2022年国盛证券有限责任公司绩效考核管理办法(试行).doc
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1、国盛证券有限责任公司绩效考核治理方法（试行）第一条 考核目的为标准公司的绩效考核治理，建立科学有效的鼓舞机制，依照国盛证券有限责任公司人事治理制度要求，特制定本方法。本方法旨在对部门及员工的工作绩效进展客观、公正的评价和反响，为公司开展策略、部门绩效改良及人力资源治理决策提供依照，公平合理地处理与此有关的人力资源治理征询题。第二条 考核原则（一）公开、公平、公正性原则。（二）全员考核、层级治理原则。（三）定量与定性、总结与指导相结合原则。（四）部门考核与个人考核相结合原则。第三条 考核的组织治理（一）每年进展两次考核，分别为年中考核及年度考核。年中考核区间为本年一月初至六月末，一般在每年的七月
2、初进展；年度考核区间为本年一月初至十二月末，在次年初进展。（二）公司设立考核领导小组，小组由公司领导及总裁办公室、财务治理总部、营销治理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常事务由人力资源总部办理。（三）考核领导小组职责：1、确定公司考核施行方法；2、组织、指导、监视公司的考核工作；3、审定考核意见及决定考核结果；4、裁决考核结果的复核申请。（四）人力资源总部详细负责对本方法拟订（修订），并详细组织施行考核工作。（五）考核领导小组成员应严格按规定实事求是地进展考核，对在考核过程中有徇私作弊、打击报复、故弄玄虚行为的，必须严肃处理。第四条 考核施行考核由公司考核领导小组统一布置，依照层级
3、治理原则分层施行，归口治理。（一）部门考核部门考核是对各部门在考核区间工作情况的一个评定，它既是部门工作业绩的综合反映，也将妨碍员工个人考核成绩。各部门在本部门工作总结的根底上，由公司领导评分和部门互评，考核领导小组评定。营业部考核按公司营业部综合考核方法执行。（二）员工考核： 1、各部门员工由本部门总经理（含主持工作的副总经理，下同）进展考核；2、各部门（含营业部及证券治理总部，下同）总经理由公司领导进展考核；同时兼任证券治理总部和营业部总经理的，将证券治理总部工作纳入营业部总经理的考核中；3、营业部财务、电脑负责人同时接受业务归口部门及所在营业部的考核；4、营业部其他员工的考核由各营业部自
4、行组织施行，考核结果须报考核领导小组审核。第五条 考核内容（一）部门考核是基于本部门在考核区间工作情况及各项指标得分情况进展评定。包括计划完成情况、费用与本钱操纵、部门协作满意度、风险操纵、公司文化认可度及内部治理等各项指标内容，依照部门性质不同，设定标准及考核标准不同。（报组，负责年度日内提据各岗位考核细则核定；原则子础 核领导小组负责组织 2005二）员工考核是对员工个人工作表现及业绩情况的评定，包括根本素养及工作态度、工作才能、工作业绩三个方面内容，依照岗位及职别的不同，设定不同的考核标准。部门考核结果对员工考核的最终结果有一定妨碍。第六条 考核的方法及根本程序（一）部门考核由部门总经理
5、对本部门工作进展总结，各项指标情况由相关部门提供，由公司领导评分及部门互评共同完成。营业部的考核由营销治理总部依照营业部综合考核方法考核汇总。详见附件一国盛证券部门考核综合评分表(职能部门)、附件二国盛证券部门考核综合评分表(业务部门)、附件三国盛证券部门考核评定总表、附件四国盛证券营业部考核综合评分表（二）员工考核由两部分组成：第一部分是部门考核结果对员工考核的妨碍权重；第二部分由员工所在部门相关人员对其进展个人评分，评分结果占另一部分权重。第二部分采取工作写实、自然观察及量表评定相结合的考核方法。工作写实为员工对本人在考核区间的工作行为进展举证及小结；自然观察法是指在日常工作中对员工进展直
