江苏-危险化学品企业地安全生产标准化评审标准(根据苏安监〔2018年度〕33号文修改.).doc

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1、/ 附件 1 江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准评审标准评审标准A A 级级 要素要素B B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项1.企业应建立识别和获 取适用的安全生产法律、 法规、标准及其他要求 的管理制度，明确责任 部门，确定获取渠道、 方式和时机，及时识别 和获取，定期更新。1.建立识别和获取适用的安全生 产法律法规、标准及政府其他有 关要求的管理制度； 2.明确责任部门、获取渠道、方 式； 3.及时识别和获取适用的安全生 产法律法规和标准及政府其他有 关要求； 4.形成法律

2、法规、标准及政府其 他有关要求的清单和文本数据库， 并定期更新。查文件：查文件： 1.识别和获取适用的安全生 产法律、法规、标准及政府 其他要求的制度； 2.适用的法律法规、标准及 政府其他要求的清单和文本 数据库； 3.定期更新记录。未明确专门部未明确专门部 门定期识别和门定期识别和 获取，扣获取，扣 5050 分。分。 （B B 级否决项）级否决项）1.识别和获取的法律、法规、 标准及政府其他要求，一项不 符合扣 1 分； 2.法律法规、标准及政府其他 要求未识别到条款，一项扣 1 分； 3.未形成清单或文本数据库， 扣 5 分； 4.未及时更新清单或文本数据 库，扣 5 分。1.11.1

3、 法律、法律、 法规和标法规和标 准的识别准的识别 和获取和获取 （5050 分）分）2.企业应将适用的安全 生产法律、法规、标准 及其他要求及时传达给 相关方。采用适当的方式、方法，将适用 的安全生产法律、法规、标准及 其他要求及时传达给相关方。查文件：查文件： 1.文件发放记录； 2.培训记录、告知书、宣传 材料。 询问：询问： 相关方是否接收到企业传达 的相关信息。未及时将适用的法律、法规、 标准及其他要求向相关方进行 传达，一项不符合扣 1 分。1 1 法律、法律、 法规和标法规和标 准准 （100100 分）分）1.21.2 法律、法律、 法规和标法规和标 准符合性准符合性 评价评价

4、 （5050 分）分）企业应每年至少 1 次对 适用的安全生产法律、 法规、标准及其他要求 的执行情况进行符合性 评价，消除违规现象和 行为。1.每年至少 1 次对适用的安全生 产法律、法规、标准及其他有关 要求的执行情况进行符合性评价；2.对评价出的不符合项进行原因 分析，制定整改计划和措施； 3.编制符合性评价报告。查文件：查文件： 1.符合性评价报告、记录； 2.不符合项整改记录。未进行符合性未进行符合性 评价，扣评价，扣 5050 分。分。 （B B 级否决项）级否决项）1.未编制符合性评价报告，扣 5 分； 2.未对所有适用的法律、法规、 标准及其他有关要求进行评价， 一项扣 2 分

5、； 3.对评价出的不符合项未进行 原因分析的，一项扣 2 分；未/A A 级级 要素要素B B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项 制定整改计划或整改措施，或 整改措施不落实，一项扣 2 分。1.企业应坚持“安全第 一，预防为主，综合治 理”的安全生产方针。 主要负责人应依据国家 法律法规，结合企业实 际，组织制定文件化的 安全生产方针和目标。 安全生产方针和目标应 满足： (1)形成文件，并得到所 有从业人员的贯彻和实 施； (2)符合或严于相关法律 法规的要求； (3)与企业的职业安全健 康风险相适应； (4

6、)目标予以量化； (5)公众易于获得。1.主要负责人组织制定符合本企 业实际的、文件化的安全生产方 针； 2.主要负责人组织制定符合企业 实际的、文件化的年度安全生产 目标； 3.安全生产目标应满足： (1)形成文件，并得到所有从业人 员的贯彻和实施； (2)符合或严于相关法律法规的要 求； (3)与企业的职业安全健康风险相 适应； (4)根据安全生产目标制定量化的 安全生产工作指标,量化指标应包 含人身伤害、责任事故，以及隐 患排查、 “三违”查处等内容； (5)应以公众易于获得的方式发布 安全生产目标。查文件：查文件： 安全生产方针，年度安全生 产目标。 询问：询问： 抽查从业人员是否知道

