输电工程依法合规现场管理策划.pdf

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1、目 录 1.概述.1 1.1 编制目的及适用范围.1 1.2 编制依据.1 2.工程概况.2 2.1 直流线路工程概况.2 2.2 建设规模.3 2.3 投资规模及资金安排.3 3.依法合规现场管理目标.3 4.依法合规现场管理组织机构和职责.4 4.1 依法合规现场工作组.4 4.2 参建单位职责.4 4.2.1 建设管理单位.4 4.2.2 业主项目部.4 4.2.3 设计单位.5 4.2.4 监理单位.5 4.2.5 施工单位.5 4.2.6 属地协调单位.6 4.2.7 物资供应单位.6 5.依法合规建设管理风险辨识.7 6 依法合规风险管理.9 6.1 依法合规开工.9 6.2 工程

2、款支付.10 6.2.1 工程预付款.11 6.2.2 工程进度款.11 6.2.3 专项费用.11 6.2.4 合同变更.12 6.3 设计变更.12 6.4 工程结算.12 6.5 项目外委.12 6.6 施工分包.13 6.7 政策处理.13 6.8 协议签订.14 6.9 财务管理.14 6.10 信息与廉政建设.15 7 监督检查.15 8 考核评价.16-1-1.概述 1.1 编制目的及适用范围 1.2 编制依据 -2-2.工程概况 2.1 直流线路工程概况-3-2.2 建设规模 2.3 投资规模及资金安排 3.依法合规现场管理目标 -4-4.依法合规现场管理组织机构和职责 4.1

3、 依法合规现场工作组 4.2 参建工作职责 4.2.1 建设管理单位 4.2.2 业主项目部-5-4.2.3 现场工作组 4.2.4 设计单位 4.2.5 监理单位-6-4.2.6 施工单位 4.2.7 属地协调单位 4.2.8 物资供应单位-7-5.依法合规建设管理风险辨识 序号 风险类别 一般风险及防控措施 重大风险及防控措施 一般风险 防控措施 重大风险 防控措施 （一）合同 合同签订不及时或无合同 及时签订施工及有关施工分包合同，明确工程建 设及安全目标。合同变更 严格执行合同变更流程，落实各级责任。（二）开工 施工许可手续不完备 严格现场施工许可，及时召开协调会，办理林业、文物等相关

4、手续，依法开展施工准备。工程设计有关路径中的遗留问题处理不及时 按要求处理设计阶段有关重点地区在施工阶段需处理的问题，及时落实相关工作要求。地方性合规文件的办理 依据工程创优办法，开工前严格按规定办理工程地方性依法合规文件。（三）工 程款 工程量核算不准确、进度款审批不严格 完善监理、业主项目部工程量签证与进度款核算机制，严格按完成 工程量支付进度款。未及时签定施工合，工程预付款支付不及时 严格按规定及时签订施工合同，履行工程预付款监理部、业主项目部审批 手续。工程进度款计算不准确 监理、业主项目部造价专责分别严格执行合 同规定，核算进度款。专项费使用不规范 严格履行安全生产费等专项申报、审批

5、、支付手续，做到专款专用，随工 程进度款一并申报、支付 合同变更不规范、手续不完备 严格履行工程合同变更流程与手续，严格各级责 任落实。（四）设计变更 虚假变更 严格现场设计变更签证及声像资料管理，严格变更流程责任落实。未及时办理一般设计变更而先行施工 严格执行一般设计变更流程管理，先办理变更后组织实施 未及时办理重大设计变更而先行施工 严格执行重大设计变更流程管理，先办理变更后组织实施 未及时办理一般签证 严格执行一般签证管理规定，先办理签证后组织实施 重大设计变更签证不规范 严格执行重大签证管理规定，规范办理签证。（五）结算 预结算审核依据性资料不全 业主项目部造价专责在工程建设过程中及时

