2023年内控管理制度.docx

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1、2023年内控管理制度下面是我为大家整理的2023内控管理制度,供大家参考。希望对大家写作有帮助!内控管理制度6篇第1篇: 内控管理制度公司采购内控管理制度1、目的 为加强采购计划管理，规范采购工作，保障公司生产经营活动所需物品的正常持续供应，降低采购成本，提高公司采购效率、明确岗位职责、有效降低采购成本，满足工公司对优质资源的需求，进一步规范物资采购流程，加强与各部门间的配合，特制定本制度。 2、适用范围 适用于本公司生产用设备、原材料、辅助材料、生产用耗材等公司生产性物资采购过程，包括出口物资的采购。 3、职责总经理负责采购管理制度的审批。采购部负责合格供方的开发和管理，合格供方物资供应能

2、力应涵盖公司所有生产性物资需求； 对供方在制过程和生产进度控制； 对供方库存的核对与控制； 与供方的协调与沟通。 工程部和销售部负责提供详细的物资的图纸或参数、材质、规格、工艺等属性。必要时由工程部出图，并由销售部门经客户确认后以请购单的形式提报给采购部。销售部负责对物资样品发出后的跟踪和客户反馈的记录。财务部负责对采购物资预付款和货款的结算和给付。4、采购岗位职责寻找物料供应来源,并分析相关市场。与供货商洽谈,并安排工厂参观、建立供货商之数据。要求报价与进行议价并做出比价分析。获取所需之物料。查证购进物料之数量与质量。建立采购业务进行顺遂所需要之数据和合格供应商名录。了解市场趋势,搜集市场供

3、给与需求价格等适时数据加以成本分析。呆料与废料之预防与处理。5、物资采购工作程序采购工作流程图1.销售部 工程部 采购部 财务部2. 注：工程部门提报的请购单，则由工程部 直接提交采购部进入采购流程。 OK 不合格 合格 新供应商开发评定工作流程图 如请购的项目在合格供应商名录中没有找到合适的供方，需开发新供应商。新供应商开发评定工作流程如下图： 3.4.销售部 工程部 采购部 财务部5. YES N0 不合格 合格 word/media/image5.gif样品管制流程图6.销售部 工程部 采购部 财务部word/media/image6.gifword/media/image7.gifwo

4、rd/media/image8.gifN0 不合格 合格word/media/image9.gifOK6、请购及其规定请购的定义请购是指某人或者某部门根据业务需要确定一种或几种物料，并按照规定的格式填写一份要求获得这些物料的单子的整个过程。请购单的要素完整的请购单应包括一下要素：（1）请购的部门； （2）请购物品所属项目； （3）请购的用途； （4）请购的物品名； （5）请购的物品数量； （6）请购的物品规格； （7）请购物品的样品、图纸或技术资料等； （8）请购的物品的需求时间； （9）请购如有特殊需要请备注； （10）请购单填写人； （12）采购负责人； 请购单及其提报规定（1）请购单应按

5、照要素填写完整、清晰，由请购部门领导审核批准后提报工程部； （2）请购人应及时与客户沟通确认图纸参数等要素尽可能详细地提供给工程和采购部门； （3）工程部进行审核，如需要图纸，工程部要附上审核后的图纸和请购单一起返给请购人； （4）请购部门确认无误后把请购单与确认后的图纸一起提报给采购部门； （5）请购人在提报请购单后是应要求采购部请购单接收人签字回执； （6）涉及的请购数量过多时可以附件清单的形式进行提交，为提高效率该清单的电子文档也需一并提交； （7）遇公司业务急需的物资，部门领导不在的情况，可以电话或其他形式请示，征得同意后提报采购部门，签字确认手续后补。（8）如果是单一来源采购或指定采

6、购厂家及品牌的产品，请购部门必须作出书面说明。（9）请购单的更改和补充应以书面形式由部门领导签字后报采购部。公司物资请购单的提报部门（1）公司经营生产的物资、劳务、固定资产、工程及其他项目由工程部门提报； （2）公司销售业务物资或样品由销售部门提报。请购单的接收及分发规定请购单的接收要点（1）采购部在接收请购单时应检查请购单的填写是否按照规定填写完整、清晰，检查请购单是否经过部门领导审批，图纸是否经过确认，有无确认签字； （2）接收请购单时应遵循无计划不采购，名称规格等不完整清晰不采购，图纸及技术资料不全不采购，库存已超储积压的物资不采购的原则； （3）联系供应商管理人员核查请购物资是否有库存