7、本企 业安全生产方针和安全生产 目标。 现场检查：现场检查： 安全生产方针和安全生产目 标告知情况。未制定安全生未制定安全生 产方针或年度产方针或年度 安全生产目标，安全生产目标， 扣扣 2020 分。分。 （B B 级否决项）级否决项）1.缺一项扣 2 分； 2.安全生产目标不满足标准要 求，一项不符合扣 1 分； 3.从业人员不了解安全生产方 针或安全生产目标，1 人次扣 1 分； 4.没有制定安全生产工作指标 或指标未进行量化，扣 2 分； 5.发布安全生产目标的方式不 符合公众易于获得的要求，扣 2 分。2 2 机构和机构和 职责职责 （100100 分）分）2.12.1 方针方针 目

8、标目标 （2020 分）分）2.企业应签订各级组织 的安全目标责任书，确 定量化的年度安全工作 目标，并予以考核。企 业各级组织应制定年度 安全工作计划，以保证 年度安全工作目标的有1.将企业年度安全目标分解到各 级组织（包括各个管理部门、车 间、班组） ，签订安全生产目标责 任书； 2.定期考核安全生产目标完成情 况； 3.企业及各级组织应制定切实可查文件：查文件：1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；2.各级组织的安全生产目标责任书；3.各级组织年度安全生产工作计划；未签订各级组未签订各级组 织的安全目标织的安全目标 责任书，扣责任书，扣 2020 分。分。 （B B 级否决项）级

9、否决项） 。1.每缺一个组织的安全生产目 标责任书，扣 2 分； 2.安全生产目标责任书内容与 本组织的安全生产职责不符， 扣 1 分； 3.企业未制定年度安全生产工 作计划，扣 4 分；各级组织未/A A 级级 要素要素B B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项 效完成。行的年度安全生产工作计划。4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。询问：询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。制定年度安全生产工作计划， 缺一个组织扣 2 分； 4.未定期考

10、核，扣 4 分；考核 与安全生产目标责任书内容不 符，扣 2 分； 5.未落实安全生产目标考核奖 惩，扣 2 分； 6.有关人员不了解本组织的安 全生产目标，1 人次扣 1 分。 2.22.2 负责负责 人人 （2020 分）分）1.企业主要负责人是本 单位安全生产的第一责 任人,应全面负责安全生 产工作,落实安全生产基 础和基层工作。1.明确企业主要负责人是安全生 产第一责任人； 2.主要负责人对本单位的危险 化学品安全管理工作全面负责， 落实安全生产基础与基层工作；3.化工企业应按照规定频次， 定期书面向当地安监部门报告 主要负责人安全生产履职情况。4.4.主要负责人经现场考核合格。主要负

11、责人经现场考核合格。查文件：查文件： 1.安全生产责任制； 2.履职情况报告及安监部门 出具的回执。 询问：询问： 1.主要负责人的安全生产职 责； 2.对本单位的危险化学品安 全管理工作情况； 3.本单位安全生产基础和基 层工作情况和做法。 4.4.对主要负责人进行现场考对主要负责人进行现场考 核。核。1.1.未明确第一未明确第一 责任人，或不责任人，或不 符合规定，扣符合规定，扣 2020 分。分。 （B B 级否决项）级否决项）2.2.未向安监部未向安监部 门报送主要负门报送主要负 责人安全生产责人安全生产 履职情况报告履职情况报告, , 扣扣 2020 分。分。 （B B 级否决项）级

12、否决项）3.3.主要负责人主要负责人 现场考核不合现场考核不合 格，扣格，扣 100100 分。分。 （A A 级否决项）级否决项）1主要负责人对本单位的危险 化学品安全管理工作情况、对 安全生产基础管理工作情况不 清楚，扣 5 分； 2.三年内主要负责人履职情况 报告，未能提供或报告不符合 要求，1 份扣 5 分。/A A 级级 要素要素B B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；3.制定安全文化建设计

13、划或方案。查文件：查文件：1.查企业安全生产标准化实施方案；2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；3.安全文化建设计划或方案。1.安全生产标准化实施方案内 容，一项不符合扣 2 分； 2.无主要负责人组织或参与安 全生产标准化记录，扣 3 分； 3.未制定安全文化建设计划或 方案，扣 2 分。二级企业应初步形成安全文化体系。查文件：查文件：安全文化体系有关文件。询问：询问：主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。二级企业二级企业未初步形成安未初步形成安全文化体系，全文化体系，扣扣 100100 分。分。（A A 级否决项）级否决项）2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企

