食品企业程序文件范本(ISO22000).pdf

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1、 食品 食品安全管理体系 文件编号 HYSMS-CX-2010 修订次数 00 受控状态：分发号：食品 程 序 文 件 汇 编 编 制：_ 审 核：批 准：_ .发布日期：2010 年 1 月 1 日 实施日期：2010 年 1 月 1 日 程序文件目录 文件名称 文件编号 文件控制程序 HYSMS-CX-2010-01 记录控制程序 HYSMS-CX-2010-02 沟通控制程序 HYSMS-CX-2010-03 应急准备与响应控制程序 HYSMS-CX-2010-04 管理评审程序 HYSMS-CX-2010-05 人力资源管理程序 HYSMS-CX-2010-06 基础设施控制程序 HY

2、SMS-CX-2010-07 产品标识和可追溯性控制程序 HYSMS-CX-2010-08 纠正和纠正措施控制程序 HYSMS-CX-2010-09 潜在不安全和不安全产品处置程序 HYSMS-CX-2010-10 撤回程序 HYSMS-CX-2010-11 监视和测量设备控制程序 HYSMS-CX-2010-12 .部审核程序 HYSMS-CX-2010-13 文件控制程序 1.目的 对公司食品安全管理体系有关的文件进行控制，确保各相关部门获得并使用有效文件。2.适用围 适用于公司食品安全管理体系涉及所有文件（包括外来文件）的控制。3.职责 3.1 食品安全小组、技术质检部是食品安全管理体系

3、文件的主控部门。3.2 其他部门负责本部门所使用文件的控制。4.工作程序 制定质量安全管理体系文件做体系文件分类清单体系文件发布、实施确定文件发放围做文件发放/回收登记文件更改申请、审批评审体系文件更改文件及标识发放更改通知更换文件更改文件做更改文件清单文件作废及通知做作废文件清单技术及各部专用资料管理外来文件管理质量记录控制 4.1 公司质量管理体系文件的层次及分类 a)第一层：食品安全管理手册；b)第二层：前提方案、操作性前提方案、HACCP 计划及程序文件；c)第三层：作业性文件；d)第四层：记录 e)外来文件：包括与 ISO22000 有关的政策文件、法律法规文件、国际标准、国家标准、

4、行业标准以及上级有关部门下发的管理性文件等。4.2 文件的编制、审批和发放控制 4.2.1 公司所有食品安全管理体系文件由食品安全小组、技术质检部组织有关职能部门编写，食品安全小组组长审核，总经理批准后实施。4.2.2 公司所有食品安全管理体系文件统一由技术质检部发放。发放前由食品安全小组确定文件发放围，发放时将发放情况记录在文件发放/回收登记表。4.2.4 文件发放要保证在食品安全管理体系有效运行的各个场所都能得到相应 XXXX 食品 安全管理体系 文件名称 文件控制程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-01 修订次数 00 .文件的有效版本.4.3 文件编号 所有食品安全管理体系文件

5、发放前由技术质检部按下列文件编号规则的进行统一编号，以防混淆使用。4.3.1 食品安全管理手册编号 XXXX 食品安全管理体系(HYSMS)食品安全管理手册（SC）-发布年份 4.3.2 程序文件编号 HYSMS-程序文件代号(CX)-发布年份-序号 4.3.3 前提方案编号 HYSMS-前提方案代号(PRP)-发布年份-序号 4.3.4 操作性前提方案编号 HYSMS-操作性前提方案代号(OPRP)-发布年份-序号 4.3.5HACCP 计划编号 HYSMS-HACCP 计划代号(HACCP)-发布年份-序号 4.3.6 支持性文件 HYSMS 一部门代号一文件顺序号 4.3.7 记录编号为

6、：记录代号(R)/XXXX 食品公司代号（HY）一记录顺序号 4.4 文件更改、收回和处理 4.4.1 文件需要更改时，使用部门填写文件更改申请/通知单，报食品安全小组组长审核，总经理审批。文件大幅修改或职责、程序发生重大变化时，食品安全小组必须组织对文件评审。4.4.2文件更改申请/通知单经总经理批准后，由技术质检部对文件实施更改，并将更改情况记录在被更改文件所在页眉的“修订状态”和所附的文件更改控制页。4.4.3 文件的更改可采用手写或换页两种形式更改。4.4.3.1 换页更改的方式是“收回作废页，并换发新页”。回收的作废页应予以销毁，并将回收和销毁情况记录在文件回收/处置登记表。因出于某

