2022年管理体系HSE管理体系认证审核的策划与准备.doc

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1、此材料由网络搜集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。材料共分享，我们负责传递知识。治理体系HSE治理体系认证审核的筹划与预备 HSE治理体系认证审核的筹划与预备引言（1） 审核的筹划与预备是HSE治理体系审核必不可少的重要阶段，认证机构在接受了受审核方的认证申请后，为了保证审核工作的有效性，必须认真做好审核前的筹划和预备工作。事实证明，审核的筹划和预备越充分，就越能保证审核工作的详细施行。 审核的筹划和预备包括：确定审核范围、组成审核组、制定审核计划、预备审核工作文件等活动。HSE治理体系认证审核的筹划与预备确定审核范围（2） 审核范围是指受审核的HSE治理体系所覆盖的活动、产品和效劳的范围。

2、确定审核范围本质上是界定受审核方HSE作出持续改良及遵守相关法律、法规、标准和其他要求的承诺和HSE治理体系施行运转的责任范围，它有助于明确审核的内容和界限。因此，正确合理地界定受审核方的审核范围对认证机构、审核员、受审核方、委托方以及相关方都是极其重要的征询题，也是HSE治理体系认证的重要内容，在认证过程中，从申请和申请的受理、合同评审、确定审核组的成员和规模、制定审核计划、施行认证到认证证书的表达无不涉及审核范围。 1确定审核范围的目的 确定审核范围的目的表现在以下几具方面： （1）为审核预备和施行审核提供按照。 审核范围决定了审核的内容、场所和工作量，审核组成员所需的专业范围，规模以及是

3、否需要技术专家。因此，在进展合同评审时，认证机构应确保有才能对其审核范围进展认证。审核范围应在初访时进展初步确认，按照确定的审核范围，组成审核组、编写审核计划和其他审核工作文件。 （2）是认证证书和宣传材料的重要内容。 认证机构批准受审核方通过认证时，在认证证书中正确写明HSE治理体系覆盖的范围，说明注册的范围，只对审核范围内作出书面保证，受审核方也就遵守认证机构的有关规定，在证书使用或企业的宣传材料中也能正确宣传，防止误用和滥用。 （3）是向相关方证明体系符合性的证据。 许多企业不仅注重于本身的HSE治理体系，而且鼓舞承包商建立和施行HSE治理体系，有关的政府机构、银行、保险公司以及四周的居

4、民也期望并关注企业的HSE治理体系。当企业向这些相关方出具HSE治理体系认证证书时，相关方可按照审核范围分析所关心的HSE征询题或风险是否在体系认证的范围内。 2确定审核范围需考虑的要素 在确定审核范围时，通常考虑以下要素： （1）受审核方的组织机构的设置及其治理权限所覆盖的范围； （2）HSE要素及其阻碍的独立性和关联性； （3）申请认证所涉及的活动、产品或效劳的类别和性质； （4）与活动、产品或效劳有关的场所及场所的分布情况和地理位置； （5）有关活动、产品或效劳所需的法规要求、标准和其他援用文件； （6）受审核方的特别要求，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点。 （7）治理者对企业的投

5、入产出的责任。 3审核范围确实定 审核范围涉及受审核方在确定的治理操纵下的特定场所内从事的活动。审核范围确实定可以从以下三个方面来考虑： （1）企业的治理权限； （2）企业的活动范围； （3）企业的现场区域。 在确定审核范围时，往往由于企业实际情况的复杂性，特别难简单地通过上述要素的某一个方面而来对审核范围进展明晰的界定，这时应对这三个方面综合考虑，确保审核范围的合理性。 1）企业的治理权限 即按照企业治理者的责任和权限来确定审核范围，企业的HSE治理体系要得到认证，其治理者应具有以下责任和权限： （1）治理者可以对企业内与HSE治理体系有关的所有HSE要素及相关的阻碍承担责任，对不能承担责任