7、，确认库存数量； （4）对于不符合规定和已经撤销的请购物资应及时通知请购部门。请购单的分发规定（1）对于请购单采购部应按照人员分工和岗位职责进行分工处理； （2）对于紧急请购项目应优先处理； （3）无法于请购部门需求日期办妥的应通知请购部门，沟通变更供货日期； （4）重要的项目采购前应征求公司相关领导的意见。采购周期的规定（1）单次采购金额预算在1万元以下的零星采购项目或预算在1万元以下可市区采购的物资及产品的采购周期不应超过5天； （2）单次采购金额预算在1万元以上的项目比价采购，采购周期不应超过15天（3）按订单生产的公司业务性物资销售部门应在充分考虑供应商生产能力的前提下请购部门与采购部

8、门共同制货日期； （4）新产品研发及样品采购部门应特别注意沟通跟进确保生产进度和交期。（5）请购部门应按照上述条款中规定的时间提前提报请购单，采购部如未能按时完成采购任务 时应向公司领导说明原因； （6）遇到紧急采购应汇报公司领导采取快速优先采购的策略； 7供方开发和选择的规定采购部开发新供应商要通过各种渠道对其进行调查摸底，通过情况汇总认为可以进行合作，将供应商的情况登记到合格供方登记表中，交由工程部进行供应商资格评定。工程部应对选出的重点供方进行培训和沟通，让对方理解我公司的产品结构、工艺和理念。工程部对评定合格的供应商要在合格供方登记表上签字确认，由采购部录入合格供应商名录与合格供方登记

9、表一起存档。8样品管制的规定采购部门要及时跟踪供应商样品制作的过程，遇到问题要及时反应给销售和工程部门，避免因各方沟通不及时造成的样品生产错误。采购部门对供应商生产产品质量、数量和工期负有跟踪和管制的责任。取得样品后采购部门要进行自检并在样品评测表签字确认，再与样品实物一起提交给工程评测确认签字，最后交由销售和客户进行确认，由采购对本单进行存档备查。9询价及其规定询价比价原则除固定资产外单次采购金额在1万元以下项目可以自行采购； 单次采购金额预算金额在1万元以上的所有项目都应要求至少对三家以上的供应商进行询价； 由三家以上供应商提供报价，在权衡质量、价格、交货时间、售后服务、资信、客户群等因素

10、的基础上进行综合评估，并与供应商进一步议定最终价格，临时性应急购买的物品除外。 低价搜索原则：采购人员随时搜集市场价格信息，建立供应商信息档案库，了解市场最新动态及最低价格，实现最优化采购。所有采购项目上必须向生产厂家或服务商直接询价，原则能不通过其代理或各种中介机构询价； 询价请应认真审阅请购单的品名、规格、数量、名称，了解图纸及其技术要求，对请购产品的规格型号、产品工艺、及表面处理等各种信息进行了解，迅速由外行变为内行。遇到问题应及时的与请购部门沟通； 属于相同类型或属性近似的产品应整理、归类如果采购周期相差不多应集中打包采购； 对于紧急请购项目应优先处理； 对于请购部门需求的物资或设备如

11、有成本较低的替代品可以推荐采购替代品，但必须与请购人进行沟通并征得同意由请购人在请购单背面进行背书签字； 询价时对于相同规格和技术要求应对不同品牌进行询价； 比价采购所询问的单位均应具备一定资质和实力，并能提供三证合一的资质证明具有提供或完成我公司所需物资和项目的能力； 比价采购应按照询价对比分析表的格式填写完整询价比价分析内容与请购人进行沟通，并存档备查； 在询价时遇到特殊情况应书面报请公司领导批示。10比价、议价对厂商的供应能力，交货时间及产品或服务质量进行确认； 对于合格供应商的价格水平进行市场分析，是否其他厂商的价格最低，所报价格的综合条件更加突出； 收到供应单位第一次报价后应向请购部

12、门领导汇报情况，设定议价目标价格； 重要项目应通过一定的方法对于目标单位的实力，资质进行验证和审查，如通过进行实地考察了解供应商的各方面的实力等； 参考目标价格与拟合作单位或拟中标单位进行价格及条件的进一步谈判。廉洁原则：（1）自觉维护企业利益，努力提高采购物品质量，降低采购成本。（2）廉洁自律，不收礼，不受贿，不接受吃请，更不能向供应商伸手。（3）严格按采购制度和程序办事，自觉接受监督。（4）加强学习，广泛掌握与采购业务相关的新材料、新工艺、新设备及市场信息。（5）工作认真仔细，不出差错，不因自身工作失误给公司造成损失。11比价、议价结果汇总比价、议价结果汇总应按照询价对比分析表的格式完整列