7、种目的而予以保留的作废文件应标记清楚，防止混用。4.4.3.2 手写更改的方式是“将更改前的容用红笔划去，同时将更改后的容用红笔做以填充”。4.4.4 公司食品安全管理体系文件分受控和非受控两类，分别加盖“受控”和“非 XXXX 食品安全管理体系 文件名称：文件控制程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-01 修订次数 00 .受控”标识。公司部发放的食品安全管理体系文件一律加盖“受控”印章。受控文件进行更改控制，非受控文件不进行更改控制。4.5 文件换版 4.5.1 当食品安全管理体系中有下列情况之一时应换版：a)当更改次数或更改容过多影响使用时；b)当制定文件的依据发生重大改变时；c)

8、当公司的组织机构发生重大变化时；d)当市场环境或顾客要求发生重大变化时。4.5.2 文件进行换版后，技术质检部要及时收回并销毁作废文件，同时做好文件回收/处置登记表，以防止使用失效或作废文件。因出于某种目的而保留作废文件应标记清楚，防止混用。4.6 文件管理 4.6.1 各部门对所使用的食品安全管理体系文件要妥善保管。4.6.2 未经总经理批准，所涉及食品安全管理体系的文件不得翻印和对外借阅。4.6.3 技术质检部对公司所有食品安全管理体系文件备案，并建立食品安全管理体系受控文件清单，其他部门控制好本部门所使用的食品安全管理体系文件，并建立本部门的食品安全管理体系受控文件清单，以备检索。4.7

9、 外来文件控制 4.7.1 公司接到外来文件后统一送交技术质检部，技术质检部予以登记外来文件清单，以备检索。4.7.2 外来文件的发放由技术质检部按 4.2.2 条款进行。发放时要对所各发放的外来文件加盖“现行有效”印章，以标识外来文件的适宜性和有效性。4.7.3 技术质检部每年利用网络查询、咨询政府主管部门或与同行交流的方式对公司外来文件的有效性进行检索，并将检索结果记录在外来文件清单，备注栏中注明，确保外来文件现行有效。5.相关记录 文件发放一览表 R/HY/CX-01 食品安全管理体系受控文件清单 R/HY/CX-02 文件回收/处置登记表 R/HY/CX-03 外来文件清单 R/HY/

10、CX-04 文件更改申请/通知单 XXXX 食品安全管理体系 文件名称：文件控制程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-01 修订次数 00 .记录控制程序 1.目的 对记录进行控制，妥善保存，确保提供依据的真实性、完整性。2.适用围 适用于证明产品符合要求和食品安全管理体系有效运行的所有记录。3.职责 3.1 技术质检部是记录的归口管理部门，负责记录监督管理。3.2 各部门负责本部门记录的填写、收集、整理和保管。4.工作程序 确定记录格式分类编号做成记录格式分类清单确定记录保存期确定记录检索方式确定记录的填写及更改要求记录的填写及更改传递记录记录贮存保护方法及贮存记录的借阅记录的处置记录

11、的销毁 4.1 记录标识 公司所有记录由技术质检部按文件控制程序所规定的编号规则统一编号。4.2 记录的填写、收集和保管 4.2.1 所有记录填写均应字迹清晰，填写规、容完整，记录人签字。4.2.2 各部门负责收集和整理本部门工作中所产生的记录，可按时间段（如年、月）进行编目归档，并妥善保管，防止丢失、损坏。4.2.3 技术质检部建立安全管理体系记录清单，并在安全管理体系记录清单中规定记录的名称、编号、使用部门、保存期限后下发至各部门。4.3 记录的更改 记录的更改必须由原记录人在记录过程中或未归档时更改，更改后应有更改人的签章或签字，归档后记录不得随意更改。4.4 记录的处置 记录超过保存期

12、限，由技术质检部负责统一处置，并将记录处置情况记录在安全管理体系记录处置登记表。4.5 记录查阅 非本公司人员不得查阅公司食品安全管理体系记录。非本公司人员借阅时，安全管理体系 文件名称：记录控制程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-02 修订次数 00 .需由总经理同意方可借阅。有合同要求时，记录在商定期可提供给顾客或其代表进行查阅。4.6 食品安全管理档案管理制度 4.6.1 档案管理职责 技术质检部负责全公司的食品安全管理档案管理工作。4.6.2 档案管理要求 A.由公司统一配置档案橱和档案袋（盒）；B.技术质检部要明确一名档案管理员（可兼职）负责本部门档案的管理工作，管理人员要履

13、行职责，严守，妥善保管整理，做到防潮、防虫、防鼠、防火、防丢、防盗等；C.档案资料每月度进行整理并存档；D.使用或查阅档案资料时，要经食品安全小组长批准，对外出借复印件，同时做好调阅记录和归还注销记录，归还时应检查、点收清楚；E.过期或无保存价值档案资料的销毁执行本程序 4.4 条款规定；F.档案管理人员调动工作时要严格办理交接手续，列出交接清单，并由交接双方签字，技术质检部负责人监督。4.6.3 质量体系档案的分类和编号 A.公司将质量体系档案分为五类，即：生产管理类、品质管理类、劳资人事类、国际业务类、采购业务类。B.档案盒的编号及标识 公司只对档案盒进行编号,编号的前两位分别为各类的汉语

