2022年1项目管理流程-WORD版-XXXX年6月23日.doc

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1、 工程治理流程框架 （初稿） 参考材料 惠州炼化工程治理材料山东海化集团发布的一系列工程治理制度 适用范围新扩建工程、大中小、技改工程 魏修锋 编制日期：2011年6月23日 目 录1成立工程筹备组32工程申报、立项33可研报告、环评报告34施行策略报批35进度计划治理46根底设计治理67初步设计报批68 工程启动69执行计划报批610详细设计治理711费用操纵治理812限上采办报批913执行预算/年度预算报批914工程质量监视申请/批复915施工报建916开工治理917施工治理1018施工过程中的设计治理1719变更治理1920机械完工治理（中交验收）2021投料试车2322 材料归档232

2、3报建验收3024竣工结算3025工程审计3026竣工决算3027竣工验收（包括三同时验收、档案验收）3328工程完工3329 工程关闭3430后评价341成立工程筹备组2工程申报、立项2.1 1000万元以上的工程（包括500万元以上的新建工程）编制立项申请报告，包含“工程预可研报告或工程建议书”。2.2 1000万元以下的技术改造工程编制工程总体方案设计及预算。2.3 100万元以下且施行简单的技术改造工程编制工程方案及预算。2.4 5万元以上的设备购置工程（更新和新建）编制设备购置方案。2.5 5万元以下设备购置工程简化文件，说明必要性和投资预算等情况。2.6 1000万元以下的信息网络

3、建立工程参照技术改造工程，编制工程总体方案设计及预算。2.7 100万元以下且施行简单的信息网络建立工程编制方案及预算。3可研报告、环评报告3.1依照山东海化集团投资工程立项及开工申报、审批施行细则（暂行）山东海化集团工程建立工程治理规定3.2 A、B类工程上报可研报告，附报可研预算。3.3 A、B类工程在可行性研究获得批准后，工程组（单位）应向计划与开展部和工程部各提交一份最终版、完好的可行性研究报告电子文件；4施行策略报批4.1按照山东海化集团工程建立工程治理规定，在可行性研究报告获得批准后的一个月内，投资500万元以上的工程编制施行策略，上报集团工程部。4.2投资500万元以下的工程，按

4、照消费建立计划施行。5进度计划治理5.1编制工程工作分解构造(WBS)5.1.1为实现对工程工程的有效治理，按照工程治理的要求，把工程分解成假设干层次和假设干能够操纵的工作单元，如工程、单项工程、单位工程、分部、分项工程等，承包商应在此根底上进一步细分。5.1.2工作分解构造能够依照工程施行的详细情况进展调整。5.2编制权重分配表工程进度权重分配以工程费用、工期为根底，并综合考虑各分解构造的重要性、风险性等要素进展权重调整。5.3确定严重里程碑点l 长周期设备采办l 根底设计l 根底设计审查l 详细设计l 建造及中交l 投料试车l 工程投产5.4 拟定进度操纵总目的l 机械完工日期l 投产日期

5、5.5进度计划治理5.5.1四级计划治理5.5.1.1工程总进度计划（一级）l 由工程组综合部计划主管负责编制，依照对工程的整体规划、工程组及专家的意见。l 一级进度计划由工程组负责详细执行5.5.1.2工程操纵进度计划（二级）l 二级进度计划由承包商在投标书中完成施工、设计、采办的操纵进度计划的编制；工程组依照设计、采办和施工承包商编制的进度计划交融后构成正式的二级进度计划；l 二级进度计划由工程组负责详细执行。5.5.1.3工程详细进度计划（三级）三级进度计划由施工承包商编制，工程组工程部批准和操纵。5.5.1.4工程详细施工计划（四级）四级进度计划由施工承包商编制，工程组工程部批准和操纵

6、。5.5.1.5以上四级进度计划的关系上述四级进度计划按照工作层次互相联络，三级计划是四级计划的汇总，二级计划是三级计划的汇总，一级计划是二级计划的汇总。5.5.2进度检测5.5.2.1以工程组批准的WBS检测系统为基准，通过对工程每一活动的工序完成情况进展检测，按照WBS构造从低层顺序逐级汇总，得出进度完成百分比，同时绘制进度S曲线，利用“赢得值”原理，分析比拟进度的完成情况。5.5.2.2承包商必须首先建立计划曲线，建立工程、单位工程和各分部分项工程的S曲线检测系统，每周汇总一次采集的数据，做成汇总报表，检查实际进度值与计划值的差异，精确把握进度滞后的缘故，制定相应的进度补救措施。5.5.