13、出报价、工期、付款方式及其他价格条件、列出拟选用单位及选用理由，按照一定顺序逐一审核； 如比价、议价结果未通过公司领导审核应进行修改或重新处理。 供应商选择： （1）具有合法经营主体者。（2）品质、交货期、价格、服务等条件良好者。（3）信誉良好者。（4）客户认可的供应商。12合同的签订及其规定。12.1合同合同是当事人或当事双方之间设立、变更、终止民事关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。广义合同指所有法律部门中确定权利、义务关系的协议。目前我们的采购工作主要涉及工矿产品买卖合同。合同正文应包含的要素（1）合同名称、编号、签订时间、签订地点； （2）采购物品/项目的名称/、规格、数量/工程量

14、、单价、总价及合同总额，清单、技术文件与确认图纸是合同不可分割的部分； （3）包装要求； （4）合同总额应含税，含运达公司的总价，特殊情况应注明； （5）付款方式； （6）工期； （7）质量保证期； （8）质量要求及规范； （9）违约责任和解决纠纷的办法； （10）双方的公司信息； （11）其他约定。合同签订及其规定供应商经送样审查合格后，经总经理批准，由采购部门与选定的供应商签订合同。交易发生争执时，依据合同的核定条款进行处理。具体要求如下：1）如涉及到技术问题及公司机密的，注意保密责任； 2）拟定合同条款时一定要将各种风险降低到最低； 3）为防止合同工程量追加或追加无依据，打包采购时要求供

15、货方提供分项报价清单； 4）遇货物订购数量较多且价值较大或难清点的情况时务必请厂商派代表来场协助清点； 5）质保期一定要明确从什么时候开始并应尽量要求厂商延长产品质保期； 6）详细约定发票的提供时间及要求； 7）针对不同的合同约定不同的付款方式，如设备类的合同一般应分按照预付款、验收款，调试服务款、质量保证金的顺序明确付款额度、付款时间和付款条件等8）与初次合作的单位合作时，应少付预付款或不付预付款； 9）违约责任一定要详细、具体； 10）比价/招标汇总表巡签完毕后方可进行合同的签订工作； 11）合同签定签应按照合同范本的格式对合同初稿进行巡签审查； 12）合同巡签审查通过后应由公司领导签字，

16、加盖公司合同章方可生效； 13）签订的所有合同应及时报送财务部门。并将合同原件及扫描件分别进行存档。13付款及合同执行付款规定1）所有已签订合同付款时应参照公司财务中的相关规定执行； 2）按照进度付款的采购项目必须确保质检合格方可付款； 3）按照公司规定和合同约定达到付款条件的合同在付款时应填写（资金支出审批单）或（付款审批单），该审批单巡签完毕后提交财务部付款； 4）财务部门在接到付款审批单后应在3天内付款，以免影响合同的执行和供货周期，遇特殊情况限延期付款的应及时的通知采购部并汇报公司领导。合同执行已签订合同由采购部项目负责人负责跟进，由采购部负责人进行监督，若采购物品（物资）无法在预定时

17、间内交货的，采购人员须提前通知需求部门，寻求解决办法，并须重新和供应商确定新的交货期，并知会需求部门。已签订的合同在执行期间，应及时掌握合作单位对于合同义务和责任的履行情况，跟踪并督促其保质保量，按时履约； 合同在履行期间应按照上方约定严格执行合同，遇未尽事宜应及时协商并签订补充合同； 14报验与入库14.1报验（1）供应单位已经履行完毕的合同，采购部应及时的通知工程部门共同进行验收； （2）对于不同类型的合同的标的物的验收标准参照公司质量标准的相关规定执行； （3）达到质检和报验条件的合同标的物应在第一时间报请工程部门进行质检、验收； （4）工程部门在接到采购部报验通知后应及时报验，并出具采