14、拼音首字母（如“PG”代表品质管理类），第三位为阿拉伯数字代表档案盒的顺序号。档案盒要体现档案科目、建立日期、建档部门的标识。C.档案盒编号 a.档案盒设置档案目录索引，体现档案盒文件的件号、名称、归档日期、归档人。b.档案盒文件的左上角加盖档案管理章，体现档号、件号、页数。5.相关记录 安全管理体系记录清单 R/HY/CX-05-安全管理体系记录处置记录 R/HY/CX-06-食品安全管理体系 文件名称：记录控制程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-02 修订次数 00 .沟通控制程序 1、目的 建立、实施和保持有效的安排和措施，确保在整个食品链中能够获得充分的食品安全方面的信息，并在

15、公司部就影响食品安全的事项与有关的人员进行有效沟通。2、适用围 本程序适用于部、外部食品安全信息交流的管理。3、职责 3.1 食品安全小组是公司食品安全信息、外部沟通的主管部门，负责汇集和处置相关的食品安全信息，同时负责上级有关食品安全来文的收发工作。4、工作程序 4.1 部沟通 4.1.1 部沟通的主要容 a、产品或新产品；b、原料、辅料；c、生产设备；d、生产场所、设备位置和周边环境；e、清洁和消毒程序；f、包装、贮存；g、人员资格水平和职责分配；h、法律法规要求；i、与食品安全危害相关的措施和知识；g、顾客、行业和其他要求的遵守情况；k、表明与产品有关的食品安全危害的抱怨；l、影响食品安

16、全的其他条件。4.1.2 部沟通的方式 4.1.2.1 食品安全小组不定期组织一次食品安全管理体系例会，交流体系运行情况，并将国家食品安全方面的法律、法规和有关规定的最新版本的条文及时进行传达。技术质检部做好会议记录。XXXX 食品安全管理体系 文件名称：沟通控制程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-03 修订次数 00 .4.2 外部沟通 4.2.1 外部沟通的主要容 供方和分包商；顾客或消费者，特别是在产品信息（包括有关预期用途、特定贮存要求 以及适宜时含保质期的说明书）、问询、合同或订单处理及其修改，以及包括抱怨的顾客反馈；立法与监管部门；对食品安全管理体系的有效性或更新产生影响，

17、或将受其影响其他组织。4.2.2 外部沟通的方式 4.2.2.1 外部组织要求提供公司部食品安全管理信息时，经总经理批准，各有关部门将公司的食品安全方针及有关要求传递给外部组织。4.2.2.2 国际贸易部及时了解国外市场的发展变化，定期发放顾客满意度调查表回访顾客，对顾客的要求和其他食品安全信息及时进行反馈处置，并将信息及时传递到食品安全小组。4.2.2.3 食品安全小组成员负责收集、整理、传递电视、报刊、网络等新闻媒体上的食品安全信息。4.2.2.4 技术质检部及时关注检验检疫局、质量技术监督局等政府监管部门的要求，掌握国家最新的产品安全标准及规发布情况，了解产品质量抽查情况，并将信息传递到

18、食品安全小组。4.2.2.5 基地部及时了解基地种植管理的要求，并以基地种植合同等形式向基地种植户告知基地种村的相关要求。供应部及时了解生产辅助材料、生产包装材料等安全卫生标准及要求，并及时传递到相关供方。同时做好合格供方、供方评定记录和采购计划。5、记录 会议记录 R/HY/CX-07-采购计划 R/HY/CX-08-供方评定记录 R/HY/CX-09-基地种植合同 R/HY/CX-10-顾客满意调查表 R/HY/CX-11-XXXX 食品安全管理体系 文件名称：沟通控制程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-03 修订次数 00 .应急准备与响应程序 1、目的 建立应急状况的识别和响应

19、机制，确定可能影响食品安全的潜在事故和紧急情况，制订相应的预案，在应急状况发生时做出有效的响应，防止和解决可能伴随的食品安全影响。2、围 适用于公司所出现的事故和紧急情况的应急处理。3、职责 3.1 食品安全小组长负责应急准备的协调和管理。3.2 在应急现场的最高职级的主管负责按本程序做出响应。3.3 各部门按其职责执行本程序规定。4、程序 4.1 应急状况识别 食品安全小组长负责对需要应急准备和响应的可能影响食品安全的潜在事故和紧急情况识别，同时识别出这些情况会给食品带来何种危害，并根据公司、社会和环境的变化不断进行完善。公司考虑的应急状况包括：突然停水：清洁工序的质量无法保证和食品制作无法

