内部审核记录表.doc

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1、内部考察记录表共13页第1页月日何安邦、聂维胜编号：受考察部分管理层考察员面谈人员及职务黄河/总经理标准或考察记录结论过程名称文件相关条目管理零碎谋划过1、询征询总经理：公司什么缘故要停顿TS16949的认证？OK程MP01为了称心客户的恳求，也为了公司开展的需求，在整集零碎停顿过程中也让公司的失落失落进一步的标准。2、公司如何样停顿品质零碎的谋划，谋划的结果怎么样？公司按照自己的理论状况，按照客户的特不恳求来停顿公司品质零碎的谋划。谋划的结果如下：A、公司的人力资源：公司如今的产量还不是特不饱跟，如今公司总共有员工24人，其中技能人员2名，检验人员2名，财务2人，库管2人，综合管理人员3人，

2、花费员工13人，能称心花费的需求，假设公司的业务增加了，在向社会或重庆的人才市场停顿地下延聘；OKOKOKB、公司的硬件资源：公司拥有花费的花费配备跟检测配备，如冲床10台、车床1台、钻攻中心3台、磨床5台、铣床1台、钻床等4台、CO2焊机10台套配备，通过评价，能称心花费的需求，如今配备的使用率还未到90%，因而尚有特不大年夜的潜力可挖。公司的交货靠自己运输，能保证100%准时交付。C、公司按照自己的时刻状况谋划了五个部分，分不为：技质部、花费部、办公室、供销部、财务部；花费部分管花费过程的相关任务，包括配备跟工装的管理；办公室分管公司的人力资源、后勤款待；供销部分管倾销、销售等相关任务，按

3、照如今的理论要求人力资源有点紧张。D、按照TS16949的恳求公司共谋划了20个过程，其中包括管理过程6个，主导过程5个，支持过程11个；详细的过程见品质手册附件，他们之间的相互关系见品质手册的过程关系图。1、你作为公司的总经理怎么样保证公司的员工的益处？并作出了那些许愿？起首抓好公司的市场，保证员工有状况做，确保员工的全然收入；经常对员工停顿培训，提高员工的素养跟安全见解，让他们的人生安全失落失落保证，并按照国家的法则恳求给员工参与保险；2、作为公司的总经理，怎么样关注你的客户？OK起首客户是我们的生涯之本，随时关注客户的开展动向，有什么疑征询时及时与客户停顿一样，并将一样的结果在公司内部停

4、顿宣传跟改进。假设客户有什么特不恳求时，我们尽自己的最大年夜努力称心恳求，即使不克不迭称心的状况下，延迟与客户停顿一样，让双方都有处置的余地。OK3、公司的品质目标是什么？如虎添翼，称心或跨越顾主的期望我们的宗旨不但要称心客户的恳求，还要尽最大年夜努力跨越客户的恳求。内部考察记录表共13页第2页编号：月日受考察部分管理层考察员何安邦、聂维胜面谈人员及职务黄河/总经理标准或过程名称考察记录结论文件相关条目管理零碎谋划过程4、公司的品质目标是什么？怎么样分析跟失落失落称心？A出公司产品资量100%合格OKB顾主赞赏，做到100%的有效处置，顾主信息处置率100%；C严峻品质事故为零；D顾主称心率8

5、5%，当前三年中每年提高1%。公司在每年的管理评审聚会上名清楚了公司的品质目标是公司工作调查的关键目标，各部分应按照本部分的理论职责对目标停顿分析，分析的品质目标是公司各部分人员任务业绩的考评按照；达不到恳求的，按照的相关制度停顿调查。公司的品质目标跟目标休会停顿鼓吹跟张贴。OK5、公司的内部一样办法怎么样停顿？有征询题时如那里理？公司如今采用的一样办法全然上是部分与部分之间相互一样，但如今做得不太好的所在是不留下书面的证据，一旦出现征询题，任务不清楚。关于这点我们正在积极的想办法停顿一样。OBOK6、公司的职责跟权限有如何样落实？公司各部分相关岗位的职责有公司办公室按照理论状况停顿规定，规那