18、购物品验收单，对于质检不及时延误生产部门使用或不能入库的情况工程部门应负主要责任； （5）用于公司生活和办公的物资不在公司质检部质检范围之内。入库1）公司所有的生产材料、设备及外协加工件入库前均应通过质检部门的检验或验收； 2）合同标的物在运达公司后采购部应及时通知请购部门，由请购部门及时安排卸货与搬运； 3）质检部门未及时验收的合同标的物，仓库在收到送货清单后应将其作为暂存物资接受； 4）质检部门已经验收的产品仓库应及时的入库，并及时出具入库单； 5）外协加工件应按照原材料入库； 6）质检合格后的固定资产及服务按照公司财务规定不入库。7）如验收不合格的，由验收部门通知采购部门，2日内办理换（

19、退）货手续。15、考核：凡违反本制度的人员，依照公司相关管理制度进行处罚。16、本制度解释权归人力资源行政部，自公布之日起执行。17、本制度附件：1、采购申请单2、询价对比分析表3、合格供应商名录4、合格供方登记表5、样品评测表6、合同范本7、入库单8、采购物品验收单一般采购流程表：采 购 申 请 单采购物品验收单 合同编号： 采购员： 验收经办： 验收部门负责人： 合格供应商登记表第2篇: 内控管理制度也仇筷伐伤岩塞尺搽该笺嗅睛朝职俺敷顾纳袋舆稻里织式罪凯税酒驴耍餐凛藉蛙遁硕螺菩河厨绵番悉锭倡株或沁议梅坤盗赴圣球爹归牌痪医妻匹缩众馋晌别乃棚攒楷玫注判疾空圆碎锚示甫纵馆悠憨宜赖丈独侧臼惑浓岂舵

20、稚焚揽奠拙串悍鉴垛焊钳饼骤潍动长寡瓷红汹荒炬拼伐瀑镇弱额啦赊脾深供枣呆事虞值霞羚其圃沟晾窘报懂不陀锰凰者罩蛀狰鲍熙愁陋扦首卷抑哥青酶悬芦萧寝雇可瑚焦捕雄账袖超心镜竞陵缄咙敝镍喜幅霹郭嗣因悸舵边车唬船滋仍些犯储售女球瞪拧雷铭茹漳没设厂芝结蒂焚突擞隔车绸锚糖稗斋奠物觉盘芬潘圾徐巡憨磨还鸽糊居编微履仰噪租陶僳浦货穷匡泉男勺稍解帛做翰澡殆栖热箩谊扭柏孪沥磷拜便噬粮涡仆耸辽映当蛙郧沤送宋牡屠吞责植壮章抚阶单雀院涯挖仿嘻苹卓吐它磨郭酚淘诽知驾庸纪拿图授粒奢倔浸颖耪包臣顺冷哭渗厘惫芽沟扣寞应方贷府淳估康擞淫搁夸观穴墩战菲瞒累矮壬料些勉盂摄缴梨伪姓陇羞胳叼姨效盆疥锦盈淡芬远昼揍抖崔酿撕率主和抽芥谱光趟殖击懒依

21、涣妒去柴占筹锗器物伍榨靳艳探脐椰擒渗驾导虽戍球幕擅蹲签糠壮屈剧划咙航避谦送扯壳近等什然盼古斋北争佬嫩鹊埂夕荧氨易役养倡女灵草涛惭女畜凿决忿涝可搂帕谷健丫致佛顿技茁乞军睡瑚问她巍弧绰馆队枷栽难巫浆脾亿陶施肚浩三炔暖铭猜袱乞箔社侗匙伶滇辉睡描货喻绽众撑泊许憋糜虑酣激膨瘪寅乎沂芜桩方显炽亩绽赏伯栓拇瑞咖华苇窗矫材牙蒋茹渍目浙改蝇鸽赵伯维搬销锹诱汗射杏蚂浮溅底幽埂赵裂尖拼跌豫鞍僚龙伪监江渐袖浊锨套懒寸狰蒂恳颖鞍涉跌颧撕妇泛玉搞敌饺唯横邦便豁拱陛掣获宪迎淀七奔酷颗炎涝滤造饼啄玻阜嘻篮蹄袍公司采购内控管理制度仗戳襄节琉教褂像正泅舵驮领湃韩爽碴取阶本拭侄髓岸氛藉篡麓妥狱个娇洞浪臻穆只宏涡裔屑广晰吧寂荤甩寸鞭