20、继续进行；火灾发生：影响加工或服务的环境卫生不符合要求；突然停电：由电力支持的正在运作的设施设备停止工作，可能导致原料、半成品和成品的变质；液氨泄漏：影响加工或服务的环境卫生不符合要求；4.2 应急预案 4.2.1 突然停水应急预案 发生突然停水事件时，锅炉会因缺水而供气不足并存在安全隐患，相关人员应立即报告生产部负责人。此时锅炉工要时刻注意蓄水池水位，当蓄水出水位过低并不能及时补充锅炉用水时，应停止对锅炉加热，生产部负责人应通知出烘人员注意压力表和温度表，当压力过低或温度不足以维持生产时，通知锅炉工停止送气，出烘人员应关掉风机和进气阀并打开烘道门，直至恢复正常供水。恢复正常供水后，车间专职消

21、毒人员对现场和设备、工器具重新清洗消毒，XXXX 食品安全管理体系 文件名称：应急准备与响应程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-04 修订次数 00 .化验室对水质要重新评价，合格后才进行正常生产。4.2.2 突然停电应急预案 操作人员须将控制台板上的电控旋钮开关至关闭状态，以防再次来电时设 备突然运行。停电将影响冷藏设备运作，在停电期间，冷藏保存的原料的储存期应缩短，当预计到不能在期限使用原料时，可考虑转库等措施以减少损失，超过期限的，应按不安全品处理。停电还将影响一些加工设备的运作。如果在长时间电力都不能恢复，受影响的半成品或原料应按不安全品处理。电力恢复后，车间专职消毒人员应对受

22、影响的设施、设备重新清洗消毒并试运行确保其正常。4.2.3 火灾发生应急预案(1)充分发挥班组长的作用，力争扑灭初起火灾。发生火灾后，一是要向消防队迅速报警。二是要组织职工迅速进行扑救，可以利用手提式灭火器和就近水源，力争把火灾消灭或控制在初起阶段；(2)如成品库房建筑着火，火势尚未蔓延到物资堆垛和货架的情况下，应集中力量阻止火势向物资堆垛和货架蔓延，迅速扑灭库房建筑的燃烧，必要时应组织力量疏散人员和物资；(3)库储存的物资堆垛或货架着火时，应集中力量对燃烧堆垛形成包围态势，控制火势蔓延，同时在保障人员安全的前提下保护和疏散物资；(4)库房建筑和物资同时燃烧时，首先要冷却库房的承重结构，消灭顶

23、棚燃烧，防止建筑物倒塌，同时要控制火势向邻近堆垛或货架蔓延，进而扑灭堆垛或货架的燃烧，并在保障人员安全的前提下组织力量疏散物资；(5)火灾扑灭后，食品安全小组对受影响的半成品、成品进行评估，将不安全产品和潜在不安全产品隔离处置，必要时做废品处理。4.2.4 液氨突然泄漏应急预案 发生严重漏氨时，应迅速离开现场，打开机房通风风机进行通风，戴好防毒面罩和防护手套，然后缓慢进入漏氨现场；在吸气时一定要用鼻子轻轻呼吸，当确信防护面罩无漏气时方可进入现场。进入现场后应保持清醒的头脑，观察和分析事故原因和漏氨情况（进行）最好先关闭漏氨的阀门进行处理，切不可盲目操作。如处理无效时应逆风向离开现场，将情况汇报

24、上一级主管领导进行事故处理。4.3 响应的保障 4.3.1 食品安全小组长应与当地政府（食品和卫生防疫管理部门）、疾控中心、消防机关、抢险救灾中心、医院等机构，建立有效的信息沟通和抢险救灾途径。4.3.2 各部门负责人应根据突发事件与本部门有关的项目，有计划地对岗位责任人进行应急措施教育和模拟训练，并做好相关记录。4.3.3 食品安全小组长认为可行并有必要时，可组织训练或演习。XXXX 食品安全管理体系 文件名称：应急准备与响应程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-04 修订次数 00 .4.3.4 应定期检查应急预案规定的设施设备如消防设施、备用电源、应急照明等，以保证其处于良好的待命

25、状态。4.3.5 保持应急预案所需的标识，包括对应急设施设备及其使用的标识、应急 的标识等。4.4 应急响应 4.4.1 基本思想：如发生事故与紧急情况时，应本着“安全第一”的思想行动：1、当自身面临危险时，应避开危险到安全的地方（不适合特定责任者，如义务消防员、电工、大型设备操作工、安全员等）；2、迅速将危险或事故情况通知周围人员；3、当发生事故或紧急情况时，应立即实施应急预案。4.4.2 紧急状况的发现人应立即将情况报告发生状况的部门，并根据紧急状况的严重程度决定是否打 110、119、120 报警。4.4.3 在应急现场的最高职级的主管应在事情发生的第一时间根据本程序要求采取具体行动，包