6、收集整理各类结算资料。预结算不准确 1、严格执行国家电网公司输变电工程结算管理办法（国网（基建/3）114-2015）；2、工程结算工作分阶段性结算与竣工结算。（六）项目外委 应招标项目未进行招标便开展工作 严格履行招标手续，通过招标确定中标单位且签定合同后方可开展工作-8-（七）分包 分包计划不明确，现场报审不规范 严格落实标准化手册有关分包审批流程，落实各级责任 分包单位不属于国家电网公司合格分包商 监理、业主项目部严格现场合格分包商名录管理，未在合格分包商名录的 分包队伍需按规定经资 格审查合格后方可使用。施工单位超范围进行分包 监理、业主项目部核查施工单位分包申请，严禁超范围分包。分包

7、单位未签定分包合同或合同不规范 严格审查施工单位分包合同，落实公司有关分包合管理要求 分包人员未纳入施工管理体系 严格落实公司有关分包管理规定，规范现场管理体系。分包单位不具备承揽分包业务的资质要求 严格审查施工单位分包队伍资质，落实国家电网公司分包管理要求。分包人员技能素质不满足要求、不服从现场管理 严格现场（安全）准入与监督机制，及时清退技能素质较低、多次违章或不服从管理人员。拖欠民工工资 严格审查施工单位分包合同，加大分包费用支付管理与跟踪 （八）补偿 施工临时占地补偿不规范 严格按照属地公司有 关地方补偿标准要求，规范进行现场施工临 时占地补偿。施工临时占地补偿支付不及时 加大现场进度

8、款管理，加大对施工单位相关款项的支付监督，确保及时到位。林木、文物等政策性问题处理不及时 严格同步按照属地公司协调原则，及时、规范完成相关工作。未按规定及时有关林业等施工补偿相关费用支付 严格现场进度款管理，加大施工单位相关款项支 付监督，确保及时到位。（九）协议 不采用标准协议模板 采用公司相关标准的 模板进行签订协议。协议重要条款的变更必 须满足公司规定要求。协议条款存在超标准或违规现象 协议条款必须严格执行国家、地方现行法律法规，协议价款计算必须严格按照省（市）地方政府相关文件标准计算，严禁超标准执行。（十）财务 虚假发票报帐 1、验证发票的真伪，提供发票验证信息。2、核对发票的金额，避

9、免虚开发票的情况。3、施工合同发票必须提供由建设工程所在 地主管的税务机关核 发的建安发票。超额支付工程款 严控工程进度款支付总额，当达到承包总价的85%时暂停支付工程进度款。业主项目部日常经费管理风险 现场参建单位公共事务费用分摊不能获得施工单位支持 预算超支或发生预算外支出 严格执行下达预算，杜绝预算外项目发生，对未纳入年度预算项目的支出，不予办理报销和支付；对易超支预算项目，设立台帐，建立预警制，定期跟踪，每季开展预算执行分析，对执行差异较大的项目要找出原因、提出措 施、积极整改，形成分析报告。-9-资金支付不规范 1、认真核对单位名称、开户银行、银行账号是否与合同文本上一致。若任一发生

10、变动均视作变更合同，必须履行合同变更流程。2、根据总部资金集中管理要求，工程建设资金设置“零余额”专用账户，用于资金结算。工程建设资金实行“本月申请、下月支付”原则，每月 18 日前申报下月资金 预算，并在当月 30 日前完成本月工程资金的支 付申请、审核、确认工作。十一 信息安全 泄密 落实公司总部相关信息 安全及保密工作要求，建立现场信息安全管理细 则，严格按规定内外分离相关重要技术和商密信 息，确保现场信息安全。十二 廉政建设 行贿受贿贪污腐败 建立现场各级临时党支部，强化思想教育，强化现场监督，杜绝各类腐败。6.依法合规风险管理 6.1 依法合规开工-10-6.2 工程款支付 -11-12-6.3 设计变更 6.4 工程结算 6.5 项目外委-13-6.6 施工分包 6.7 政策处理 -14-6.8 协议签订 6.9 财务管理 -15-6.10 信息与廉政建设 7.监督检查 7.1 建立现场业主、监理、施工项目部日常工作与检查机制，7.2 业主项目部结合工程安全、质量等现场专项监督和综合性检查-16-工作计划，全面进行现场监督，定期开展月度分析点评、开展月度检 查。8.考核评价 8.1 业主项目部根据月度检查、点评情况，8.2 参建单位依法合规管理风险阶段性考核意见，