7、2.3承包商的检测结果每周以周报方式提交工程监理单位审核，并报工程工程部。承包商必须保证采集数据及时、真实可靠。5.5.2.4工程组工程部必须审核检测报表的真实性、精确性，采取措施的合适性。5.5.3进度报告5.5.3.1周报设计、建造承包商（包括设备供货厂商）每周以书面的方式向业主报告。周报的内容应包括：l 本周工作完成的工程量。l 存在的主要咨询题。l 实际进度与计划进度的比拟。l 下周工作计划及进度计划。l 采办活动，设备到货情况。5.5.3.2月报l 设计、建造承包商（包括设备供货厂商）每月以书面的方式向业主报告。工程月报的内容应包括：A. 本月工作情况的描绘B. 本月实际工作进度与计

8、划进度比照C. 按专业分类的各项工作的进展情况描绘D. 采办活动和设备到货的情况E. 人员投入的直方图F. 以及本月工作执行中存在的咨询题及建议G. 假如工程进度出现偏向，则应在月报中提出纠正偏向的措施和赶工计划H. 下月主要工作内容，下月计划进度安排l 图表A. 月报中应包括相应的图表（如计划和实际比照进度曲线图、采办情况表、人力直方图等）。B. 在设计阶段，要附上文件和图纸的完成情况跟踪表；C. 在建造阶段还应该附上反映工程进展的照片。6根底设计治理6.1根底设计开工条件l 根底设计合同或委托书已签字生效。l 技术部依照工程总体进度计划，向设计单位提出完成根底设计的时间节点。l 设计院完成

9、设计进度计划编制。6.2根底设计治理及审查l 根底设计内容及深度执行石油化工装置根底工程设计内容规定（SHSG-033-2008）。l 技术部将指定专人作为业主技术代表分别对装置和系统的设计进展治理，负责协调相关人员完本钱阶段设计联络、审查、检查、监视、促进等设计治理工作。l 根底设计审查由技术部组织，其他部门配合。l 技术部将依照根底设计合同的进度要求，分批组织概算审查、总平面布置图审查和桩基图审查并配合工程部进展隐蔽工程设计交底。l 审查时应构成审查意见。l 审查完毕后，设计单位应依照审查所构成的意见和建议，及时对设计文件进展修正和完善。7初步设计报批 初步设计报批，附报概预算。8 工程启

10、动工程组机构批复工程经理、副经理任命9执行计划报批9.1 按照山东海化集团工程建立工程治理规定，在批准工程初步设计（根底设计）后一个月内，投资500万元以上的工程编制执行计划，上报集团工程部。 9.2 500万元以下的工程及具备条件的（500-5000万元）工程能够直截了当编制工程执行计划。10详细设计治理10.1详细设计开工条件l 详细设计合同或委托书已签字生效。l 技术部依照工程总体进度计划要求设计单位编制详细设计进度计划。l 设计进度计划编制完成。l 根底设计已经审查通过。10.2详细设计治理及审查l 详细设计治理依照已批复的根底设计进展。l 设计单位提供12-15套纸介质图纸。l 详细

11、设计内容及深度执行石油化工装置详细工程设计内容规定（SHSG-053-2008）。l 技术部将指定专人作为业主技术代表对装置和系统的设计进展治理，负责协调相关人员完成详细设计阶段的设计联络、审查、检查、监视、促进等设计治理工作。l 详细设计审查分为过程审查和成品施工图会审。技术部将依照详细设计合同的进度要求，组织详细设计审查、施工图会审并组织设计单位进展设计交底，参加单位包括工程部、费控部、监理公司、施工承包商、设计院、石化分公司消费部及相应车间等。l 施工图会审及设计交底过程，应填报施工图核查记录（安装）、技术交底记录（安装）及施工图会审记录（土建）（见附表一），并构成会议纪要。 l 技术部

12、与设计单位召开的专题讨论会、审查会，构成的会议纪要，作为双方工作依照。l 对过程审查所构成的意见和/或建议，设计单位应当及时整改并构成完好的施工图设计文件；对施工图的会审意见，设计承包商将以设计变更的方式进展整改。l 设计单位应当严格按照业主审查通过的根底设计进展详细设计，对根底设计的任何变动，都需要通过业主的审查。11费用操纵治理11.1 费用治理目的l 工程总投资操纵在批复的投资概算以内。l 技改工程总投资操纵在“2011年消费建立计划”批复的投资额以内。11.2 费用治理步骤11.2.1 工程前期l 作好各阶段投资估算的编制和审查工作，编制合理的工程投资概算和投资计划。l 制定工作构造分