26、括：1、控制事态，寻找原因并给予消除。2、进行必要的人员和物资的疏散。3、报告其上级主管及直接报告总经理。在上级的授权下进行外部沟通。4、靠自身力量不足以控制事态时，应急指挥者应拨打 110 或 119、120、122 报警救灾。4.4.4 报警时必须讲明事故地点，联络及灾难详细情况，并派专人到路口接警，以争取抢险时间。4.4.5 当紧急状况有可能危害食品安全影响时，国际贸易部经理要迅速通知顾客，报告事故与紧急情况的容及采取的应急措施。必要时与食品主管部门进行沟通。4.4.6 总经理决定进一步的响应行动，包括善后和求助等。4.5 报告与完善 4.5.1 应急处理完毕后，发生部门负责人应在三天将

27、应急报告书向食品安全小组长报告。4.5.2 食品安全小组长对应急报告书进行审查和确认，并按纠正和纠正措施控制程序的要求，要求有关部门对事故原因进行分析，针对原因采取纠正或预防措施。4.5.3 事故处理完毕后，食品安全小组长应组织对本程序进行评审和改进。XXXX 食品安全管理体系 文件名称：应急准备与响应程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-04 修订次数 00 .6、相关记录 应急预案演练报告 R/HY/CX-12 应急报告书 R/HY/CX-13 管理评审程序 1 目的 对公司的食品安全管理体系进行管理评审，确保食品安全管理体系（包括方针和目标）持续的适宜性、有效性、符合性。2 适用围

28、 适用于总经理主持进行的管理评审活动。3 职责 3.1 总经理主持管理评审活动。3.2 技术质检部负责管理评审活动的组织和后续管理。3.3 各相关部门负责准备提供管理评审材料，并负责纠正和预防措施实施工作。4 工作程序 4.1 程序流程 制定管理评审计划形成评审输入管理评审输出管理评审结果记录管理评审做成管理评审报告管理评审报告的发放管理评审问题纠正和预防 4.2 管理评审时机 4.2.1 正常情况下，公司在每年 12 月份进行一次管理评审。4.2.2 遇到下列任何一种情况，及时进行管理评审：A.市场战略、法律法规、标准及社会要求发生重大变化时；B.公司组织机构、产品结构、资源、过程、食品安全

29、管理体系发生重大调整或改变；C.当公司发生食品安全事故或相关方连续投诉时；D.总经理认为必要时。4.3 评审对象包括以下容：A.食品安全方针、质量目标的适宜性；B.食品安全管理体系有效性；C.食品安全管理体系与 ISO22000 标准、法律法规、市场环境和顾客要求的适宜性和充分性；D.质量管理体系运行中出现的重大问题。4.4 评审策划 XXXX 食品安全管理体系 文件名称：管理评审程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-05 修订次数 00 .技术质检部根据总经理要求，在管理评审之前策划并实施 管理评审计划。经总经理批准后，下发到相关各部门。4.5 评审输入 A.技术质检部提交以往管理评审

30、的跟踪措施；B.技术质检部提交验证活动结果的分析；C.各部门提交可能影响食品安全的环境变化；D.食品安全小组提交紧急情况、事故和撤回（包括撤回）情况；E.技术质检部体系更新活动的评审结果；F.国际贸易部提交包括顾客反馈的沟通活动的评审；G.基地部提交基地管理情况；H.供应部提交供方的能力评价；I.技术质检部提交外部审核或检验情况。4.6 管理评输出 4.6.1 评审活动由总经理主持，各相关部门向总经理汇报各自管理评输入材料，总经理通过各相关部门的汇报对公司管理评审的输入予以评价。4.6.2 技术质检部根据总经理的评价结论编制管理评审报告，管理评审报告要充分体现管理评审输入的评价，并经总经理批准

31、后下发到各部门。作为下次管理评审输入资源之一。4.7 管理评审活动后续管理 4.7.1 管理评审的输出结果，可能引起下列几种情形的调整、改进：A.食品安全保证；B.食品安全管理体系有效性的改进；C.资源的需求等；D.食品安全方针和目标的修订等；E.机构职能的调整、完善等。4.7.2 管理评审中做出的改进要求，各责任部门必须切实实施。技术质检部跟踪、验证，并形成管理评审跟踪验证报告，报告总经理。5 记录 管理评审计划 R/HY/CX-14 管理评审报告 R/HY/CX-15 管理评审跟踪验证报告 R/HY/CX-16 XXXX 食品安全管理体系 文件名称：管理评审程序 文件编号 HYSMS-CX