6、么好的职责休会停顿讨论，一旦通过，停顿宣布。管理评审过程1、公司的管理评审怎么样停顿？目标在那儿？公司树破了管理评审把持次第，履行；要紧是按照管理评审次第的恳求在管理评审停顿之前有公司的办公室发管理评审通知，按照通知的恳求各部分先要准备各部分的管理评审输入材料，到时由公司总经理亲自主持，管理评审停顿的频率为一年一次；管理评审停顿的要紧目标是：总结过去的经历，得出公司如今在下一年中需求改进的所在停顿改进。OK如今本次放入管理评审还未停顿，计划在3月中旬停顿。人力资源管理公司的人力资源怎么样管理跟供应？公司的人力资源按照花费的恳求，设置呼应的人力资源，假设需要增加时，由各部分恳求，向外界停顿延聘，

7、延聘跟录用的过程由公司办公室停顿。OKOK改进过程公司在改进方面如何样停顿？公司的改进，由公司各部分提出改进计划，然后休会讨论，一旦在讨论中缀定的工程，由任务部分编制呼应的改进计划，按照计划实施改进，由公司的质检部停顿监视改进的结果。内部考察记录表共13页第3页年月日何安邦编号：受考察部分技质部考察员面谈人员及职务何文炳标准或考察记录结论过程名称文件相关条目顾主恳求的确认1、顾主称心度调查结果如何样？OKCOP01公司已对顾主停顿称心度调查，并停顿了分析，顾主称心。2、顾主的品质信息处置是否及时？OKOK顾主反响的品质信息，办公室能够质检部也能够100%及时处置。100%的及时转达，技能部、3

8、、在过去的一年里有不收到顾主赞赏/抱怨？在过去的一年里，办公室不收到顾主的赞赏跟抱怨。产司的产品资量能够称心顾主的恳求。过程的计划跟开1、查产品完成谋划、产品计划跟开拓的职责是否清楚，信息怎么样发COP02一样的，是否有效？OKOK通过询征询工程担负人的职责范围，有关信息的转达是通过聚会的办法向有关指导跟有关部分停顿转达。2、过程的资天性否充沛？是否能有效支持？公司的资源设置充沛，能够有效的支持全部花费过程。3、在产品完成谋划时，是否判定上面内容：1.产品的品质目标跟3.产品所恳求恳求；2.针对产品判定过程、文件跟资源的需求；的验证、确认、监视、检验跟试验活动，以及产品的接受准那么；4.为完成

9、过程及其产品称心恳求供应证据所许的记录；通过检查APQP计划内的材料包括全部过程。OK4、征询并查产品恳求有哪些？从以下31顾主规那么的恳求包括功用、交付、价钞票、包装、运输、效力等方面的恳求企业是否已判定并被充沛理解？2顾主不规那么，但规那么的用途或已经清楚的预期用途所必需的恳求有哪些？企业是否已判定并被充沛理解？3与企业产品有关的法律法则有哪些？是否已被收集并失落失落确定？顾主规那么的恳求包括功用、交付、价钞票、包装、运输、效力等方面的恳求企业已判定并充沛理解；以及顾主隐含的恳求公司也充沛的理解；与企业产品有关的法律法则已被收集并失落失落了判定。OK1、征询并查企业接收了那些定单，从中抽查

10、举动定单、书面订单等差异订单各1-3份，看针对顾主产品恳求差异的表现办法，企业采用了哪些办法予以接收、确认、评审：722内部考察记录表共13页第4页年月日何安邦编号：受考察部分技质部考察员何文炳面谈人员及职务标准或考察记录结论过程名称文件相关条目过程的计划跟开7221评审内容是否包括了顾主的产品恳求、隐含恳求、法律法则跟企业的附加恳求？发COP02OK评审内容里包括了顾主的产品恳求、隐含恳求、法律法则。2这些公约或订单是否都在接收前失落失落评审？OKOK对签订前的销售公约都停顿了评审。3企业通过评审，会失落失落哪些评审结果，会激起哪些办法？这些评审结果及由评审激起的办法形成哪些记录，并得以保持

