一定的社会经济制度赋予它的社会性。国有企业的两重性决定了它必须具有双重的功能：营利功能和社会功能。1、营利功能 国有企业具有营利性和营利功能，这首先源于企业作为经济人的自然本能。在市场经济中，作为市场经济微观基础和市场经济主体的企业，以追求最大利润为目标从事生产和经营活动，实现其经济人的自然本能，可以说是天经地义的。企业若失去了这种本能，市场经济也就失去了存在的基础。其次，国有企业的营利性和营利功能还决定于企业的性质。因为企业是社会化大生产和市场经济的产物，是以社会化大生产为基础的市场经济条件下的一种成本较低的生产组织形式。国有企

38、业虽然不一定以追求最大利润为目标从事生产和经营活动，但也应当实现成本最小化。否则，如果建立国有企业仅仅是为了实现其社会功能，而不必营利，那就不一定必须采取企业这种组织形式。建立公益事业单位和一些特殊的非营利机构同样可以满足这种需要。因此，同其他非国有的一般企业一样，作为市场竞争主体，国有企业也要通过自己的生产经营活动，向市场提供产品和服务，并努力实现利润最大化或实现成本最小化，从这个意义上说，国有企业应当具有一般的营利功能。但是，国有企业必须具有特殊的社会性质和社会功能，从根本上说，这是源于市场经济 12 本身发展的需要。首先，在经济生活中，哪怕是在市场经济最发达的国家中，垄断、外部性、公共物

39、品以及市场信息不充分等因素都是一种客观存在，这些因素的存在必然会导致市场失灵，市场主体的活动水平与社会所需要的最优水平就会出现不一致，从而使资源不能得到最优配置，在此情况下，市场经济的理想状态 帕累托最优状态也就不可能实现。其次，市场经济自身存在的功能缺陷还会造成经济运行中有可能出现大起大落的强周期波动现象，导致严重的失业或通货膨胀，同时还会导致经济结构失衡和总量失衡。市场失灵和市场功能缺陷的存在表明，单纯依靠市场机制的作用是无法使市场经济正常运行的。为克服市场失灵和弥合市场功能缺陷，客观上需要政府对经济运行进行干预。一般来说，政府干预经济运行的方式有两种：一是运用经济政策进行干预，二是组建国

40、有企业。其中，由政府投资组建国有企业是一种重要的选择，这种选择在某些行业、某些领域和许多场合都是不可替代的。在此情况下，由政府拥有或实际控制的国有企业，除具有一般的营利功能外，也就自然而然地具有了非营利的社会功能。如果国有企业丧失了这种功能，仅仅依靠政府实行财政政策和货币政策来干预经济运行，是难以克服市场失灵和弥合市场功能缺陷的。这是一切市场经济国家都普遍存在国有企业的重要原因。国有企业特殊的社会性质决定了它应当具有特殊的社会功能，这种特殊的社会功能在不同的国家或地区，以及在同一国家或地区的不同历史条件和经济条件下应具有不同的规定性。2、社会功能 就我国现阶段而言，国有企业的社会功能应主要表现

41、在如下几个方面：(1)服务宏观经济，实现资源在全社会范围内的优化配置；(2)进行战略开发，促进技术进步，实现产业结构升级，为经济发展提供基础性服务；(3)促进地区经济平衡发展，实现经济合理布局；(4)控制国民经济命脉及其他重要领域，保障国家经济、政治和军事安全；(5)实现政府的其他重要政策目标。国有企业的上述社会功能，在社会主义市场经济中是不可缺少的，也是无法替代的。正确发挥国有企业的这一重要功能，对于国有企业自身的发展，保障正常经济秩序，改善宏观经济环境，提高经济运行质量，维护国家利益和社会稳定，都具有极其重要的意义。也正是从这个意义上说，那种主张剥离国有企业的社会功能，把国有企业完全等同于

42、以追求最大利润为惟一目标的一般企业的观点，显然是不可取的。5、国有企业的重要性 在建国初期，我们为了优先发展重工业和加快实现国家的工业化，拥有了国有资产和国有企业。半个世纪过去了，随着我国社会主义经济体系的建立，国家拥有国有资产和发展国有企业的目标更多地转化成维护社会稳定和经济发展。在这种情况下，如果我们对大多数国有资产进行处置，将其变现充实社会保障基金或者直接用于社会救济，从实物或账面上来看，国有资产没有了，但这种处理维护了社会稳定和经济发展的大局，那么，这种处置应该同拥有国有资产和发展国有企业具有同样的效果。事实上，这种处置方式正是我国国有企业改革的长期目标取向。但是，在这种处置方式尚没有

43、完全铺开之前，大型、特大型国有企业仍将是我国国民经济的重要力量。首先，大型国有企业是我国国民经济中的中流砥柱。虽然通过“抓大放小”，一部分国有中小企业以租赁、承包、售出、参股等方式向产权多元化转变。但是，进入 2000 年，我国的国有资产已经达到 9 万亿元人民币，构成了极其巨大而庞杂的体系，国有和国有控股企业在几乎所有的工业领域仍占据主导地位。其次，大型国有企业是抗衡跨国公司的主力军。中国加入 WTO 以后，国际知名的大型 13 跨国公司大举进攻中国市场，各种洋货猛烈冲击国货。尽管民营经济已经有了很大的发展，但是由于其在技术、质量、规模等方面的显著差距，尚不能与跨国公司抗衡，而只有大型国有企