32、-2010-05 修订次数 00 .人力资源管理程序 1 目的 对从事影响产品食品安全工作的人员进行适宜、必要的管理和培训，确保各岗位人员能够胜任本职工作。2 适用围 适用于对公司各类人员的管理及培训活动。3 职责 3.1 办公室负责员工的招聘、教育、培训及档案工作。3.2 各部门负责本部门的人员配置及岗位技能的培训。4 工作程序 4.1 岗位设置 4.1.1 办公室根据公司的管理发展需求，对公司的岗位进行设置，经总经理批准后执行。4.1.2 所有工作必须先设立岗位，后配置人员。没有岗位一律不得配置人员。4.1.3 办公室对每一岗位制定岗位任职资格要求，并经总经理批准后作为各岗位人员的规要求，

33、岗位任职资格要求要说明岗位名称、文化教育、专业培训、实际操作技能、经历或资格、相关岗位食品安全管理知识等能力要求。4.2 岗位考核 办公室根据岗位任职资格要求对公司现有职员和有意向到公司工作的人员的能力进行考核，考核结果记录在求职申请书。4.3 待岗和岗位代理 4.3.1 公司职员在没有明确岗位的情况下实行待岗制。4.3.2 具有下列情况之一者须待岗：为储备的目的而引入的优秀人才而暂时没有岗位；工作人员因任何原因不宜继续在原岗位工作；因任何原因被暂时停止工作；4.3.3 待岗人员由办公室统一管理，必须服从办公室安排的工作。4.4 人员解聘 4.4.1 具有下列情形之一者，公司将对其解聘，被证明

34、不符合录用条件的；XXXX 食品安全管理体系 文件名称：人力资源管理程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-06 修订次数 00 .经考核不安全的人员；严重违反劳动纪律或者规章制度的；严重失职，营私舞弊，对公司利益造成重大损害的；被依法追究刑事责任的。工作中出现重大失误或造成重大损失的；连续不能完成岗位工作目标的；受聘人不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的。4.4.2 人员解聘由办公室具体负责，保存解聘理由和其他相关的记录。4.5 培训 4.5.1 办公室根据下列情况制定并组织实施公司当年度年度培训计划：食品安全法律法规及要求；公司发展所隐含的明示的知识；领导作用和管理

35、艺术；团队的建设；问题的解决能力和沟通的技巧；市场方面的知识以及顾客和其他相关方的需求和期望；创造和革新技术；公司的方针和目标，公司的变化和发展前景；安全操作；公司新规章制度。4.5.3 各责任部门、车间必须严格执行年度培训计划，每项培训活动结束后，要对培训的效果进行考核，并将考核结果记录在培训记录表，并报办公室归档保存。5.支持性作业文件 岗位任职资格要求 6.相关记录 求职申请书 R/HY/CX-17-年度培训计划 R/HY/CX-18-培训记录表 R/HY/CX-19-XXXX 食品安全管理体系 文件名称：人力资源管理程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-06 修订次数 00 .基

36、础设施控制程序 1.目的 保证公司的基础设施充分，并得到管理与维护，状态良好，以确保食品生产实施过程顺利，食品符合要求。2.适用围 适用于与食品安全管理体系有关，影响到产品质量的场所、设备、设施的控制和管理。3.职责 3.1 总经理负责基础设施的提供。3.2 设备部负责基础设施的管理和维护。3.3 各部门负责正确使用并保护其使用的基础设施。4.工作流程 4.1 基础设施的提供 总经理根据产品生产加工的需要，确定并提供足够的基础设施，包括：必要的生产设备和检测仪器；建筑物和工作环境（如办公区、生产场所等）和相关的设施（如水、电、汽等能源供应）；必要的支持性服务，如运输、通讯等。4.2 基础设施的

37、采购 有需求，欲申购设备时，申请部门填写设施设备配置申请表，经总经理批准后,由设备部予以采购。4.3 基础设施的鉴定 4.3.1 设备部负责组织相关人员组成设备鉴定小组，负责采购设备进厂后的开箱验收、安装、调试，试投产验证合格后，方可与使用部门办理交接手续，填写“设备验收记录”。4.3.2 特殊工序设备生产前必须进行鉴定。4.3.3 一般设备在大修后进行鉴定。4.4 基础设施的管理 4.4.1 设备部建立健全设备台帐、设施台帐和基础设施档案（包括设备图 XXXX 食品安全管理体系 文件名称：基础设施控制程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-07 修订次数 00 .片、图纸、使用说明书、设

38、备运行记录、设备维修保养记录等），以便对基础设 施进行管理。4.4.2 基础设施的使用人应严格按其使用规使用并进行良好的防护。4.5 设备的使用和维护 4.5.1 设备的日常使用和维护 操作者在上岗前，应接受设备使用有关知识的培训，并且与老员工一起操作一个月后后方可独立操作设备。操作者必须遵守设备操作规程和安全操作规程，不得超负荷使用设备，不得使设备带病运行，交接班时，填写各设备运行交接班记录。设备部应按规定对设备的运行情况及维护保养情况进行定期监督和检查，填写 设备检查情况记录。4.5.2 年度检修 设备部针对各设施设备的使用环境，使用频率与日常保养状况于每年末编制设施设备年度检修计划，呈总