14、业安全文化。一级企业有效运行安全文化体 系。查文件：查文件： 安全文化体系有关文件； 询问：询问： 主要负责人及有关人员对安 全文化内容掌握情况。 现场检查现场检查: : 现场检查安全文化运行效果。一级企业未有一级企业未有 效运行安全文效运行安全文 化体系，扣化体系，扣 100100 分。分。 （A A 级否决项）级否决项）3.企业主要负责人应做 出明确的、公开的、文 件化的安全承诺，并确 保安全承诺转变为必需 的资源支持。1.安全承诺的内容应明确、公开、 文件化； 2.主要负责人应确保安全生产标 准化所需的资金、人员、时间、 设备设施等资源。查文件：查文件： 1.主要负责人安全承诺书； 2.

15、资源配备文件及使用记录。询问：询问： 1.主要负责人如何提供资源 支持；1.主要负责人未做出安全承诺， 扣 10 分； 2.安全承诺未明确、公开、文 件化，一项不符合扣 2 分； 3.资源支持、配备不充分，一 项不符合扣 2 分； 4.从业人员不清楚主要负责人/A A 级级 要素要素B B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项 2.从业人员是否知道主要负 责人的安全承诺。 现场检查现场检查: : 安全承诺告知情况。的安全承诺，1 人次扣 1 分。4.企业主要负责人应定 期组织召开安全生产委 员会或领导小组会议 （以

16、下简称安委会） 。主要负责人定期组织召开安委 会会议，或定期听取安全生产 工作情况汇报，了解安全生产 状况，解决安全生产问题。查文件：查文件： 1.查安委会会议记录或纪要；2.安全生产工作汇报资料。 询问：询问： 主要负责人听取安全生产工 作汇报的情况。1.主要负责人未定期召开安委 会会议或听取汇报，扣 10 分； 2.未形成会议记录或纪要，扣 2 分； 3.安全生产问题未及时解决， 一项不符合扣 2 分。1.落实领导干部带班制度； 2.主要负责人要对领导干部带 班负全责。查文件：查文件： 1.领导干部带班制度； 2.领导干部带班记录及考核 记录。 询问：询问： 主要负责人等有关负责人了 解和

17、执行带班制度的情况。未实施领导干未实施领导干 部带班，扣部带班，扣 2020 分。分。 （B B 级否决项）级否决项）1.领导干部无故不参加带班， 1 人次扣 2 分； 2.带班记录一项不符合扣 1 分；3.未按规定进行领导带班制度 执行情况考核，扣 2 分； 4.主要负责人不清楚领导干部 带班情况，扣 2 分。 2.32.3 职责职责 （3030 分）分）1.企业应制定安委会和 管理部门的安全职责。制定安委会和各管理部门及基层 单位的安全职责。查文件：查文件： 安全生产责任制文件及内容。询问：询问： 各管理部门及基层单位负责 人是否清楚本部门安全职责。1.缺少一个管理部门或基层单 位的安全职

18、责，扣 2 分； 2.安全生产责任制内容与部门 安全职责不符合，一项扣 2 分；3.主要负责人不清楚安委会安 全职责，扣 10 分； 4.有关人员不了解本部门安全 职责，1 人次扣 2 分。 5.缺安委会安全职责,扣 10 分。/A A 级级 要素要素B B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项2.企业应制定主要负责 人、各级管理人员和从 业人员的安全职责。1.明确主要负责人安全职责，对 安全生产法规定的主要负责 人安全职责进行细化； 2.明确各级管理人员的安全职责， 做到“一岗一责” ； 3.明确从业人员安全职责

19、，做到 “一岗一责” 。查文件：查文件： 安全生产责任制。 询问：询问： 1.主要负责人是否了解安 全生产法规定的安全职责 和细化后的安全职责内容； 2各级管理人员、从业人员 对各自职责是否清楚。1.未建立安全未建立安全 生产责任制，生产责任制， 扣扣 100100 分。分。 （A A 级否决项）级否决项）2.2.主要负责人主要负责人 对其安全职责对其安全职责 不清楚，扣不清楚，扣 3030 分。分。 （B B 级否决项）级否决项）1.安全职责与其所在岗位职责 不符合，一项扣 2 分； 2.其他人员对其安全职责不清 楚，1 人次扣 2 分。3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、