44、业才是抗衡跨国公司的生力军。如彩电行业曾是进口产品最多的市场，但是 1996 年四川长虹等大型彩电公司在价格、质量、服务等方面向外国名牌展开市场争夺战，一举打破了大屏幕彩电由外国名牌主导的格局，以致长虹的“红太阳一族”大屏幕彩电在国内市场占有率达三分之一。再次，大型国有企业是我国支柱产业的重要支撑。在石油、化工、机械、电子、冶金、有色和建材等重要产业中，我国七大汽车集团占全行业总产值的 66%；嘉陵、北方、轻骑、金城四大摩托车集团占全国总产量的一半；上海、东方、哈尔滨三大发电设备集团，提供国内电站设备的 70%。最后，大型国有企业仍是出口创汇的主要力量。1997 年，国有企业出口创汇额超过了外

45、商投资企业，居于领先地位。其中，大多数大型国有企业以销售额的 1%左右投入研究与开发，有的达到 2%，技术进步处于国内工业企业领先地位。近几年，国有中型企业和小型企业总体处于亏损状态，只有大型企业盈利，充分显示国有大型企业在我国国民经济中的中流砥柱作用。当然，我国大型国有企业与国外大企业相比，有着不小的差距。一是大型企业数量少；二是企业平均规模小；三是生产集中度低；四是真正的联合体、企业集团少；五是大中小企业没有合理的分工。从技术创新来说，我国 500家最大工业企业年销售额之和还不抵美国通用汽车公司一家销售额。6、国有企业的定位 htt 我国的国有企业主体最初是通过“没收官僚资本归全民所有”建

46、立起来的，并且在接下来的三十年时间里，它成为国家财政的主要收入来源和主要支出渠道。在强有力的中央集权计划式管理之下，它基本上没有自己的利润追求，成为事实上的“国家工厂”或者说是“生产车间”。1980 年以后，随着“包”字（承包制，作者注）进城，国有企业有相当一部分实行了承包、承租经营模式，国有企业成为承包者和承租者追求利润最大化的工具（国家放权让利的改革又强化了国有企业的这一功能），同时，国家财政来源于国有企业的收入比重下降，国家财政投向于国有企业的支出也有所放缓，国有企业在一定程度上成为“租赁工厂”。随着 1994 年社会主义市场经济体制改革的正式实施，市场化浪潮对国有企业经营机制形成强烈的

47、冲击，也对国有企业的定位提出新的要求。应对市场化竞争的需要，我国政府对国有企业进行了一系列的改革，其中最主要的是“下岗分流，减员增效”、“社会保障制度的建立”和国有企业重组与上市三个方面。“下岗分流，减员增效”主要是解决国有企业冗员过多、效率低下的问题；社会保障制度的建立主要是将国有企业从不合理的社会负担中解放出来，兼解决企业急需的各种劳动力流动问题；国有企业上市特别是大型国有企业上市，主要是为了解决国有企业的资金短缺问题。客观地讲，以上几个方面的改革都已经初步取得了初步的成效。但同样不可否认的是，国有企业经营机制并没有根本性转变，国有企业困难没有根本改观，国有企业投资仍然是财政支出的“黑洞”

48、，是财政赤字的主要制造者。另外，国有企业融资发展成为证券市场不能承受之重国有企业大量上市融资，所融资金有相当一部分或为母公司占用，或沉淀在企业的银行账户中，真正被企业用来进行生产经营的资金所形成的投资回报率也是相当低下的。统计显示，(2003 年第三季度季报)沪市 771 家上市公司加权平均每股收益为 0.159 元，加权平均净资产收益率为 6.18%；深市 507 家上市公司加权平均每股收益为 0.152 元，加权平均 14 净资产收益率为 5.85%；以 2003 年 10 月 28 日收市时 1254 只 A 股加权平均股价为 6.98 元 计算，投资者的毛收益率小于 2.25%，即使全

49、部拿来派现，其收益率也只与一年期银行储蓄存款利率相当。但这并不能对国有企业进一步在证券市场融资形成任何的妨碍，最近发行的长江电力融资规模甚至超过了 100 亿元。国有企业就象一块巨大的海绵，不断地吞噬国家财政资金，不断地从证券市场吸取资金而几乎不给予任何的回报，所以可以称之为“海绵工厂”。作为“国家工厂”，它是与高度集中的计划经济体制相适应的一种特定历史时期的国有企业定位；作为“租赁工厂”，它是与从集中走向相对分散的经济体制转型相适应的一种国有企业定位；这两种定位都符合当时历史条件的需要，因而对当时的财政、经济的发展起到了巨大的推动作用。但相对于社会主义市场经济体制而言，“海绵工厂”显然是不合

50、时宜的一方面，市场经济体制要求政府投资领域必须重新界定。在一般性竞争经济领域，政府投资应该逐步退出，国有企业规模要不断减小，至少是不应该再追加投资（不管这些资金是来源于财政投资还是证券融资）；在基础性经济领域和外溢性经济领域，政府应该加强投资，扩大国有企业的规模；另一方面，证券市场特别是股票市场是个市场化程度非常高的、市场效率非常好的自由市场，“用手投票”机制使得投资者可以参与企业的经营决策与经营管理，从而推动企业提高经营效率，“用脚投票”机制使得经营不力的企业及其经营者难逃被市场淘汰的命运，因而其内在的优胜劣汰机制可以使资源配置的效率达到最大值。作为市场管理者同时也是国有企业所有者的政府对市