6、截了当观察理解，对员工进展考核描绘的一种方式；量表评定法是指依照岗位的不同制定不同的考核细则，用表格方式表现出来，并结合自然观察法对员工的态度、才能、业绩进展综合考核的方法。（三）一般员工及二级部门经理（副经理，下同）、总经理助理（主任助理，下同）、副总经理（副主任，下同）的考核均由其直截了当主管负责。一般员工的直截了当主管为二级部门经理或总经理助理或副总经理；总经理助理、副总经理的直截了当上级主管为部门总经理。1、被考核人提交考核区间工作写实并进展自评；2、依照被考核人工作写实及自评情况，采纳自然观察法及量表评定法，依照职位说明书职责履行情况，分别填写附件五国盛证券员工考核个人评分表（职能部
7、门一般员工）、附件七国盛证券员工考核个人评分表（业务部门一般员工），进展他评；他评包括互评、直截了当主管及部门总经理评定；员工间互评采取无记名评定；3、直截了当主管依照被考核人的工作写实及自评，在日常自然观察的根底上写出评述；部门总经理依照直截了当主管对被考核人的评述，和国盛证券员工考核个人评分表（附件五、附件七）得分，确定被考核人的个人评分部分的考核结果，并对被考核人进展综合评述；部门总经理假如即为直截了当主管则直截了当进展评述，并确定被考核人的个人评分部分的考核结果。4、各部门填写国盛证券员工考核评定总结表（附件九、附件十），并得出员工的最终考核结果；5、提交考核领导小组审核；6、考核领导
8、小组将考核结果委托相关人员通知被考核人。（四）部门总经理由公司有关领导进展考核。1、部门总经理提交述职报告、部门年度总结；2、采纳自然观察法及量表评定法，依照职位说明书职责履行情况，由公司有关领导填写附件六国盛证券员工考核个人评分表（职能部门总经理）、附件八国盛证券员工考核个人评分表（业务部门总经理），进展上级评述；3、公司分管领导依照被考核人的述职报告、部门工作总结，以及国盛证券员工考核个人表（附件六、附件八）得分情况，进展书面评述；4、填写国盛证券员工考核评定总结表（附件十一）；5、提交考核领导小组，确定最终考核结果；6、考核领导小组委托相关人员将考核结果通知被考核人。第七条 考核评分二素
9、工作写实、自然观察法果的使用遵照公司同一岗位执行一样标准的原 （一）考核结果分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、根本合格（D）、不合格（E）五个等次。 （二）部门考核、员工考核结果的等次划分：考评总分90分（含）以上为优秀（A）、80分（含）至90分为良好（B）、70分（含）至80分为合格（C）、60分（含）至70分为根本合格（D）、60分以下为不合格（E）。（三）员工考核优秀（A）的比例不得超过10%。第八条 考核结果与反响被考核部门或个人假如对考核结果有异议，可在得到考核结果之日向考核领导小组申请复核，考核领导小组在三日内给出回复意见。上级主管对下级被考核部门及个人有解释、沟通考核结果
10、的义务，同时要针对考核结果与被考核相关人员进展面谈，协助被考核部门及相关人员提出目的步聚、改良工作的建议。对部门员工的沟通面谈由该部门总经理施行；对部门总经理的沟通面谈工作由公司分管领导负责施行。第九条 考核结果的使用（一）部门考核结果作为年终绩效薪酬分配的依照，对绩效表现出色的部门进展褒奖以鼓舞进步，对表现欠佳的部门进展指导改良。（二）依照员工的考核结果确定被考核员工年终绩效薪酬，并作为晋升、降职、调职、离任等异动情况的依照。1、被考核人被评定为优秀的，具有优先晋升职务（技术序列等级）的资历；2、被考核人被评定为合格以上等次的，方可推荐参加各类专业培训或学习进修；3、被考核人被评定为根本合格