11、？通过评审，我们能够明晰的见解自己的花费才干，制定肯定的防范办法，保质、保量完成花费任务，称心客户的需求。2、产品恳求发生变更时，企业是否有判定的变更过程，以确保相关文件失落失落变化，相关人员清楚已变更的恳求？对已完成部分产品是否与顾主协商妥善处置？当产品发生变更时，企业有跟顾主判定的变更过程，通过会议的办法向各部分管负人转达，对已经花费的产品能够跟顾OKOKOK客妥善的处置。1、征询并核查过程的监视跟测量,企业采用了哪些办法,过程跟产品的监视跟测量SP02抵花费的关键的过程实施监视，有关键工序的相关记录。2、当测量或监控觉察过程谋划结果未称心恳求时，是否采用了矫正或矫正办法.能够及时的采用矫

12、正办法，办法特不得力。3、查阅进货检验按照，查阅3-5中倾销材料跟外包产品的进货检验记录,看是否能证明符合进货检验按照的恳求,测量或监控记录上是否指明有权益放行产品的人员？OK有外购件入场检验的作业指导书并抽查铝锭的入场检验记录，记录上面有有权益放行产品的人员。半制品在制品:查阅工序检验按照，查阅3-5中工序产品的检验记录,看是否能证明符合检验按照的恳求,测量或监控记录上是否指明有权益放行产品的人员？经抽查有作业指导书跟工序检验记录，符合恳求。OK内部考察记录表共13页第5页编号：年月日受考察部分技质部考察员何安邦面谈人员及职务何文炳标准或考察记录结论过程名称文件相关条目不合格品把持1、抽查“

13、不合格品把持次第文件？SP01有不合格品把持次第文件。OK2、征询觉察不合格时，是否停顿标识、隔绝、记录、报告，并采取办法，消除觉察的不合格或防止其原预期的应用或应用：1不合格的评审，处置人员及权限是否清楚？现场花费过程中觉察的不合格品不停顿标识、隔绝。2不合格品是否在存在资格的人员评审后才停顿处置？不合格品是通过存在资格的人员评审后才做处置。NCOK3所选择的不合格品处置办法是否符合恳求？让步时，是否经授权人员赞同或按顾主恳求赞同？不合格品矫正后是否重新？验证OKOK检查不合格品的处置记录，符合以上恳求。4查阅1-2次不合格的状况，看对不合格的性质，评审，处置包括让步赞同是否保持记录？对不合

14、格品的处置有相关记录。3、对交付或开始应用后出现的不合格品，企业是否区分轻重缓急，指定人员矫捷确认不合格品，采用补偿办法，处置顾主当前不称心？该办法是否与其所发生的阻碍包括埋伏的相适应？对交付后出现的不合格品，公司会矫捷的派人去确认处置，并采用补偿办法，不的，公司会结构相关人员通过分析研究，寻到征询题点，从全然上处置征询题，防止重复出现。OK1、企业的测量跟监视装置是否按照品质把持，保证跟改进恳求配置？查阅测量跟监控装置档案，抽查3-5种所设置的测量跟监控监视跟测量装置把持SP07装置，看测量范围跟精度等才干是否称心规那么恳求？OK公司的测量装置按照把持计划的恳求来设置，能够称心花费需求。内部

15、考察记录表共13页第6页编号：年月日受考察部分技质部考察员面谈人员及职务过程名称何文炳标准或考察记录结论文件相关条目监视跟测量装置2、征询并查是否制定了校准计划？并规那么了校准或验证周期？抽查把持SP073-5种测量配备，看是否已按规那么周期或在应用前失落失落校准或验证？有无校准或验证记录？公司所有的测量装置都制定了校验计划，录跟校验合格证。抽查游标卡尺有校验记OK3、征询并查是否树破标识，用于判定其校准形状？OKOK所有的测量装置都有标识。4、测量配备在搬运、爱护跟储存及应用、调解时代是否有合适的防护办法，防止毁坏或失效？测量装置在搬运、爱护跟储存的过程中，采用泡末等包装，防止在搬运的过程中

