2022年云南省专利统计指标体系及制度研究.doc

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1、云南省专利统计指标体系及制度研究提纲时间要求：2010年12月中旬交报告初稿！一、构建专利统计指标体系及制度的意义（小贺）（一）科学反映专利工作成效的需要1. 掌握自主知识产权分布详细情况随着社会经济的开展以及科学技术与经济结合亲密程度的加强，传统的专利统计已经不能全面反映专利现状，也不能满足对专利进一步理解和分析的需求。构建构成范围更广泛、内涵更深化的专利统计指标体系，完善专利调查工作制度，对现有专利的区域、产业领域等分布情况进展统计，并对有效职务制造的转化施行情况进展统计调查，能够全面、深化反映我省专利制造、运用和保护的现状，反映区域自主知识产权开展情况。2. 科学预测，把握专利开展态势通

2、过对现有专利数据进展深化、系统的调查分析，不仅对专利申请、受权的区域及行业、单位分布等进展反映，同时对专利的有效施行情况进展反映，并结合历史数据进展系统比照，能够从统计学的角度深化提醒专利相关指标的开展规律。结合这些规律进展科学预测，能够进一步把握专利工作将来的开展趋势，从而有针对性地制定相关政策措施，来保证专利工作的长远健康开展。（二）客观评价创新才能的需要1. 有利于动态监测创新型国家（省区）施行效果专利指标是反映国家及区域自主创新才能的主要指标之一，专利申请指标直截了当反映着国家或者区域内相关创新主体的创新动力，专利受权指标则反映着创新主体创新成果获得认可的程度和才能。通过完善专利统计指

3、标体系，构建专利调查工作制度，能够动态反映国家或者区域创新活动的构造情况、活动特点以及动态变化情况，客观评价创新型国家及区域建立中自主知识产权目的的达成情况，从而监测创新型国家、区域战略施行的效果。2精确有效反映科技推进经济开展情况专利，尤其是制造专利，在一定程度上是科技创新活动成果与其经济效益的联合点。制造人通过申请专利保护来保证其科学制造现实或潜在的收益。因而，高质量的专利即制造专利的数量，是科技成果潜在经济效益的反映。专利的转化施行率则是获得实际应用，效劳于经济社会开展的直截了当度量指标。通过对专利的转化应用及效益情况进展调查分析，能够精确、有效反映不同行业、部门专利的经济利用程度，从一

4、定程度上反映该地区科技推进经济社会开展的水平。（三）提升科技统计工作水平的需要1提升专利统计工作质量现有专利统计仅仅从专利的申请、受权及专利所有权人等方面对专利情况进展反映，是一种基于专利治理工作进展的统计，而非针对反映知识产权战略进展情况，针对为知识产权工作宏观决策提供效劳进展的统计，已不能满足科技迅速开展的需要。结合专利的申请、受权、使用等各种专利指标构建统计指标体系并开展统计调查，有利于提升专利统计工作的效果和质量，推进专利统计工作的长远开展。2. 完善科技统计工作体系作为科技产出统计的一个重要方面，专利统计是科技统计的重要组成部分。目前的科技统计工作主要以科技活动机构的人员、经费、工程

5、、科技活动规模等投入指标统计为主，而科技活动成果的统计则较为薄弱。专利指标作为科技活动产出的重要组成部分，在科技产出统计中具有重要作用，同时，由于专利指标是一个衔接科技与经济的重要指标，通过专利应用相关经济指标的调查，也能够作为把科技产出的统计范围扩展到经济领域的一种尝试。开展专利统计，是加强科技产出统计，完善 科技统计工作体系的一个重要方面。3. 提升科技统计信息效劳功能提供信息，效劳治理决策是科技统计工作的灵魂，专利统计的深化也必将提升科技统计工作整体的信息效劳功能。通过深化专利统计指标体系，探究构建专利统计工作制度，能够提升专利统计的数据采集及信息加工深度和范围，扩大专利统计信息效劳对象

6、，使专利统计信息不仅满足专利日常工作治理的需要，也能够满足知识产权宏观决策的需要，同时也为广大研究人员深化理解区域专利开展实际情况，开展相关研究提供便利。（四）提升专利治理工作科学化水平的需要1. 为知识产权工作提供信息支撑知识产权工作是总结和维护科技创新活动成果的重要环节，是科技创新直截了当成效的反映窗口。只有根据有力的信息支撑，知识产权工作才能有效反映创新活动的真实情况，知识产权治理才能真正结合创新工作实际，效劳创新工作需要。专利统计是知识产权工作中最重要的根底性统计工作，深化扎实做好专利统计，全方位，多角度反映专利工作的真实情况，为知识产权工作提供信息支撑，是专利统计及制度建立的重要功能