20、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。1.建立安全生产责任制考核机制；2.对企业负责人、各级管理部门、 管理人员及从业人员安全生产责 任制进行定期考核，予以奖惩。查文件：查文件： 1.安全生产责任制考核制度；2.考核、奖惩决定文件，及 奖惩兑现情况。 现场检查：现场检查： 财务记录、行政文件。未建立安全责未建立安全责 任制考核机制，任制考核机制， 扣扣 3030 分。分。 （B B 级否决项）级否决项）未按考核制度对企业负责人、 各级管理部门和从业人员的安 全责任制进行定期考核，予以 奖惩，一项不符合扣 2 分。二级企业建立了健全的安全生产 责任

21、制和安全生产规章制度体系， 并能够持续改进。查文件：查文件： 安全生产责任制和安全生产 规章制度文件。不符合，扣不符合，扣 100100 分。分。 （A A 级否决项）级否决项）2.42.4 组织组织 机构机构 （2020 分）分）1.企业应设置安委会， 设置安全生产管理部门 或配备专职安全生产管 理人员，并按规定配备 注册安全工程师。1.设置安委会； 2.设置安全管理机构或配备专职 安全管理人员。安全生产管理机 构要具备相对独立职能。专职安 全生产管理人员应不少于企业员查文件：查文件： 1.安委会、安全生产管理部 门或专职安全管理人员配备 文件。 2.注册安全工程师配备或委1.1.未设置安委

22、未设置安委 会、安全生产会、安全生产 管理部门或配管理部门或配 备专职安全管备专职安全管 理人员，扣理人员，扣1.专职安全管理人员配备不符 合要求，一项扣 2 分； 2.未按规定配备注册安全工程 师，或未按规定委托中介机构， 扣 2 分；/A A 级级 要素要素B B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项 工总数的 2%（不足 50 人的企业 至少配备 1 人），要具备化工或 安全管理相关专业中专以上学历， 有从事化工生产相关工作 2 年以 上经历； 3.按规定配备注册安全工程师， 且至少有一名具有 3 年化工安全

23、 生产经历；或委托安全生产中介 机构选派注册安全工程师提供安 全生产管理服务。 4.4.从业人员在从业人员在 100100 人及以上或年人及以上或年 主营业务收入主营业务收入 20002000 万元及以上的万元及以上的 企业应当试行安全总监制度。企业应当试行安全总监制度。托文件。 3.安全生产管理人员的学历、 工作经历。 4.与提供安全生产管理服务 的中介机构签订的协议(合同) 。 5.5.安全总监的任命文件。安全总监的任命文件。100100 分。分。 （A A 级否决项）级否决项）2.2.未按规定施未按规定施 行安全总监制行安全总监制 度或未赋予分度或未赋予分 管安全生产负管安全生产负 责人

24、安全总监责人安全总监 的职责，扣的职责，扣 2020 分。分。 （B B 级否决级否决 项）项）3.注册安全工程师不具有化工 安全生产经历，扣 1 分。2.企业应根据生产经营 规模大小，设置相应的 管理部门。1.根据生产经营规模设置相应管 理部门； 2.生产、储存剧毒化学品、易制 毒化学品的单位，应当设置治安 保卫机构,配备专职治安保卫人员。查文件：查文件： 1.管理部门设置文件； 2.治安保卫部门设置及专职 治安保卫人员配置文件。1.机构设置与企业生产经营规 模不符，扣 2 分； 2.未设置治安保卫机构或配备 专职治安保卫人员，一项扣 1 分。3.企业应建立、健全从 安委会到基层班组的安 全

25、生产管理网络。建立从安全生产委员会到管理 部门、车间、基层班组的安全 生产管理网络，各级机构要配 备负责安全生产的人员。查文件：查文件： 1.建立安全生产委员会、管 理部门、车间、基层班组的 安全生产管理网络的文件。 询问：询问： 有关人员是否了解安全生产 管理网络构成。1.未建立安全生产管理网络， 扣 2 分。 2.安全生产管理网络中每缺 1 个单位或 1 个单位未明确安全 管理人员，一项扣 2 分； 3.有关人员不清楚安全生产管 理网络构成，1 人次扣 1 分。 2.52.5 安全安全 生产投入生产投入 （1010 分）分）1.企业应依据国家、当 地政府的有关安全生产 费用提取规定，自行提