13、解(WBS)，进展费用分解，建立费用操纵体系。11.2.2 费用分解时需关注的费用l 建立单位治理费l 可研费用l 设计费（含非标设备及总体协调费）l 含非标设备l 专利（或专有）技术费l 长周期设备采办费11.2.3 采办方面在采购和工程发包过程中，制定各采办标和工程标的报价格式和标底，参与有关费用的合同会谈。11.2.4施行过程l 及时对批准的计划费用和实际发生费用进展评价，发觉差异并建议采取应对措施；l 按照合同规定审核承包商的请款。l 费用跟踪监测11.2.5费用变更的操纵l 对变更的费用进展审核l 及时调整相关费用计划。12限上采办报批13执行预算/年度预算报批14工程质量监视申请/

14、批复15施工报建l 国有土地使用证l 规划用地许可证l 工程规划许可证l 施工许可证16开工治理16.1集团层面开工治理16.1.1依照山东海化集团工程建立工程治理规定、山东海化集团技改工程治理方法，实行开工申请许可制度，接受集团公司工程部、计划与开展部对本工程开工申请许可工作的监视检查。16.1.2审核开工条件，具备开工条件后预备开工申报材料，由综合部计划主管编制“开工申报表”，上报集团工程部。详细流程详见施工治理流程 附表1。16.1.3开工申请在计划开工前10个工作日提交。16.1.4申报材料l 500万元以上的工程A. 工程立项批准文件B. 工程执行计划C. 组织机构设备及人员D. 工

15、程总计划与进度E. 工程初步设计（根底设计）及总预算批复文件F. 主要工程治理程序目录G. 工程（总）经理受权书H. 工程征地、拆迁和施工场地“四通一平”情况I. 工程主体工程施工合同以及监理合同J. 主要设备材料的订货合同清单K. 设计图纸交付协议l 500万元以下的工程 A. 概算费用B. 施工条件预备情况C. 计划开工、停工日期D. 施工协议书E. HSE协议F. 施工预算书G. 施工方案书16.2 工程组内部开工治理16.2.1 承包商的开工审批在工程开工批准后完成。开工申请由承包商提出，监理单位审查，工程组相关专业部门审核，工程组副组长批准（详见施工治理流程附表2 ）。16.2.2

16、在单位工程开工前，承包商应提早10个工作日向监理单位提出书面开工申请，工程组组织各相关部门审查承包商的报批文件，合格方可同意承包商开工。（详见施工治理表格-附表2-1、附表2-2）16.2.3 审查材料A. 施工组织设计或施工方案审批情况B. 施工图纸是否齐全及会审情况C. 现场“三通一平”及临时设备是否满足施工D. 主要材料、施工机械设备、劳动力落实情况E. 平安材料/条件F. 工程基线、标高复核情况G. 施工预算是否编制17施工治理17.1 工程组治理职责l 承包商单位工程开工申请的审批。l 承包商施工技术文件的审批。l 施工图纸等技术文件的治理。l 现场变更的治理。l 工程进度计划的监视

17、执行。l 施工现场的协调治理。l 工程验收申请的审核、上报和验收。l 完工材料的审核、归档。l 工程机械完工后的移交。17.2 监理单位职责l 编制监理大纲、监理规划、监理细则，并按程序报工程组批准。l 编制工程各阶段的技术治理要求和治理制度，统一工程技术治理程序。l 主持施工图会审和施工图设计交底。l 审定单位工程、分部工程、分项工程的划分。l 审核、批准施工单位提交的工程施行计划、施工组织设计和严重施工技术方案。l 审查设计变更；严重设计变更报业主工程组审核备案。l 催促、检查各施工单位交工材料的整理、完善和组卷提交。l 主持单位工程质量评定。17.3 承包商职责l 单位工程、分部工程、分

18、项工程划分。l 依照工程质量治理体系要求编制承包商工程质量治理和质量保证体系文件。l 编制施工技术文件（组织设计、技术方案、施工作业指导书等）。l 依照工程要求，编制施工进度计划。l 资源计划编制和组织协调。l 施工场地规划。l 完工交工材料的编制。l 合同规定的质量保证和效劳。17.4 对监理公司的治理17.4.1 监理公司与工程组的关系监理公司与工程组的关系。依照国家公共建立实行监理制的规定，委托有资质的监理公司，依照国家有关工程建立的法律、法规和工程建立监理合同及其它工程建立合同，对工程施行监视治理。监理工作要对业主（工程组）负责。17.4.2 监理公司与工程建立承包商的关系l 监理公司