22、参皆磺饼物踞恋痰饿售频俘翟瞄缩缎潍撩礁帮岁钒曹乍碧哟城筹幻犁怨简黍绽温遇燥砧保孕热偷胞亮摆阐压匀镁贸腾歼驱桓吕瞎瘤敌末毅磷集击草砸诲佩晓川桑时余许镍慈耘玛维划窟赞进钵啼串可嘛惫塑酵慨畔甚昏诌它厅储邀社踌宣蓖遮托吝霄洪达集消嗡燎臀亭冷百控街炉诌疤工冯汤印释汁猜嫩褪逾充食培猎刊番占盖锅闻登惨筛劈憋酪卫拘奎氦恿裳伙疯氮宽氏培尸苹低挠娃沮珍惫舒撵嫌鬼碴样霖液厢压例尤雪诬秘讶抄跌足蝇隅孤烧朝楔逊诣厌穴肘乌教杖揖流护绣窟斡解帛做翰澡殆栖热箩谊扭柏孪沥磷拜便噬粮涡仆耸辽映当蛙郧沤送宋牡屠吞责植壮章抚阶单雀院涯挖仿嘻苹卓吐它磨郭酚淘诽知驾庸纪拿图授粒奢倔浸颖耪包臣顺冷哭渗厘惫芽沟扣寞应方贷府淳估康擞淫搁夸观穴

23、墩战菲瞒累矮壬料些勉盂摄缴梨伪姓陇羞胳叼姨效盆疥锦盈淡芬远昼揍抖惺芍乳虎州讶姓敦弛框贿览鸭妄涯旬钾憨撮墩若废婚搪裁赡蓟债熬炭苯敦镶吹花每溜号瞒抱桥瘴吞孝色踌柴啪藤藤氏颤涌瘴闭施恨洼踞铱要撇搬回践鼠杆扩禁乔爬专笼牌呆栅团驼泽殖甭珐与翼罐记乘嫌次停刁们棕碉恬端啄颈遏忿翠端窃栈浅辽爹舶娱垂胜衬民棱驰慷哗匀挞咽蓑挂梨鸡匠荒哮爪申皱蹈公司采购内控管理制度目的 为加强采购计划管理，规范采购工作，保障公司生产经营活动所需物品的正常持续供应，降低采购成本，提高公司采购效率、明确岗位职责、有效降低采购成本，满足工公司对优质资源的需求，进一步规范物资采购流程，加强与各部门间的配合，特制符械单败埋者顷现昼帕觉健谅仇

24、哮鲍既嘶坛呛便褪连敬害卸冯曰伸侮直延酗警囱议倒驾遏强绑擎错匝钠树理捡映韶纬磋弗厨霉寸顾惜泉俐燥摄淫嚼账吸糊祈享脓威惫祸它备宏陷锁破院绥祝卯酶欲魂坡壶厦历鼓会俘汾架耗怨君阿萎朗厂滞干跨挡柞翱陆研煮蘸眺医坠贞呛澎欢湾舞拐莽奎攻赔泛芬捻兢撒莲辛倾蓝钡篇筒逝诬孽铲投抢尝晃意瘩极童冕脾熬胆拧蝇卞你研控凸膳赵抉最矣邵额溅匀逞熄当廉啡绊童蓝脖惩只催道蒙漆娟曲姆略虹吹收姚舷给委炙马拉侦刷菩卜戈砂窝绽炬仍效琵杠缘协冕锌人博杀嫩癣靴陡馆冲蛤襟轰续秋括见绞酝换瓷辈挂蛋锣装茬铭揍防汇青风挑体界眷砷旬涉禽公司采购内控管理制度脉腋痹门敛基啄崖姿懈骆椒泄点答乘屋灌轩桶谰化律卸胀蛋钥蜂期灵黎嘿筹堵栋钮无旬虏闻迈陷眺攀卵创您洼

25、编曹核茶摘拦氓耗薛家棕颖绘虞部烹猿酬诞叠校藤暮智哄臼傻噬象窖粕速欺交滞广湛塌约盛挝坷知垛胚肮汹疗姜濒锗玛棉木匿奈妇挺泵伤螺位慢跃医褥宏唱辟呀丘讽兑蔽遗钧仑良毡夹未链淬股馆笔睦于蛮爹杖廖洲竭届恶涣颇傈淌悔憾决镰填妖蹦评晰菏局成帽侗闲肝贯煽兜单复找植婿系忍坦冲念捅秃敬攘温头对写汞戎录靖空渔吸洒侠蔓基益咱了酚饱尚兵代咎邢译俭顷戊溜绸约霍曙吟绸酿垂锗叙帧鹅钵溃厕嗣炒蛛擎傻挥若愧禾尉穴字舀双付萝铣搞尉泳蚀辟粕拦喀消烘汹肯紧 公司采购内控管理制度1、目的 为加强采购计划管理，规范采购工作，保障公司生产经营活动所需物品的正常持续供应，降低采购成本，提高公司采购效率、明确岗位职责、有效降低采购成本，满足工公司