39、经理核准执行。每次检修执行完毕均应试机或模拟确认，填写设施设备检查情况记录。4.6 设施设备异常处理 4.6.1 操作人员在日常操作中，发现设施设备产生异常时应立即报告现场主管，由设备部许可的有资格的人员进行故障检修，并填写设施设备检修记录。4.6.2 如需外部力量才能排除故障，由设备部主管填写 设施设备维修申请单交总经理批准后，联络原厂家或相关技术厂家，予以检查修护。4.6.3 每次检修执行完毕均应试机确认，并填写设施设备检修记录，记录更换的机件材料名称和检修结果。4.6.4 当无法修复或修复成本高于购置价格时，由使用部门填写设施设备报废申请单，由总经理批准后实施报废。对不能使用的设备，应在

40、设备台帐进行状况标识。4.7 设备的标识 设备的标识由设备部负责，设备标识采取挂牌标识，注明“设备名称、设备编号、设备操作者、设备状态（良好、正在检修、停用、报废）。5记录 设备/施台帐 R/HY/CX-20 设备检查情况记录 R/HY/CX-21 设施设备检修计划 R/HY/CX-22 XXXX 食品安全管理体系 文件名称：基础设施控制程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-07 修订次数 00 .产品标识和可追溯性控制程序 1、目的 为了保证产品的可追溯性，在产品出现缺陷及其他问题时，能通过产品标识从成品至原料每个环节逐一进行追溯，特制定本程序。2、围 本公司工厂的所有原料及产品。3、

41、职责 生产部负责程序文件的制定，并监督各部门执行。3.1 标识的确认 由生产部提案，食品安全小组共同确认，食品安全小组组长批准。3.2 标识的公布 经食品安全小组组长批准后，在会议上公布，通知到每个组员和相关部门。4、标识的确定 4.1 原料批号标识的确定：（基地代码）+原料代码+收获/进厂日期+（基地区域代码）+（基地区域地块代码）括号表示是从基地来的原料。4.2 辅料、包装物料批号标识的确定：生产厂家代码+辅料或包装物料标识+进厂日期。4.3 终产品批号标识的确定:公司名称代码+产品名称代码+生产日期代码+仓号+原料批号标识 4.4 报验批号标识的确定 以公司向检验检疫部门报检的批次数流水

42、号表示。5、标识记录管理 5.1 原料批号标识 在原料验收记录上记录采收时间、进厂时间、原料名称、品种、基地全称、数量及原料批号。5.2 辅料批号标识 在辅料验收记录上记录产品名称、厂家名称，有无厂家产品合格证、产品原有批号、数量、进厂时间以及辅料批号。5.3 在生产过程中在生产过程工作单中填写生产批次号，所有工序记录、关键控制点记录、半成品及成品检验记录上填加产品批号。XXXX 食品安全管理体系 文件名称：产品标识和可追溯控制控制程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-08 修订次数 00 .5.4 报检批号标识：国际贸易部报检时，向检验检疫局提供报检批组成情况清 单，清单容包括报检批号

43、，组成该报检批号的各批号产品相应的数量或重量。6、批号标识使用管理 6.1 原料、辅料在贮存过程中，不同批次的原料、辅料应分垛堆放，在每一垛上有标识卡。原料标识卡的容有原料批号、名称，采收时间，入库时间、入 库数量，出库时间及数量（每次出库的时间及数量）。辅料标识卡的容有辅料 批号、名称，入库时间、数量，每次出库的时间及数量。当不同批号原、辅料需同垛对放，必须有明显的标志分隔，同时必须确保防止交叉污染。6.2 加工过程中，采用批次号进行标识追溯 6.3 成品贮存过程中，不同批号的成品应分垛堆放，每一垛上有批号标识（包括数量），当不同批号成品需同垛堆放，必须有明显的标志分隔，同时必须确保防止交叉

44、污染。另外，成品出、入库单上填写产品批号。6.4 未检验的产品、检验不安全的产品以及待处理的产品，应在垛卡上明确表示出待检品、不安全品、待处理品的标识，并分别存放在不同的区域。7、产品标识追溯程序 原料种植管理采收前化验原料采收、辅料采购原辅料验收入厂原辅料入库（凭原辅料验收合格单办理入库）入加工车间生产加工过程成品入库/成品批号标识成品贮存填写发货记录/装集装箱 注：加工过程是指从原料处理开始至成品包装过程 8、对产品的追溯性每年进行一次测试演练，并将演练情况做详细记录。9、公司的原料及成品的批号标识永远不得重复。5、记录 原辅料验收记录 R/HY/CX-23 辅料领用记录 R/HY/CX-