26、 取安全生产费用，专项根据国家及当地政府规定，建立 和落实安全生产费用管理制度， 确保安全生产需要。查文件：查文件： 安全生产费用管理制度。未按有关规定未按有关规定 投入安全生产投入安全生产 费用，扣费用，扣 1010 分。分。 （B B 级否决项）级否决项）安全生产费用管理制度内容不 符合有关规定，一项扣 1 分。/A A 级级 要素要素B B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项 用于安全生产。2.企业应按照规定的安 全生产费用使用范围， 合理使用安全生产费用， 建立安全生产费用台账。1.按照国家及地方规定合理

27、使用 安全生产费用； 2.建立安全生产费用台帐，载明 安全生产费用使用情况。查文件：查文件： 1.安全生产费用管理制度； 2.安全生产费用台帐。 询问：询问： 安全生产费用管理部门对安 全生产费用使用情况。 现场检查：现场检查： 安全生产费用使用情况与台 帐记录是否符合。1.未规定安全生产费用使用范 围，扣 5 分； 2.未建立安全生产费用台帐， 扣 2 分； 3.安全生产费用台帐内容与规 定要求不符，一项扣 1 分； 4.安全生产费用使用情况与台 帐记录不符，一项扣 1 分。3.企业应依法参加工伤 保险或安全责任险，为 从业人员缴纳保险费。依法参加工伤保险，为全体从业 人员缴纳保险费。查文件

28、：查文件： 企业为从业人员交纳保险凭 证。未参加工伤社会保险，扣 5 分； 每漏缴工伤保险费 1 人次扣 1 分。 按规定缴存安全风险抵押金，或 参加包括雇主责任险和公众责任 险在内的安全生产责任保险，投 保的赔偿限额标准不低于每人 30 万元和每次事故 100 万元。查文件：查文件： 缴存风险抵押金或投保安全 责任保险的相关凭证。未足额缴存安全风险抵押金或 未按规定参加安全生产责任险， 扣 5 分。3 3 风险管理风险管理 （100100 分）分）3.13.1 范围范围 与评价方与评价方 法法 （1010 分）分）1.企业应组织制定风险 评价管理制度，明确风 险评价的目的、范围和 准则。1.

29、制定风险评价管理制度，并明 确风险评价的目的、范围、频次、 准则及工作程序； 2.明确各部门及有关人员在开展 风险评价过程中的职责和任务。查文件：查文件： 风险评价管理制度，各部门 和有关人员的职责与任务。 询问：询问： 1.企业负责人组织开展风险 评价工作的情况； 2.从业人员是否了解风险评 价制度的有关内容。1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣 1 分；2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣 1分；3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣 2/A A 级级 要素要素B B 级级 要素要素标

30、准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项分；4.从业人员不了解风险评价制度内容，1 人次扣 1 分。 2.企业风险评价的范围 应包括: (1)规划、设计和建设、 投产、运行等阶段； (2)常规和非常规活动； (3)事故及潜在的紧急情 况； (4)所有进入作业场所人 员的活动； (5)原材料、产品的运输 和使用过程； (6)作业场所的设施设备、 车辆、安全防护用品； (7)丢弃、废弃、拆除与 处置； (8)企业周围环境； (9)气候、地震及其他自 然灾害等。风险评价范围满足标准要求。查文件：查文件： 1.风险评价记录； 2.风险评价管理

31、制度。风险评价范围不符合标准要求， 一项扣 1 分。3.企业可根据需要，选 择科学、有效、可行的 风险评价方法。常用的 评价方法有： (1)工作危害分析（JHA） ；(2)安全检查表分析 （SCL） ；1.可选用 JHA 法对作业活动、SCL 法对设备设施（安全生产条件） 进行危险、有害因素识别和风险 评价； 2.可选用 HAZOP 法对危险性工艺 进行危险、有害因素识别和风险 评价； 3.选用其他方法对相关方面进行查文件：查文件： 1.风险管理制度； 2.风险评价记录； 3.选用的风险评价方法。 询问：询问： 有关人员对风险评价方法的 掌握和运用情况。1.未规定选用何种风险评价方 法，扣 2

32、 分； 2.有关人员不清楚或未掌握选 定的风险评价方法，1 人次扣 1 分。/A A 级级 要素要素B B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项 (3)预危险性分析（PHA） ；(4)危险与可操作性分析 （HAZOP） ； (5)失效模式与影响分析 （FMEA） ； (6)故障树分析（FTA） ； (7)事件树分析（ETA） ； (8)作业条件危险性分析 （LEC）等方法。危险、有害因素识别和风险评价。4.企业应依据以下内容 制定风险评价准则： (1)有关安全生产法律、 法规； (2)设计规范、技术标准；(3)企业