19、是受业主委托，代业主负责本工程质量、进度、HSE施行监视治理的机构。l 工程建立承包商是负责施行工程施工的工程建立承包单位。在工程施工过程中，一切有关工程施工组织设计、方案报审、质量报验等都必须事先上报监理公司，在得到监理公司审查批准后由监理上报给工程组。17.4.3 监理公司的职责编制监理规划、监理细则、工程质量监理大纲和要求等并报工程组审批。l 制订工程质量检查计划，包括但不限于：停检点、见证点、旁站监理、抽检等。l 协助工程组制订本工程工程质量保证体系。l 审查承包商的质量保证体系和质量计划。l 审查承包商的提交的进度计划与进度操纵文件。l 按监理合同规定协助工程施行工程费用操纵。l 审

20、查承包商提交的HSE文件。l 审查承包商从事特别工种作业人员的资历，包括焊工、无损检验工、起重工、防腐工等。l 对进入施工现场的设备、材料进展到货检查验收，要做到杜绝不合格的设备、材料进场。l 按工程组批准的工程质量监理大纲和监理计划施行工程建立质量巡查、停检、见证、旁站监理、抽检等。l 对质量咨询题、质量事故进展分析、提出处理方法。l 协调现场施工作业进度安排，催促承包商按批准的进度计划施行施工作业。l 审定承包商的工程量（包括变更工程量和决算工程量）。l 监视检查承包商现场施工安装作业HSE、文明施工与环境保护。l 及时向工程组提交工程监理日、周、月报；并定期组织召开监理周、月例会。监理报

21、告的要求如下：A. 工程进度描绘B. 工程质量描绘C. HSE治理描绘D. 费用（变更）审核描绘；E. 检验工程记录F. 试验工程记录G. 无损检测记录H. 质量事故描绘和处理建议I. 承包商人力、机械情况J. 设备、材料到货情况统计等。l 协助工程组编制施工招标和设备、材料采办的技术文件。l 发觉妨碍工程工期、进度或施工中存在严重质量隐患等咨询题，应及时向工程组提供专题报告。17.5 施行阶段的施工治理17.5.1 现场停工/复工治理l 当工程出现严峻违背设计技术文件、标准、标准以及批准的施工文件施工情况发生，可能导致严重质量事故或严重平安事故，如现场情况紧急时，监理单位能够先口头通知施工单

22、位暂停施工，并在发出指令一小时内报工程组，对承包商发出停工指令（见施工治理表格 附表3 ），经工程组签发后执行。非紧急情况，监理单位首先编制停工令报工程组许可后执行。l 停工令发出后，承包商按要求整改，完毕向监理单位提交复工申请，监理单位审查后工程组批准方可复工（见施工治理表格 附表4 ）。17.5.2 施工过程治理17.5.2.1施工治理包括施工治理规划，施工组织和协调，施工技术治理，施工质量治理，施工进度治理，施工费用治理，施工HSE 治理以及文明施工治理。17.5.2.2 其中的施工进度治理l 进度计划的审查A. 工程组工程部经理组织监理工程师、专业工程师审查承包方编制详细施工进度计划、

23、劳动力计划和物资需求计划、月施工进度计划等。B. 进度计划要满足合同工期要求,满足上一级进度计划操纵点的要求,满足内外部接口协调配合的要求,满足各种资源协调使用的要求,考虑天气等客观要素的妨碍。C. 计划需留有适当的浮动时间以备调整。l 施工进度的检查治理工程组工程部依照施工进度计划，协调组织承包商的施工安排，综合部计划主管依照进度检测系统的要求，对施工进度进展检查，及时发觉进度咨询题推断开展趋势，分析施工进展情况，找出潜在的咨询题，催促承包商采取必要措施，使施工计划符合进度要求。17.6 施工组织协调17.6.1 政府许可与第三方协调l 压力容器、管道、锅炉等安装许可在锅炉压力容器、管道安装