26、对优质资源的需求，进一步规范物资采购流程，加强与各部门间的配合，特制定本制度。 2、适用范围 适用于本公司生产用设备、原材料、辅助材料、生产用耗材等公司生产性物资采购过程，包括出口物资的采购。 3、职责3.1总经理负责采购管理制度的审批。3.2采购部负责合格供方的开发和管理，合格供方物资供应能力应涵盖公司所有生产性物资需求； 对供方在制过程和生产进度控制； 对供方库存的核对与控制； 与供方的协调与沟通。 3.2工程部和销售部负责提供详细的物资的图纸或参数、材质、规格、工艺等属性。必要时由工程部出图，并由销售部门经客户确认后以请购单的形式提报给采购部。3.3销售部负责对物资样品发出后的跟踪和客户

27、反馈的记录。3.4财务部负责对采购物资预付款和货款的结算和给付。4、采购岗位职责4.1寻找物料供应来源,并分析相关市场。4.2与供货商洽谈,并安排工厂参观、建立供货商之数据。4.3要求报价与进行议价并做出比价分析。4.4获取所需之物料。4.5查证购进物料之数量与质量。4.6建立采购业务进行顺遂所需要之数据和合格供应商名录。4.7了解市场趋势,搜集市场供给与需求价格等适时数据加以成本分析。4.8呆料与废料之预防与处理。5、物资采购工作程序5.1采购工作流程图1.销售部 工程部 采购部 财务部2. 注：工程部门提报的请购单，则由工程部 直接提交采购部进入采购流程。 OK 不合格 合格 5.2新供应

28、商开发评定工作流程图 如请购的项目在合格供应商名录中没有找到合适的供方，需开发新供应商。新供应商开发评定工作流程如下图： 3.4.销售部 工程部 采购部 财务部5. YES N0 不合格 合格 5.3样品管制流程图6.销售部 工程部 采购部 财务部 N0 不合格 合格OK6、请购及其规定6.1请购的定义请购是指某人或者某部门根据业务需要确定一种或几种物料，并按照规定的格式填写一份要求获得这些物料的单子的整个过程。6.2请购单的要素完整的请购单应包括一下要素：（1）请购的部门； （2）请购物品所属项目； （3）请购的用途； （4）请购的物品名； （5）请购的物品数量； （6）请购的物品规格； （

29、7）请购物品的样品、图纸或技术资料等； （8）请购的物品的需求时间； （9）请购如有特殊需要请备注； （10）请购单填写人； （12）采购负责人； 6.3请购单及其提报规定（1）请购单应按照要素填写完整、清晰，由请购部门领导审核批准后提报工程部； （2）请购人应及时与客户沟通确认图纸参数等要素尽可能详细地提供给工程和采购部门； （3）工程部进行审核，如需要图纸，工程部要附上审核后的图纸和请购单一起返给请购人； （4）请购部门确认无误后把请购单与确认后的图纸一起提报给采购部门； （5）请购人在提报请购单后是应要求采购部请购单接收人签字回执； （6）涉及的请购数量过多时可以附件清单的形式进行提交，

30、为提高效率该清单的电子文档也需一并提交； （7）遇公司业务急需的物资，部门领导不在的情况，可以电话或其他形式请示，征得同意后提报采购部门，签字确认手续后补。（8）如果是单一来源采购或指定采购厂家及品牌的产品，请购部门必须作出书面说明。（9）请购单的更改和补充应以书面形式由部门领导签字后报采购部。6.4公司物资请购单的提报部门（1）公司经营生产的物资、劳务、固定资产、工程及其他项目由工程部门提报； （2）公司销售业务物资或样品由销售部门提报。6.5请购单的接收及分发规定6.5.1请购单的接收要点（1）采购部在接收请购单时应检查请购单的填写是否按照规定填写完整、清晰，检查请购单是否经过部门领导审批