16、毁坏。1、征询并查如下产品的标识内容跟跟标识办法:产品标识跟可追溯性SP051)原料2)工序产品3)制品NC物资的摆放跟标识未按照规那么的要务实施。查库房2、征询并查检验形状标识的内容跟办法检验人员能够熟练回答标识的内容跟办法。OKOK3、对有追溯性恳求的场所，产品标识是否唯一，已受控并有记录？有追溯性恳求的场所，产品标识是唯一的，并受控。1、询征询企业是否存在客供财产？假设有，有哪些？这些客供财产自交付日起，企业采用哪些办法，停顿识不，验证，爱护跟爱护？这些办法是否有效并被实施？顾主财产管理COP05公司存在顾主财产，顾主的财产有技能部专门停顿保管，及时爱护跟爱护顾主财产。OK内部考察记录表

17、共13页第7页编号：年月日受考察部分技质部/办公室考察员聂维胜面谈人员及职务何文炳/毛红霞标准或考察记录结论过程名称文件相关条目顾主财产管理2、客供财产中是否含有知识产权？假设有，企业是否按照法律跟顾COP05客恳求采用了爱护办法？OK顾主财产不含有知识产权，但公司仍然会采用呼应办法停顿保护。3征询并查当顾主财产发生丧失落，毁坏或觉察不有用的状况时，企业是否采用办法防止扩大，并予以记录，向顾主报告？在未征得顾主见解之前，不擅自处置？OK查公司顾主财产缺点通知单，符合恳求。1、征询并查数据分析的来源：SP08数据分析1数据的统计办法、时刻、转达恳求是否失落失落规那么跟实施？数据的统计有相关的规那

18、么跟转达时刻。OKOK2是否包括来自测量跟监控，不合格把持等要紧数据？包括测量跟监控的数据。2征询并查，通过数据分析，应供应的信息是否包括：1234顾主称心？与产品恳求的符合性过程跟产品的特点及趋势，供方业绩改进与开拓？包括采用防范办法的机遇？OKOK以上四点都停顿可呼应的数据分析，称心恳求。1、征询并查企业是否按照标准恳求树破并保持“文件把持次第？公司按恳求树破了文件把持次第。文件跟记录把持SP062、QMS的文件清单，看范围是否包括了标准有文件,即企业QMS恳求的所有文件条目规那么的所查文件清单，包括了条目标所有文件。OK3、手册、次第文件、管理文件、技能文件各1份，看上述文件发布前是否：

19、内部考察记录表共13页第8页编号：年月日受考察部分办公室考察员聂维胜面谈人员及职务毛红霞标准或考察记录结论过程名称文件相关条目文件跟记录把持1通过相关部分或人员评审，以确保文件的有用性、残缺SP06性、调跟性？OK以上文件发放前都通过相关部分跟指导的评审，的有用性、残缺性。确保文件2失落失落赞同，赞同权限是否按次第文件规那么的类不、范围、所处层次履行，以确保文件的合适性、有效性？文件的赞同权限是按照次第文件规那么的类不跟范围所处层次履行。OK4、查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至应用途合或岗位？履行人员是否能失落失落。OK查现场把持人员的作业指导书，现场有残缺的作业指导书。5、企业文件保管

20、是否指定配备、场所、人员、能确保文件不毁坏、不丧失落、及时供应？文件保管指定结实配备跟人员。OKOK6、零碎运行以来撤消文件有哪些，是否已撤出应用途合？未撤出时，是否有清楚标识，能防止非预期应用？撤消的文件已经撤出应用途合。现场不撤消的文件。7、征询记录的填写有哪些恳求，抽查1种，看其是否标准真实、及时、明晰、精确？抽查工序检验记录，真实、及时、精确。8、记录的转达包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式是否判定恳求？OKOK抽查制品单的转达办法，符合恳求。9、查阅记录清单跟3-5种空白的原始表格，看是否按照标准恳求的工程设置了记录？并为确保改进，是否设置了需求的记录QMS过程有效运作、把