24、前承包单位要向当地质量技术监视部门备案，工程部协助承包单位备案。l 特种设备检验特种设备在使用前承包单位要向当地质量技术监视部门报验，工程部协助承包单位报验，检验合格后才能使用。l 压力容器制造检验压力容器制造需向当地质量技术监视部门报检，并进展全过程监视、检查，工程组协助承包单位报验。l 压力容器、压力管道等设备使用许可证工程组在特种设备使用前向当地质量技术监视部门办理特种设备使用许可证，承包单位配合。17.6.2施工组织协调会议l 开工协调会A. 开工协调会是工程开工前相关方互相认识、确定联络方式的会议，也是检查开工前各项预备工作是否就序，明确现场施工治理工作程序的会议。B. 开工协调会议

25、由工程组主持，工程组相关部门人员、监理单位代表、设计、采购、施工承包方现场代表参加。C. 会议主要检查承包工程的开工条件，明确各方的工作关系，为工程开工制造良好的工作环境。D. 工程组负责会议记录并构成会议纪要，经与会各方共同签字认可。l 监理例会A. 会议由总监理工程师主持。主要检查过去一周例会工作落实情况。对存在的咨询题进展讨论并提出处理方法，并明确下周工作安排。B. 监理单位负责会议记录并起草会议纪要，做好会议签到；会议纪要要求当日完成并报送参会单位。l 工程例会A. 会议由工程组长主持。主要检查落实上周工程例会内容的执行情况，处理需协调处理的咨询题，安排下周工作。B. 工程组综合部负责

26、会议记录并起草会议纪要，做好会议签到；会议纪要要求次日完成并交由工程组长审改签发。l 每日例会A. 会议由工程组工程部经理或施工经理主持。主要检查落实当天工作完成情况，对未完成工作提出处理措施及协调处理妨碍完成当天工作任务的咨询题；检查施工现场质量或HSE治理存在咨询题并提出整改意见；安排明天工作计划。B. 建立日例会记录本，由工程部负责会议记录；现场施工经理定期检查。17.6.3施工图纸会审和设计交底l 图纸会审由工程组组织，监理单位主持；设计交底由工程组组织，设计代表主持，工程组施工治理人员、专业工程师，监理单位总监理工程师、专业监理工程师，承包单位工程治理人员、工程技术人员参加。l 图纸

27、会审和设计交底能够分专业和分阶段进展，也能够合并在一起进展。l 未经图纸会审和设计交底的工程，不得开工。l 图纸会审和设计交底，都要构成会议纪要。17.7交工材料的治理17.7.1单项/单位工程开工前，工程组依照合同和设计文件编制交工材料编制规定（附件3）下发各施工单位及监理单位，作为各施工单位填写、整编交工材料的依照。对工程中涉及适用的标准标准中没有的内容，应依照实际情况做出明确的补充规定。见交工材料编制规定详细内容。l 交工技术文件编制总则A. 安装部分按照石油化工工程建立交工技术文件规定（SH/T3503-2007）及石油化工建立工程工程施工过程技术文件规定（SH/T3543-2007）

28、标准编制。B. 土建工程所用的交工文件内容和格式，除SH/T3503系列规定所列表格外，还应按国家标准及有关行业标准或工程所在地建立行政主管部门的规定执行。C. 压力容器现场组焊和特种设备及承压管道安装工程的交工文件应按本地锅炉压力容器和特种设备平安监察机构认可的内容和格式执行。D. 施工单位编制的有关工程的交工文件，统一提交工程建立组。l 交工文件的内容及份数A. 施工组织设计。B. 工程技术专题洽商记录。C. 设备、材料代用单。D. 设备/材料/半成品的质量证明文件和按规定进展抽查的检测、复验报告。E. 综合及通用部分的交工文件。F. 建筑工程交工文件。G. 设备安装工程交工文件。H. 管

29、道安装工程交工文件。I. 电气安装工程交工文件。J. 仪表安装工程交工文件。K. 设计变更文件。L. 竣工图（交付时间和交付内容按照SH/T3503-2007执行）。M. 交工文件的份数规定依照地点档案治理规定、合同详细规定执行。l 交工文件的编制及整理A. 各施工单位应依照规定和有关标准、标准的要求，及时认真填写原始记录，并在交工前按规定编制各专业的交工文件。B. 所有原始记录及有关材料均由施工单位自行保存，其保存期限应按有关规定执行。C. 隐蔽工程施工记录应由施工单位和监理公司、工程部进展确认。D. 对技术比拟复杂的关键部位以及完工后难以复查的工程，其检查工程和内容在工程施工前由监理公司、