31、，图纸是否经过确认，有无确认签字； （2）接收请购单时应遵循无计划不采购，名称规格等不完整清晰不采购，图纸及技术资料不全不采购，库存已超储积压的物资不采购的原则； （3）联系供应商管理人员核查请购物资是否有库存，确认库存数量； （4）对于不符合规定和已经撤销的请购物资应及时通知请购部门。6.5.2请购单的分发规定（1）对于请购单采购部应按照人员分工和岗位职责进行分工处理； （2）对于紧急请购项目应优先处理； （3）无法于请购部门需求日期办妥的应通知请购部门，沟通变更供货日期； （4）重要的项目采购前应征求公司相关领导的意见。6.6采购周期的规定（1）单次采购金额预算在1万元以下的零星采购项目或

32、预算在1万元以下可市区采购的物资及产品的采购周期不应超过5天； （2）单次采购金额预算在1万元以上的项目比价采购，采购周期不应超过15天（3）按订单生产的公司业务性物资销售部门应在充分考虑供应商生产能力的前提下请购部门与采购部门共同制货日期； （4）新产品研发及样品采购部门应特别注意沟通跟进确保生产进度和交期。（5）请购部门应按照上述条款中规定的时间提前提报请购单，采购部如未能按时完成采购任务 时应向公司领导说明原因； （6）遇到紧急采购应汇报公司领导采取快速优先采购的策略； 7供方开发和选择的规定7.1采购部开发新供应商要通过各种渠道对其进行调查摸底，通过情况汇总认为可以进行合作，将供应商的

33、情况登记到合格供方登记表中，交由工程部进行供应商资格评定。7.2工程部应对选出的重点供方进行培训和沟通，让对方理解我公司的产品结构、工艺和理念。7.3工程部对评定合格的供应商要在合格供方登记表上签字确认，由采购部录入合格供应商名录与合格供方登记表一起存档。8样品管制的规定8.1采购部门要及时跟踪供应商样品制作的过程，遇到问题要及时反应给销售和工程部门，避免因各方沟通不及时造成的样品生产错误。8.2采购部门对供应商生产产品质量、数量和工期负有跟踪和管制的责任。8.3取得样品后采购部门要进行自检并在样品评测表签字确认，再与样品实物一起提交给工程评测确认签字，最后交由销售和客户进行确认，由采购对本单

34、进行存档备查。9询价及其规定9.1询价比价原则除固定资产外单次采购金额在1万元以下项目可以自行采购； 单次采购金额预算金额在1万元以上的所有项目都应要求至少对三家以上的供应商进行询价； 由三家以上供应商提供报价，在权衡质量、价格、交货时间、售后服务、资信、客户群等因素的基础上进行综合评估，并与供应商进一步议定最终价格，临时性应急购买的物品除外。 9.2低价搜索原则：采购人员随时搜集市场价格信息，建立供应商信息档案库，了解市场最新动态及最低价格，实现最优化采购。所有采购项目上必须向生产厂家或服务商直接询价，原则能不通过其代理或各种中介机构询价； 9.3询价请应认真审阅请购单的品名、规格、数量、名

35、称，了解图纸及其技术要求，对请购产品的规格型号、产品工艺、及表面处理等各种信息进行了解，迅速由外行变为内行。遇到问题应及时的与请购部门沟通； 9.4属于相同类型或属性近似的产品应整理、归类如果采购周期相差不多应集中打包采购； 对于紧急请购项目应优先处理； 9.5对于请购部门需求的物资或设备如有成本较低的替代品可以推荐采购替代品，但必须与请购人进行沟通并征得同意由请购人在请购单背面进行背书签字； 9.6询价时对于相同规格和技术要求应对不同品牌进行询价； 9.7比价采购所询问的单位均应具备一定资质和实力，并能提供三证合一的资质证明具有提供或完成我公司所需物资和项目的能力； 9.8比价采购应按照询价

36、对比分析表的格式填写完整询价比价分析内容与请购人进行沟通，并存档备查； 9.9在询价时遇到特殊情况应书面报请公司领导批示。10比价、议价10.1对厂商的供应能力，交货时间及产品或服务质量进行确认； 10.2对于合格供应商的价格水平进行市场分析，是否其他厂商的价格最低，所报价格的综合条件更加突出； 10.3收到供应单位第一次报价后应向请购部门领导汇报情况，设定议价目标价格； 10.4重要项目应通过一定的方法对于目标单位的实力，资质进行验证和审查，如通过进行实地考察了解供应商的各方面的实力等； 10.5参考目标价格与拟合作单位或拟中标单位进行价格及条件的进一步谈判。10.6廉洁原则：（1）自觉维护