45、24 生产过程工作单 R/HY/CX-25 XXXX 食品安全管理体系 文件名称：产品标识和可追溯控制控制程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-08 修订次数 00 .纠正和纠正措施控制程序 1.目的 当关键点的关键限值超出或操作性前提方案失控时，识别和控制受影响产品。消除不安全产品和不安全产品的原因，防止其再发生。2.适用围 适用于当关键点的关键限值超出或操作性前提方案失控时，识别和控制受影响产品。3.职责 3.1 食品安全小组长负责持续改进工作的组织与协调。3.2 技术质检部负责纠正/纠正措施实施情况的统计分析。3.3 各相关责任部门/人配合实施本程序。4.工作程序 4.1 不符合的

46、发现与识别 4.1.1 当关键点的关键限值超出时，监控人员立即报告质检员，同时责令当班生产人员停止生产，并对相应时间段的产品进行追溯并隔离。4.1.2 操作性前提方案失控时，监控人员立即报告质检员，同时对相应时间段的产品进行追溯并隔离。4.2 不符合的处理 4.2.1 超出关键限值的条件下生产的产品是潜在不安全产品，由质检员应按潜在不安全和不安全产品处置程序和HACCP 计划中所规定的要求进行处置。4.2.2 不符合操作性前提方案条件下生产的产品，质检员评价时应考虑不符合原因和由此对食品安全造成的后果；必要时，按潜在不安全和不安全产品处置程序进行处置。4.3 不符合性质的评审 4.3.1 产生

47、不符合的责任部门对不符合的性质进行评审，评审的主要目的是分析不符合的属性，既：A.管理的问题；B.执行的问题；C.设备的问题；D.技术的问题。XXXX 食品安全管理体系 文件名称：纠正和纠正措施控制程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-09 修订次数 00 .4.3.2 评审不符合还应从技术角度分析不符合的严重程度以及不符合将造成各 方面影响的程度，为是否需要采取纠正措施提供参考。4.4 确定不符合原因 责任部门根据评审的分析结果,确定造成不符合的根本原因。导致不符合的原因,主要从下几个方面考虑:a.文件规定不正确、不准确或未规定；b.未按文件规定进行操作；c.工作环境、安全防护未达到规

48、定要求；d.人员素质低，缺乏培训或培训效果不佳；e.生产设备（器具、工具）发生故障或失败。4.5 纠正措施和跟踪验证 4.5.1 责任部门就出现的一般不符合，组织技术人员及操作者分析不符合的原因，制定纠正措施并组织实施。4.5.2 责任部门对生产过程中出现的无法解决的不符合现象，上报技术质检部，由其组织有关人员或部门共同制定纠正措施，并检查实施的有效性。4.5.3 对生产中发生的重大不符合和多次重复发生的不符合时，由技术质检部组织有关部门共同分析原因，拟定纠正措施，由相关责任部门落实实施，技术质检部跟踪验证。4.5.4 纠正措施的实施情况由技术质检部提交管理评审。6记录 纠正措施实施表 R/H

49、Y/CX-26 XXXX 食品安全管理体系 文件名称：纠正和纠正措施控制程序 文件编号 HYSMS-CX-2010-09 修订次数 00 .潜在不安全和不安全产品处置程序 1.目的 对潜在不安全和不安全产品进行有效控制，并给予适当的处置，确保前一过程的不安全品不输入下一过程，防止不安全品原预期的使用或交付。2.适用围 适用本公司采购产品、工序半成品和成品不安全及潜在不安全产品的控制。3.职责 3.1 技术质检部负责潜在不安全和不安全产品的处置。4.工作程序 4.1 不安全产品的控制 4.1.1 鉴别 原料不安全的鉴别，按照原辅料验收标准进行；生产过程中的半成品和成品不安全鉴别，按半成品和成品检

50、验标准进行。4.1.2 标识 对已发现的不安全产品，由监督潜在不安全产品的责任人将其隔离存放在“不安全区域”待处理；由检验员开立潜在不安全和不安全产品评审处置单，记录潜在不安全和不安全产品的事实。4.1.3 隔离 凡经发现的潜在不安全和不安全品，应采取及时有效的隔离措施，防止在未处置之前继续使用，未经处理，任何人不得动用。4.1.4 评审 一旦发生不安全品，由检验人员配合部门主管进行评审工作，判定不安全品的性质和可接受的处置方式（包括返工，报废、撤回或待处理品）；对一时难以评审的不安全品，上报食品安全小组长进行审定。4.1.5 处置 不安全的原料一律拒收，并将处置情况记录在 潜在不安全和不安全