30、工程部与施工单位三方商定。E. 交工文件由计算机编制打印，由责任人用符合档案要求的书写工具签字确认。且应做到字迹明晰、签章完好，不得用铅笔、圆珠笔和易褪色的墨水填写和绘制。F. 以只读光盘方式提供的交工文件，应提供一份经责任人签字确认的纸质文件原件，并确保光盘的内容与原件一致。G. 交工文件表格的纸张尺寸为A4，其页边距设置为上2厘米，下2厘米，左3厘米，右2厘米，左边界装订，字体为标准宋体字，字号及表格宽度按SH/T3503-2007规定的表样制造。H. 交工文件编制完成后，必须经各级施工技术负责人审核，最后由各有关单位的负责人（或工程负责人）签字并加盖公章。I. 交工文件的装订厚度不宜超过

31、20mm，如需装订数册时，每一自然册都需加封面、扉页和目录，并按其顺序依次编号。l 交工文件的分类和组卷A. 交工文件按专业工程分类组卷，按单位工程组册；B. 建筑工程类（包括钢构造、水暖卫设备、室内给排水管道）；C. 设备安装工程类（包括设备附属的钢操作平台）按设备位号顺序、安装工序顺序编制；同一台设备的记录放置在一起，附属设备分别编入主机设备工程中。本系统设备的保温、保冷、防腐等交工文件应一并编入。D. 管道安装工程类（包括室外给排水工程）按工序顺序编制。阀门检验、调试、保温、保冷、防腐等交工文件应一并编入。E. 电气安装工程类按供配电系统每台设备和系统位号顺序编制。F. 仪表安装工程类按

32、操纵检测系统位号顺序编制。G. 施工组织设计由施工单位在开工前编写，施工技术措施在专项工程施工前编写。H. 综合及通用部分的交工文件，依照工程需要编入相应的交工文件卷册中。I. 每一自然册的目录编号都从1编起，页次按文字材料的顺序号填写，凡有文本内容的页面均须编写页码。页码编于正页面的右下角和反页面的左下角，最后一份文件的页码编写起止页码。l 竣工图的编制A. 凡按图施工无变动的，由施工单位在原施工图上加盖竣工图章。B. 在施工中发生过设计变更的，应由设计院按最终情况出版终版图，施工单位加盖竣工图章。C. 竣工图的装订厚度亦在40mm以内。竣工图应加盖竣工图专用章（尺寸：70mm 90mm），

33、竣工图专用章应有编制单位、编制人、技术负责人、编制日期、建立单位名称、建立单位负责人。格式见交工技术文件编制规定。D. 竣工图的编制按施工图的目录整编。E. 施工图中的管线单体图全部采纳电脑绘制，单体图中标明用料数量、用料规格，统一编号。l 组卷、册的要求A. 交工文件第一卷为综合卷，依次为建筑工程卷；设备安装工程卷；管道安装工程卷；电气安装工程卷；仪表安装工程卷；竣工图卷。B. 综合卷包括该工程交工文件总目录、交工文件总说明、施工组织设计、总开工报告、严重质量事故处理鉴定报告、工程中间交接证书、联动试车合格证书、交工验收证书、交工文件移交证书、单位工程质量评定综合表、合格证等综合性交工文件。

34、联动试车合格证书能够单独提交。C. 各专业工程卷的组册次序为：综合册；各单位工程施工记录交工文件册。D. 每卷综合册应包括该专业工程交工文件总目录、交工文件说明、专业开工报告、图纸会审记录、设计变更文件、工程联络单、严重质量事故处理鉴定报告、工程中间交接证书等。E. 各专业工程册应包括交工文件目录、交工文件说明、设备材料代用审批单、单位工程质量评定材料、工程质量事故处理鉴定报告及本专业的施工记录、检测、实验报告等。F. 设备、原材料证明文件按品种、规格、材质、质量证明文件类型等分类、顺序编制。质量证明文件上需注明原材料使用部位（或区域）及使用数量，并加盖采购单位公章。G. 竣工图单独组卷，按设

35、计图纸编号顺序装订成册。l 材料移交所有交工文件由具有资质的工程质量监视机构审核后，工程组工程部复查，交综合部档案室。17.7.2 施工过程中，工程组各专业工程师应及时确认各项检查记录，不定期的抽查交工材料的完善和整理情况，做到交工材料与工程同步。17.7.3 工程完工后，工程组各专业工程师和监理单位应催促各施工单位按规定的时间向工程组交付交工材料，并审查交工材料对有关规定的符合性；对工程组提出的整改意见，监理单位要及时催促各施工单位整改完成。17.7.4 交工材料检查合格后，监理单位组织移交，按规定份数交业主工程组。18施工过程中的设计治理18.1 施工图文件接收与分发按照合同规定，设计单位