6、的区域，不能界定在审核范围内。 （2）治理者有权决定如何通过建立HSE目的、指标和治理方案来实现有其HSE承诺、方针，并有权配置HSE治理体系建立施行中所需资源。 （3）治理者对其治理范围内的投入（如原材料、承包商的活动、效劳）和产出（如产品、效劳、危害要素的操纵、事故、职业病、废弃物、污染物）承担责任。 2）企业的活动范围 指按照企业的活动来界定审核范围。主要是指与产品有关的消费和治理活动。如机械制造行业的企业，其与产品有关的活动有设计、开发、采购、消费、检验、储存、运输、销售和效劳等。施工作业企业，其与产品有关的活动有采购、施工、储存、检验、运输和效劳等。另外还要考虑与产品间接有关的活动，

7、如水、电、气等动力设备的运转与治理，行政后勤治理等。 通过从企业的活动来界定审核范围，应从企业HSE治理体系所覆盖的全部活动领域考虑。假设有些活动虽属于企业治理权限范围内，但具活动产生的HSE阻碍是相对独立的，与其他活动关联不大，则可将这些活动排除在审核范围之外。如有些消费型企业在消费场所之外的销售活动，也可以不在审核范围之内。 关于有些活动是企业内各相关职能部门来完成，或有些活动需要企业外部相关方来协助完成，则这些不能完全包含在企业HSE治理体系内的公共效劳或活动界面，由于需关注企业是如何对它们进展操纵或施加阻碍的，因此确定审核范围时应考虑将其纳入审核范围。 3）企业的现场区域 这是确定审核

8、范围所需考虑的最主要方面，按照ISO/IEC导则66对现场的定义是：在一个特定的区域内，在企业的操纵下进展活动的全部场所。包括任何与原材料、副产品、中间产品、最终产品和废弃物材料相关的储存区域和活动所需的设备或根底设备。活动的场所不管是否固定，不管在何处都应符合国家和地点的法规或制度要求。 企业的现场区域可能是单一现场或是多现场，不管是哪种情况，按现场区域确定的审核范围应当包括具备以下条件的场所： （1）该场所应在企业的治理权限操纵范围内作业活动； （2）审核范围中包含的有关活动领域在该场所发生。 确定审核范围应包括所有现场区域，审核时可依详细情况进展抽样。对较为复杂的多现场审核，确定审核范围

9、时应掌握以下原则： （1）当一个企业有几个类似的现场，可以对有类似的HSE要素并在一样的行政治理机构的操纵下运转的现场进展抽样审核。审核组应搜集各方面的信息（包括初步接触理解的情况、受审核方提供的有关材料、以往审核信息），按照现场的情况确定每个阶段审核的工作量、深度和覆盖面，以表达审核的层次。 （2）关于一个HSE治理体系覆盖了几个类似的现场的企业，在以下情况下，认证证书可以覆盖所有如此的现场： 所有现场在共同的治理体系下运转，施行统一治理和审核，进展统一治理评审； 在HSE治理体系中包含有重要危险要素的每一个现场或部门都要进展审核； 所有现场都已按内部审核程序进展了审核； 假设一个企业的HS

10、E治理体系认证证书覆盖了多个现场，一旦觉察了不符合，不管是在总部，或是在一个单一现场，其纠正措施程序都应适应用于证书所覆盖的全部现场。 （3）关于临时现场（如建筑现场），不管其现场位置在何处，只要受控于企业的HSE治理体系之下，就可以被作为认证的样本进展审核，为HSE治理体系的运转及有效性提供按照。 （4）由具备不同职能的部门或商业结合体组成的企业，因其从事的活动和伴随的危害与阻碍不同，应对所有现场和相关的危害和阻碍分别进展审核。 （5）当无法确定现场区域时（如效劳），认证应考虑企业总部的活动及其效劳的传递性。在特别情况下，审核认证可仅在企业提供效劳的范围内进展，这时应对企业总部中与该效劳相关的部门进展审核。 审核范围由牧主最后决定，由申请人在申请书中正式提出，包括初次申请和获证后申请扩大认证范围，而由认证机构派出审核组通过审核加以确认，在确认的根底上写成证书的注册范围，而由认证机构派出审核组通过审核加以确认，在确认的根底上定居民证书的注册范围，假设受审核方所申请的某一审核范围，审核组在现场审核中未能获取HSE治理体系覆盖该范围的有效证据，则应将其排除在确认的审核范围之外。