33、的安全管理标准、 技术标准； (4)企业的安全生产方针 和目标等。1.根据企业的实际情况制定风险 评价准则； 2.评价准则应符合有关标准规范 规定； 3.评价准则应包括事件发生可能 性、严重性的取值标准以及风险 等级的评定标准。查文件：查文件： 风险管理制度、风险评价准 则和相关取值标准的内容。1.未根据实际制定风险评价准 则，扣 2 分； 2.风险评价准则不符合标准规 定，一项扣 1 分。 3.风险评价涉及的事件发生可 能性、严重性的取值标准不明 确，或风险等级评定标准不明 确，一项扣 2 分。3.23.2 风险评价风险评价 （1010 分）分）1.企业应依据风险评价 准则，选定合适的评价

34、方法，定期和及时对作 业活动和设备设施进行 危险、有害因素识别和 风险评价。企业在进行 风险评价时，应从影响 人、财产和环境等三个 方面的可能性和严重程 度分析。1.建立作业活动清单和设备、设 施清单； 2.根据规定的频次（每月至少一 次）和时机，开展危险、有害因 素辨识、风险评价； 3.从影响人、财产和环境等三个 方面的可能性和严重性进行评价。4.4.涉及涉及“两重点一重大两重点一重大”的危险的危险 化学品生产、储存企业每化学品生产、储存企业每 5 5 年应年应查文件：查文件： 1.作业活动清单、设备、设 施清单； 2.风险评价记录； 3.风险评价报告。 4.HAZOP4.HAZOP 分析报

35、告。分析报告。 现场检查：现场检查： 从业人员参与风险评价活动 的情况。1.1.未按规定的未按规定的 频次和时机开频次和时机开 展风险评价，展风险评价， 扣扣 1010 分。分。 （B B 级否决项）级否决项） 2.2.未按照频次未按照频次 开展危险与可开展危险与可 操作性分析操作性分析 （HAZOPHAZOP） ，扣，扣 1010 分。分。 （B B 级否级否1.未建立作业活动清单、设备 设施清单，每一项不符合扣 1 分； 2.危险、有害因素识别、评价 不全面或不正确，一项扣 1 分。/A A 级级 要素要素B B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评

36、审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项 开展一次危险与可操作性分析开展一次危险与可操作性分析 （HAZOPHAZOP） 。5.5.首次使用的新工艺、新配方投首次使用的新工艺、新配方投 入工业化生产的以及国外首次引入工业化生产的以及国外首次引 进的新工艺且未进行过反应安全进的新工艺且未进行过反应安全 风险评估的，应开展反应安全风风险评估的，应开展反应安全风 险评估；涉及重点监管危险化工险评估；涉及重点监管危险化工 工艺和金属有机物合成反应（包工艺和金属有机物合成反应（包 括格氏反应）的间歇和半间歇反括格氏反应）的间歇和半间歇反 应，现有的工艺路线、工艺参数应，现有的工艺路线、工艺参数 或装置能

37、力发生变更，或因反应或装置能力发生变更，或因反应 工艺问题发生过生产安全事故的，工艺问题发生过生产安全事故的， 应开展反应安全风险评估。应开展反应安全风险评估。决项）决项） 3.3.企业中涉及企业中涉及 国内首次使用国内首次使用 的新工艺、新的新工艺、新 配方投入工业配方投入工业 化生产的以及化生产的以及 国外首次引进国外首次引进 的新工艺且未的新工艺且未 进行过反应安进行过反应安 全风险评估的，全风险评估的， 以及重点监管以及重点监管 危险化工工艺危险化工工艺 和金属有机物和金属有机物 合成反应（包合成反应（包 括格氏反应）括格氏反应） 的间歇和半间的间歇和半间 歇反应，有以歇反应，有以 下

38、情形之一且下情形之一且 未开展反应安未开展反应安 全风险评估：全风险评估： 现有的工艺路现有的工艺路 线、工艺参数线、工艺参数 或装置能力发或装置能力发 生变更，因反生变更，因反 应工艺问题发应工艺问题发 生过生产安全生过生产安全 事故的，扣事故的，扣 100100 分。分。 （A A 级级 否决项）否决项）/A A 级级 要素要素B B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项2.企业各级管理人员应 参与风险评价工作，鼓 励从业人员积极参与风 险评价和风险控制。1.厂级评价组织应有企业负责人 参加； 2.车间级评价组