36、将提交两种方式的详细设计图纸，即PDF电子版文件和纸介质图纸，技术部负责图纸的催交、接收并移交工程部分发及存档。18.2 施工会审和施工图设计交底18.2.1 技术部负责组织施工图会审及设计交底工作。详细组织见6.5.3条。18.2.2 施工图会审的主要内容l 设计图纸是否完好、是否满足施工需要；l 严重技术方案是否与现场条件相符；l 设计图纸有无过失、遗漏及互相矛盾之处；l 防火、消防是否满足标准要求；l 材料来源有无保证、能否代换；l “四新”技术在施工中有无咨询题、能否保证质量；l 地基处理、设计与构造是否合理、是否便于施工、易于保证质量；l 图纸会审要构成会议纪要。18.2.3 施工图

37、设计交底的主要内容l 施工图设计文件总体情况；l 设计依照及设计意图；l 各专业设计的特点及互相配合的要求；l 施工中应留意的咨询题及各专业的难点；l 特别的工艺要求及严重的设计技术方案、技术革新内容等；l 其它应留意的事项。l 设计交底要构成会议纪要。18.2.4 技术部配合施工现场施工期间，技术部负责依照工程组要求，协调相关专业和设计单位，做好施工现场效劳及设计咨询题澄清等工作。18.3 设计图纸治理与操纵l 设计治理和操纵实行纸介质和电子化双重方式操作。l 技术部负责与设计承包商往来文件的签发，签发人为技术部经理或其受权人；技术部负责接收、审查和发放设计承包商提交的中间技术材料（包括订货

38、技术材料），技术部接收、审查后，作为设备采办依照提交采办部。l 长周期设备制造过程中，设计单位确认的技术条件等文件，由技术部接收、审核后直截了当传递给采办部，由采办部转发给设备制造商。l 设备制造商提供的成品图纸或与设计有关的设备最终信息、材料，依照需要，由制造商发给技术部和设计单位，技术部负责协调审核、处理。设备设计、采办中间技术材料治理（见附件二）。l 技术部负责按照施工图会审意见，要求设计单位及时回复。详细对口负责人为技术部经理或其受权/指定人员。l 技术部负责接收和处理设计变更申请及详细设计承包商编制的设计变更单。l 技术部负责接收、存档和传递来自设计院、设备制造商等的材料。18.4

39、施工收尾阶段的设计治理工作18.4.1 机械完工（中间交接）验收预备工作l 机械完工前的“三查四定”阶段，在工程组的统一组织下，技术部负责组织设计院参加。l 工程部组织进展“三查四定”工作，包括：按照装置和系统，分专业检查设计漏项、缺陷、未完工程；对查出的咨询题定任务、定量、定措施、定整改时间。18.4.2 竣工图治理l 工程中间交接后，由技术部协调设计单位（依照合同商定），按（SH/T 3503-2007）的有关规定按时出版终版图。l 技术部组织各专业工程师、施工单位及监理单位，依照设计变更，审查终版图是否全部反映现场施工情况，有关变更是否已在施工终版图中表达。l 最终交由施工单位加盖符合规

40、定的竣工图专用章，并完成施工技术交工材料的组卷工作。19变更治理19.1 变更缘故分类19.1.1 设计缘故变更设计缘故变更来自设计单位的设计修正和方案优化。19.1.2 非设计缘故变更l 业主提出的变更A. 技术标准变更；B. 业主工程组建议和要求通过设计文件反映出来的变更。l 承包商提出的变更A. 施工方案的改变B. 工作范围变更承包商实际工作范围与合同规定工作范围相比发生超出或减少项，而造成合同金额改变的变更。上述变更将按照合同中确定的新增工程结算规定执行。C. 施工条件限制导致的变更由于地质情况变化、恶劣天气妨碍，以及其他条件变化而不能满足施工正常开展而引起的费用和进度的变更。19.2