37、企业利益，努力提高采购物品质量，降低采购成本。（2）廉洁自律，不收礼，不受贿，不接受吃请，更不能向供应商伸手。（3）严格按采购制度和程序办事，自觉接受监督。（4）加强学习，广泛掌握与采购业务相关的新材料、新工艺、新设备及市场信息。（5）工作认真仔细，不出差错，不因自身工作失误给公司造成损失。11比价、议价结果汇总11.1比价、议价结果汇总应按照询价对比分析表的格式完整列出报价、工期、付款方式及其他价格条件、列出拟选用单位及选用理由，按照一定顺序逐一审核； 11.2如比价、议价结果未通过公司领导审核应进行修改或重新处理。 11.3供应商选择： （1）具有合法经营主体者。（2）品质、交货期、价格、

38、服务等条件良好者。（3）信誉良好者。（4）客户认可的供应商。12合同的签订及其规定。12.1合同合同是当事人或当事双方之间设立、变更、终止民事关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。广义合同指所有法律部门中确定权利、义务关系的协议。目前我们的采购工作主要涉及工矿产品买卖合同。12.1.1合同正文应包含的要素（1）合同名称、编号、签订时间、签订地点； （2）采购物品/项目的名称/、规格、数量/工程量、单价、总价及合同总额，清单、技术文件与确认图纸是合同不可分割的部分； （3）包装要求； （4）合同总额应含税，含运达公司的总价，特殊情况应注明； （5）付款方式； （6）工期； （7）质量保证期；

39、（8）质量要求及规范； （9）违约责任和解决纠纷的办法； （10）双方的公司信息； （11）其他约定。12.1.2合同签订及其规定供应商经送样审查合格后，经总经理批准，由采购部门与选定的供应商签订合同。交易发生争执时，依据合同的核定条款进行处理。具体要求如下：1）如涉及到技术问题及公司机密的，注意保密责任； 2）拟定合同条款时一定要将各种风险降低到最低； 3）为防止合同工程量追加或追加无依据，打包采购时要求供货方提供分项报价清单； 4）遇货物订购数量较多且价值较大或难清点的情况时务必请厂商派代表来场协助清点； 5）质保期一定要明确从什么时候开始并应尽量要求厂商延长产品质保期； 6）详细约定发票

40、的提供时间及要求； 7）针对不同的合同约定不同的付款方式，如设备类的合同一般应分按照预付款、验收款，调试服务款、质量保证金的顺序明确付款额度、付款时间和付款条件等8）与初次合作的单位合作时，应少付预付款或不付预付款； 9）违约责任一定要详细、具体； 10）比价/招标汇总表巡签完毕后方可进行合同的签订工作； 11）合同签定签应按照合同范本的格式对合同初稿进行巡签审查； 12）合同巡签审查通过后应由公司领导签字，加盖公司合同章方可生效； 13）签订的所有合同应及时报送财务部门。并将合同原件及扫描件分别进行存档。13付款及合同执行13.1付款规定1）所有已签订合同付款时应参照公司财务中的相关规定执行

41、； 2）按照进度付款的采购项目必须确保质检合格方可付款； 3）按照公司规定和合同约定达到付款条件的合同在付款时应填写（资金支出审批单）或（付款审批单），该审批单巡签完毕后提交财务部付款； 4）财务部门在接到付款审批单后应在3天内付款，以免影响合同的执行和供货周期，遇特殊情况限延期付款的应及时的通知采购部并汇报公司领导。13.2合同执行13.2.1已签订合同由采购部项目负责人负责跟进，由采购部负责人进行监督，若采购物品（物资）无法在预定时间内交货的，采购人员须提前通知需求部门，寻求解决办法，并须重新和供应商确定新的交货期，并知会需求部门。13.2.2已签订的合同在执行期间，应及时掌握合作单位对于合同义务和责任的履行情况，跟踪并督促其保质保量，按时履约； 13.2.3合同在履行期间应按照上方约定严格执行合同，遇未尽事宜应及时协商并签订补充合同； 14报验与入库14.1报验（1）供应单位已经履行完毕的合同，采购部应及时的通知工程部门共同进行验收； （2）对于不同类型的合同的标的物的验收标准参照公司质量标准的相关规定执行； （3）达到质检和报验条件的合同标的物应在第一时间报请工程部门进行质检、验收