39、织应有车间负责 人参加； 3.所有从业人员应参与风险评价 和风险控制。查文件：查文件： 1.各级机构组织开展风险评 价的有关文件； 2.风险分析记录、风险评价 报告； 3.风险评价有关会议记录或 纪要。 询问：询问： 有关企业负责人及从业人员 是否参与风险评价工作。1.没有组织开展风险评价的文 件，一项扣 2 分； 2.各级管理人员及从业人员未 参与风险评价工作，1 人次扣 1 分。1.企业应根据风险评价 结果及经营运行情况等， 确定不可接受的风险， 制定并落实控制措施， 将风险尤其是重大风险 控制在可以接受的程度。 企业在选择风险控制措 施时： 1）应考虑： 可行性； 安全性； 可靠性。 2

40、）应包括： 工程技术措施； 管理措施； 培训教育措施； 个体防护措施。1.根据风险评价的结果，建立重 大风险清单； 2.结合实际情况，确定优先顺序， 制定措施消减风险，将风险控制 在可以接受的程度； 3.风险控制措施符合标准要求。查文件：查文件： 1.重大风险清单； 2.风险控制措施； 3.风险评价记录，风险评价 报告。 现场检查：现场检查： 重大风险控制措施现场落实 情况。未将重大风险未将重大风险 降到可以接受降到可以接受 的程度，扣的程度，扣 1515 分。分。 （B B 级否决项）级否决项）1.未建立重大风险清单，扣 1 分； 2.风险控制措施缺乏针对性、 可操作性和可靠性，一项扣 1

41、分。3.33.3 风险控制风险控制 （1515 分）分）2.企业应将风险评价的 结果及所采取的控制措 施对从业人员进行宣传、 培训，使其熟悉工作岗1.制定风险管理培训计划； 2.按计划开展宣传、培训。 3.3.地区架空电力线路与其生产区地区架空电力线路与其生产区 距离应符合国家标准要求。距离应符合国家标准要求。查文件：查文件： 1.风险管理培训教育计划； 2.风险管理培训教育记录。 询问：询问：地区架空电力地区架空电力 线路穿越生产线路穿越生产 区且不符合国区且不符合国 家标准要求，家标准要求，1.没有风险管理培训教育计划， 或培训教育记录缺少风险评价 内容，一项扣 2 分； 2.从业人员不了

42、解本岗位风险/A A 级级 要素要素B B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项 位和作业环境中存在的 危险、有害因素，掌握、 落实应采取的控制措施。从业人员是否知道本岗位的 危险、有害因素及应采取的 控制措施。 现场检查：现场检查：生产区周边地区架空电力线生产区周边地区架空电力线 路情况路情况扣扣 100100 分。分。 （A A 级否决项）级否决项）及其控制措施，1 人次扣 2 分。1.企业应对风险评价出 的隐患项目,下达隐患治 理通知，限期治理，做 到定治理措施、定负责 人、定资金来源、定治 理期限。企业应建

43、立隐 患治理台账。1.建立隐患治理台账； 2.对查出的每个隐患都下达隐患 治理通知，明确责任人、治理时 限； 3.重大隐患项目做到整改措施、 责任、资金、时限和预案“五到 位” ； 4.按期完成隐患治理。查文件：查文件： 1.隐患治理制度； 2.隐患治理台账； 3.隐患治理记录； 4.重大隐患治理工作“五到 位”落实情况。1.未建立隐患治理台账扣 5 分；2.未向相关部门下达隐患治理 通知, 一项扣 2 分； 3.通知内容不符合要求，一项 扣 1 分； 4.重大隐患项目未做到“五到 位” ，一项扣 1 分； 5.隐患项目未按期治理，一项 扣 5 分。 2.企业应对确定的重大 隐患项目建立档案，

44、档 案内容应包括： (1)评价报告与技术结论；(2)评审意见； (3)隐患治理方案，包括 资金概预算情况等； (4)治理时间表和责任人；(5)竣工验收报告； (6)备案文件。建立重大隐患项目档案，包括隐 患名称、标准要求内容及“五到 位”等内容。查文件：查文件： 重大隐患项目档案。1.未建立重大隐患项目档案， 扣 5 分； 2.档案内容不全，缺一项扣 2 分。3.43.4 隐患排查隐患排查 与治理与治理 （2020 分）分）3.企业无力解决的重大 事故隐患，除应书面向1.暂时无力解决的重大事故隐患， 应制定并落实有效的防范措施；查文件：查文件： 1.重大事故隐患的防范措施；未书面向主管未书面向