21、持、证明、内部考察记录表共13页第9页编号：年月日受考察部分办公室考察员聂维胜面谈人员及职务毛红霞标准或考察记录结论过程名称文件相关条目文件跟记录把持OK抽查工序检验记录表，是依照相干文件的恳求停顿了工程设置记录，符合恳求。SP069、征询并查过期记录如那里理：是否按照时刻恳求停顿了判定跟拾掇？对失效的无保管价值的记录及时按照规那么停顿了处置？记录是按照时刻恳求停顿可判定跟拾掇，的记录规那么了处置办法。对失效的无保管价值OK1、索要关于岗位任职资格的有关规那么，看企业是否从教诲、培人力资源管理SP09训、技能跟经历等方面，并结合履行岗位职责所恳求的才干安排人员？OK检查冲焊工的岗位职责，并检查

22、员工的培训计划及培训记录。2、抽查技能岗位、检验岗位、其他管理岗位各1人，看有无对其才干在“教诲、培训、技能跟经历等方面停顿调查，并供应其能够胜任的证据。OKOK检查检验岗位的培训记录，有技能方面的培训记录。3.查阅培训证据如记录、讲义等，看企业是否完成了计划的内容。是否注重见解参与见解品质见解培训？检查的培训计划是否全部实施，经查按照培训计划，已经全部培训。4、企业对所开展培训的有效功用否停顿评价？所采用的评价方法包括调查实例、不雅观看、征询卷等是否有效、合适？公司培训事先，会对培训人员停顿提征询调查，保证培训的有效性。OK5、抽查1名员工，询征询企业什么缘故要树破QMS，怎么样破足于本岗位

23、，为完制品质目标做贡献。抽查把持人员，为了提高公司的凝聚力跟产品的品质，从自己做起，严峻按照作业指导书的恳求停顿把持。OK内部考察记录表共13页第10页编号：年月日受考察部分供销部考察员何安邦面谈人员及职务聂维胜标准或考察记录结论过程名称文件相关条目供方管理SP031、企业是否树破合格供方目录？目录是否失落失落赞同并分发至有关部分？上述3-5种供方是否已列入目录？OK查有合格供方目录，失落失落了相关指导的赞同。2、供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否采用办法，以促使供方改进，称心倾销恳求？经查，有供方业绩记录表。OKOKOK3、查倾销按照规那么的倾销产品的恳求是否清楚、充沛、合适包括品

24、名，规格，数量，交付期，价钞票等，倾销及赞同权限是否清楚并失落失落实施？倾销的产品是按照规那么的恳求去倾销的，失落失落了相关指导的赞同。4、索要对供方选择、评价跟重新评价的准那么？看供方选择、评价准那么是否按照企业恳求供应产品的才干制定？有对供应尚的评价准那么，供方是按照公司的相关恳求来供应产品的。1、内审首，末次聚会是否召开？有不聚会记录？与会人员是否内部考察MP04符合恳求？内审有首、末次聚会记录，与会人员均符合恳求。2、企业是否编制内审报告，对的符合性，有效性停顿统计分析跟评价并实施改进？OKOK查内审报告，对QMS的符合性停顿了统计分析。3、对考察觉察的不合格，是否采用办法，确保消除并

25、能防止其再发生？对办法的有效功用否停顿验证，并有验证结果的报告？OK对考察觉察的不合格项，指定了矫正防范办法，办法得力。4、查阅对现考察觉察的不符合项是否开具不合格项，并经受考察部分确认？内部考察记录表共13页第11页编号：年月日受考察部分质检部/供销部考察员何安邦面谈人员及职务何文炳/聂维胜标准或考察记录结论过程名称文件相关条目内部考察MP04OK查内审的不合格项开出了不符合项，并经相关指导赞同。5、查阅现场考察记录是否已反响检查表内容已经检查？对不合格客不雅观理想描画是否明晰，可证明，可追溯？检覆按察记录，对不符合项的描画明晰，并有追溯性。OK6、征询并查内审的间隔,按照规那么的时刻间隔，