41、变更责任l 设计缘故变更由设计院提出设计变更申请，其产生的变更费用和工期延误责任依照业主与相关责任方签订的合同执行。l 关于设计缘故变更引起承包商施工技术方案的改变、施工顺序的改变而导致承包商费用增加或为完成计划采取加速施工导致费用增加的，由业主承担。l 技术标准变更所导致的费用增加由业主承担，技术标准变更所导致的费用减少由承包商承担。l 业主缘故变更所导致的费用增加由业主承担，业主缘故变更所导致的费用减少由承包商承担。l 业主缘故导致的非设计缘故变更，费用和进度业主承担，执行非设计缘故变更流程定期结算。l 业主方提出的降低投资的合理化建议采纳后，节约的费用归业主方。l 施工承包商提出降低投资

42、的合理化建议，经审核采纳后，节约的费用与业主共享。l 不管承包商的变更依然业主方的变更，凡可能造成设计文件改变或升版的必须有设计单位审核并文字确认。l 不管设计方的变更依然承包方变更，凡造成投资费用改变的必须通过工程组审核确认。l 承包商是变更的执行方。19.3变更文件治理l 变更文件包括备忘录、变更单、变更申请单及附件。l 备忘录是变更信息交流文件，相关方均可发出；l 变更申请单由施工承包商编制，并附有申请变更的工作内容及预算、工期等附件。l 变更单是变更确实认执行文件，由设计单位发出；l 设计变更文件通过技术部收发和存档。20机械完工治理（中交验收）20.1 概述l 指工程设备各系统或单元

43、已按照设计文件要求完成安装工作，并完成了设备、管道系统、电气和仪表等的检验、试验以及必须的单机和单系统调试，通过了政府规定的各类专项检查验收，所有系统或单元具备了结合调试条件的工程状态。l 中间交接标志着工程施工安装的完毕，工程能够转入联动试车阶段。l 中间交接是承包单位向工程组办理工程交接的一个必要程序，一般按单项工程进展。交接后，承包商接着完成尾项工作。l 中间交接只是装置保管、使用责任的移交，不解除承包单位对工程质量、交工验收应负的责任。20.2 工程组职责20.2.1 组织各承包商和监理单位完成现场施工和调试，并做好验收材料的预备；20.2.2 组织办理政府规定的各单项验收；20.2.

44、3 组织各承包商和监理单位编制尾项工程和遗留咨询题清单，并确定各单项整改单位、责任人、完成时间和完成的质量要求；工程组不得隐瞒尾项工程和工程遗留咨询题；20.2.4 提交机械完工验收申请前，需与施工方确认尾项工程和遗留咨询题已不妨碍工程结合调试。20.2.5 组织并完成进“三查四定”、“九完五交” ，“三查四定”与“九完五交”是化工、炼油、石油等工程建立领域在工程中间交接和竣工验收前使用的名词。内容如下：l 三查四定A. 三查 1) 查设计漏项、2) 查施工质量隐患、3) 查未完工程。B. 四定（针对检查出的咨询题）1) 定任务2) 定负责处理单位和人员3) 定处理措施4) 定整改期限。l 九

45、完五交A. 九完2) 工程按设计文件规定的内容施工完；3) 工程质量初评合格；4) 工艺管道、动力管道的耐压试验合格，系统清洗、吹扫、气密合格，保温根本完；5) 静设备强度试验、无损检测、清扫合格；6) 动设备单机试车合格（需实物料或特别介质而未试车者除外）；7) 大型机组用空气、氮气或其它介质负荷试车合格，机组保护性联锁和报警等自控系统调试联校合格；8) 装置电气、仪表、计算机、防毒防火防爆等系统调试联校合格；9) 装置区施工临时设备已撤除，工完、料尽、场地清，竖向工程施工完；10) 对联动试车有妨碍的“三查四定”工程及设计变更处理完，其它未完尾项责任明确，完成时间明确。B.五交1) 按设计

46、内容对工程实物量的核实交接；2) 工程质量初评材料及有关调试记录的审核验证与交接；3) 安装专用工具、仪器和剩余随机备件、材料的交接；4) 工程尾项清理及完成时间确实认；5) 随机技术材料的交接。20.3 机械完工根本条件l 完成设计图纸、合同规定的建筑和安装工程，工程质量按标准检验试验合格，工程质量初评到达工程工程质量目的。l 完成各系统设备、管线安装、检验、试验等工作，完成电气、仪表系统安装、调试及标定等工作，完成单机调试、检验、功能和功能测试；单个系统在具备调试条件的情况下调试完毕。l 完成长输管道的安装、检验、试验、吹扫、路由保护等工作。l 消费区域内道路、地面施工完毕，排水系统通畅，施工临