45、主管 部门和当地政部门和当地政未采取有效防范措施，扣 5 分。/A A 级级 要素要素B B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项 企业直接主管部门和当 地政府报告外，应采取 有效防范措施。2.书面向主管部门和当地政府、 安全监管部门报告，报告要说明 无力解决的原因和采取的防范措 施。2.书面报告。府、府、安全监管安全监管 部门部门报告扣报告扣 2020 分。分。 （B B 级否决项）级否决项）4.企业对不具备整改条 件的重大事故隐患，必 须采取防范措施，并纳 入计划，限期解决或停 产。1.不具备整改条件的重大事故

46、隐 患，必须采取防范措施； 2.纳入隐患整改计划，限期解决 或停产； 3.书面向主管部门和当地政府、 安全监管部门报告，报告要说明 不具备整改条件的原因、整改计 划和防范措施等。查文件：查文件： 1.重大事故隐患的防范措施；2.隐患整改计划。1 1不具备整改不具备整改 条件的重大事条件的重大事 故隐患，未采故隐患，未采 取防范措施，取防范措施， 或未纳入计划，或未纳入计划， 或未限期解决或未限期解决 或停产，一项或停产，一项 不符合扣不符合扣 2020 分。分。（B B 级否决项）级否决项）2 2未未书面向主书面向主 管部门和当地管部门和当地 政府、安全监政府、安全监 管部门报告管部门报告扣扣

47、 2020 分。分。 （B B 级否决项）级否决项）二级企业符合本要素要求，不得 失分，不存在重大隐患。查文件：查文件： 本要素涉及的文件。 现场检查：现场检查： 现场检查是否存在重大隐患。二级企业本要二级企业本要 素若失分，或素若失分，或 存在重大隐患，存在重大隐患， 扣扣 100100 分。分。 （A A 级否决项）级否决项）一级企业建立安全生产预警预报查文件：查文件：一级企业未建一级企业未建/A A 级级 要素要素B B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项 体系。安全生产预警预报体系有关 文件。 现场检查：

48、现场检查： 现场检查体系运行情况。立安全预警预立安全预警预 报体系，扣报体系，扣 100100 分。分。 （A A 级否决项）级否决项）1.企业应按照 GB18218 辨识并确定重大危险源， 建立重大危险源档案。1.按照 GB18218 辨识并确定重大 危险源； 2.建立重大危险源档案，包括： 辨识、分级记录；重大危险源基 本特征表；区域位置图、平面布 置图、工艺流程图和主要设备一 览表；重大危险源安全管理制度 及安全操作规程；安全监测监控 系统、措施说明；事故应急预案； 安全评价报告或安全评估报告。查文件：查文件： 1.重大危险源管理制度的建 立和执行情况； 2安全评价报告或安全评估 报告；

49、 3.重大危险源档案。未建立重大危未建立重大危 险源管理制度，险源管理制度， 或未辨识、确或未辨识、确 定重大危险源，定重大危险源， 扣扣 100100 分。分。 （A A 级否决项级否决项）1.每遗漏一处扣 5 分； 2.未建立重大危险源档案，扣 5 分； 3.档案内容，每遗漏一项或一 项不符合扣 1 分。3.53.5 重大重大 危险源危险源 （2020 分）分）2.企业应按照有关规定 对重大危险源设置安全 监控报警系统。根据危险化学品种类、数量、生 产工艺（方式）或者相关设备、 设施等实际情况，对重大危险源 设置必要的安全监控系统： (1)重大危险源涉及的温度、压力、 液位等重要参数有远传和连续记 录，可燃气体和有毒有害气体设 置泄漏检测报警装置； (2)构成一级、二级重大危险源的 化工生产装置，装备紧急停车系 统； (3)重大危险源中的毒性气体、剧 毒液体和易燃气体等重点设施， 设置紧急切断装置；查文件：查文件： 安全监控报警设施台账。 现场检查：现场检查： 1.重大危险源安全监控报警 系统，重要参数远传和连续 记录、视频监控系统等； 2.毒性气体、剧毒液体和易 燃气体等重点设施