26、企业是否编制了审核计划？该计划有不掩饰所有部分、要紧场所、过程？查，公司年初编制了考察计划，计划掩饰了要紧场所跟过程。QMS所有部分、OK1、索要矫正办法次第，该次第是否按照标准恳求作出以下的规那么：评审不合格？矫正跟防范办法MP05记录所采用办法的结果？评审所采用的矫正办法？查矫正防范办法次第，该次第包括了按照标准恳求做出的规那么。2、查阅1-2次矫正办法的记录，看缘故分析、办法计划、结果验证是否被有效履行。采用的办法是否与不合格的阻碍程度相适应OKOKOK查，员工称心度调查报告的矫正防范办法，对员工的调查报告做出矫正防范办法。接着改进MP061、查企业接着改进有效性跟效能是否清楚？有充沛的

27、、可靠的理想或数据对比予以证明？查，企业接着改进QMS有效性清楚，有充沛可靠的理想跟数据证明。交付跟效力1、询征询担负人企业有哪些顾主？差异顾主的恳求有哪些差异？COP04企业的顾主目标市场是否清楚、合适？OK顾主的目标市场清楚、合适。内部考察记录表共13页第12页编号：2月22日受考察部分供销部/花费部考察员聂维胜、何安邦面谈人员及职务聂维胜/李刚强标准或考察记录结论过程名称文件相关条目交付跟效力2、顾主不规那么，但规那么的用途或已经清楚的预期用途所必需的恳求COP04有哪些？企业是否已判定并被充沛理解？OK公司充沛理解顾主的隐含的恳求。顾主称心度1、征询并查企业判定的顾主称心关键因素有哪些

28、？使顾主称心的关键因素是否已成为企业停顿测量跟监控的按照？COP02查顾主称心度调查表，顾主称心的关键因素全部被测量跟监控。见顾主称心度调查表OK2、询征询为监控跟测量顾主是否称心，企业猎取这些信息渠道有哪些？采用了哪些办法停顿顾主称心程度的测量跟监控？公司指导会活期对顾主停顿访征询，理解顾主的需求跟称心度，尚有通过竞争对手理解顾主对我们的称心程度。OKOK1、征询并查企业是否规那么了基础配备管理的文件？配备跟工装管理SP04查冲焊机的把持规程。2、询征询担负人，企业为完成产品的符合性，必需存在哪些基础设施？1索要过程配备的档案或目录，看是否供应。检查公司的配备台帐跟工装经历卡，如今的配备能够

29、称心花费的需求。OK3、征询并查是否存在关键配备把持爱护保养的作业指导文件，能供应配备的判定成认、检验保养等记录，以证明这些配备是否失落失落爱护，能够接着称心运行恳求？是否检查配备的爱护保养作业指导书，检查配备的维修保养记录表跟一样往常电检记录表。OK4、企业支持性效力如运输、通讯是否判定、残缺、快捷、准时，且企业为完成产品符合性所需支持性效力失落失落有效维护？OK产品的运输便当、残缺、快捷、准时。内部考察记录表共13页第13页编号：年月日受考察部分花费部考察员聂维胜面谈人员及职务李刚强标准或考察记录结论过程名称文件相关条目配备跟工装管理1、任务状况中人、物、场所设置与结合是否称心员工的任务需

30、求？是否称心产品资量把持的需求？是否有利于树破、保持安全、文明的任务现场？SP04检查花费现场，产品摆放整齐，周转筐能够定点摆放，现场卫生干净整齐。OK1、零碎掩饰的几多种产品的完成过程要紧有哪些？企业是否已编制产品完成工艺/作业流程图或其他典范的文件？在该流程图中，过程及次第是否恰当？哪些过程需树破或已树破了文件？哪些过程已判定或需判定验证、确认、监控、检验跟试验活动？要紧查各项规章制度及工艺文件产品的花费COP03OKOK检查Z100-A工艺文件，各项规章制度都健全。2、针对特定的产品、工程或公约，是否停顿谋划，并形成了品质计划。按照花费的才干，对销售公约停顿评审、谋划、以及品质计划，保证准时按量完成花费任务。