11、的，取消上一年度年终绩效薪酬分配，并于下一年度予以调整岗位；4、被考核人被评定为不合格的，取消上一年度年终绩效薪酬分配，并于下一年度予以降职、调整岗位或解聘；5、假设被考核人连续两年被评为根本合格的，以不合格者处理。第十条 考核保密及档案治理（一）考核结果只对同部门考核者、被考核者公开。（二）任何人不得将考核结果告诉无关人员。（三）考核结果按档案治理程序由人力资源总部统一治理，并将个人的考核结果存入员工个人档案。（四）营业部考核结果档案由营业部统一治理，考核结果报人力资源总部备案。第十一条 本方法由人力资源总部负责解释，自发布之日起生效。附件一：国盛证券部门考核综合评分表（职能部门）附件二：国
12、盛证券部门考核综合评分表（业务部门）附件三：国盛证券部门考核评定总表附件四：国盛证券营业部考核综合评分表附件五：国盛证券员工考核个人评分表（职能部门一般员工）附件六：国盛证券员工考核个人评分表（职能部门总经理）附件七：国盛证券员工考核个人评分表（业务部门一般员工）附件八：国盛证券员工考核个人评分表（业务部门总经理）附件九：国盛证券员工考核评定总结表（一般员工）附件十：国盛证券员工考核评定总结表（营业部财务电脑负责人）附件十一：国盛证券员工考核评定总结表（部门总经理）附件一：国盛证券部门考核综合评分表(职能部门)考核区间： 年 月 日至 年 月 日 评分人：部门考核指标总分 （百分制）公司文化认
13、同度 内部治理计划完成情况费用与本钱操纵部门协作满意度总裁办人力资源总部财务治理总部稽核监视总部营销治理总部信息技术中心客户资金存管中心研发中心党办附件二：国盛证券部门考核综合评分表(业务部门)考核区间： 年 月 日至 年 月 日 评分人：部门考核指标总分 （百分制）公司文化认同度 内部治理计划完成情况费用与本钱操纵风险操纵部门协作满意度投资银行总部投资治理总部固定收益总部资产治理总部附件三：国盛证券部门考核评定总表考核区间： 年 月 日至 年 月 日部门公司领导评分（权重60%）部门评分(权重40%)部门考核总分（百分制）小计(加权平均)总裁办人力资源总部财务治理总部稽核监视总部营销治理总部
14、信息技术中心客户资金存管中心研发中心党办投资银行总部投资治理总部固定收益总部资产治理总部小计(加权平均)总裁办人力资源总部财务治理总部稽核监视总部营销治理总部信息技术中心客户资金存管中心研发中心党办投资银行总部投资治理总部固定收益总部资产治理总部注:部门考核总分=公司领导评分(加权平均)*60%+部门评分(加权平均)*40%营业部考核综合评分表考核区间： 年 月 日至 年 月 日营业部 名称利润数A股、基金市场份额 A股、基金成交量托管国债增加量客户保证金月均余额 客户托管市值 基金 销售量 B股 买卖量 平安 运营费用操纵水平征询效劳水平公司政令落实情况创新才能与推行非现场买卖比率 总分 (
15、百分制) 南永叔南八一南物资南洪城南洪都赣赣龙赣文清赣物资萍乡上饶九江抚州景德镇鹰潭吉安深圳北京沪天钥沪西凌营销治理总部评述考核领导小组审核意见注：各项指标得分以营业部综合考核方法的评分标准为依照,各指标总根底分值共200分,总分最后折算成百分制。附件五：国盛证券员工考核个人评分表（职能部门一般员工）部门: 职位:姓名: 入职时间:考核类别考核要素评价要点评价尺度得分合计得分ABCDE根本素养工作态度 总分值(100)职业道德1、廉洁、自律、老实、守信，具有的执业道德的尺度1098.987.976.965.90法律认识2、对法制学习的注重度，恪守法律、法规及公司各种制度的情况201817.91
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