7、。2加快知识产权战略施行步伐我省高度注重自主创新活动中的知识产权工作，在中共云南省委云南省人民政府关于施行建立创新型云南行动计划的决定中明确提出，从2008年开场，在5年的时间内新增专利受权14000件，其中制造专利受权2400件，为创新型云南建立提供有力的技术支撑。通过专利统计指标完善和工作体系建立，能够深化理解我省专利的分布情况，发觉我省专利工作存在的缺乏，也可为科技计划工程提出科学的立项根据，改良财政科技拨款的使用效果，为快速提升我省专利数量和质量提出有针对性的政策建议，推进我省知识产权战略的深化施行。 3. 促进专利治理工作科学化专利统计体系是客观、连续反映全省具有自主知识产权研发活动

8、成果的重要方面，完善专利统计体系建立，有利于提高知识产权治理工作的显示度，突出知识产权治理工作对科技开展方向的指引作用。从专利的统计指标，到专利的统计制度，再到专利的统计机制，构成一个全方位的专利统计体系，能够为科技成果及绩效治理提供工作思路，促进专利治理工作的科学化，从而推进我省专利工作迈上新台阶。（本部分为研究目的与研究背景交待，不局限于云南省，可扩展至全国甚至全世界！）二、我国专利统计指标体系构建现状（小贺）(一)国际的专利统计工作及主要指标1. 国际专利统计工作从国际来看，专利统计能够在宏观和微观等不同层次上反映一个国家或企业的制造活动及其产出、知识产权的拥有量、技术开展水平及其在国际

9、技术与经济竞争中的地位。从宏观层次来看，通过专利统计工作能够对各国在不同时期、不同领域技术活动产出和谋求工业产权保护意向进展比拟；用来描绘多方面的技术活动，并进展国家、地区或行业之间的比拟；同时专利统计也被用来确定技术与技术或技术与科学之间的联络。从微观层次来看，则能够理解企业的技术开展情况，能够部分反映该企业的创新政策或营销及竞争战略。世界主要专利组织都针对本身的专利工作开展了统计调查与分析工作，以有效掌握该机构专利申请、受权的趋势与特点，从而更好地开展本身的专利治理工作。如欧洲专利局（EPO）从1996年起，每年都要进展申请人年度调查，调查的主要目的是预测申请量，预测EPO和其他专利局受理

10、的通过不同途径和来自不同地区的专利申请量；其次是研究不同技术领域的申请态势以便更详细地进展申请量预测；再次是研究RD支出与专利申请两者之间的关系。2. 专利统计指标最根底的专利统计指标即为专利的数量指标，主要从专利的受权量和申请量两方面来统计。鉴于专利申请过程中存在的“本土优势”，专利比拟时往往使用在主用专利局（美国专利与商标局、欧洲专利局、日本特许厅）都进展了申请的专利数据，或者采纳第三方专利来进展不同国家之间的比拟。专利申请量在非常大程度上反映创新和对创新成果寻求经济保护的潜在动力，因而专利申请量是国际专利统计的一个重要方面。其中本国人的专利申请量反映该国的制造活动产出；非本国人专利申请量

11、反映外国公司在多大程度上人为值得为占据该国市场而引进本人的制造，或在多大程度上把该国作为技术活动中真正的竞争者来对待并运用专利武器。外部专利数量则能够看作一个国家的企业保护其制造在外国市场上的收益的意向指标。专利制造人类型统计能够大体反映专利制造在不同主体间的分布情况。分行业或者分区域统计专利数据，则是说明区域或者行业制造活动的重要手段或者行业区域uojia。专业化指数是指在特定的专利系统内，一个国家在某个技术领域的专利申请比重与这个国家在全部专利申请中的比重之比，计算不同时期的专业化程度指标，能够反响各国专业化格局随时间而演化的情况。通过专利援用科学文献的统计，能够反映产学研合作的亲密程度。

12、通过专利分类与工业贸易分类的对照，能够在一定程度上反映技术创新与工业消费及贸易活动的关系。通过对企业专利数量，援用数量级专业化程度等指标的应用，能够大体理解企业的创新活力和专业化程度。(二)我国目前专利统计工作及指标1. 我国的专利统计工作目前我国的专利统计主要由国家及各区域知识产权治理机构组织施行，在完成专利申请、受权根底数据的同时，开展专利运用情况抽样调查。同时，部分省市结合企业的知识产权情况，以知识产权工作为切入点，联络企业创新及经济活动对特定范围的企业专利情况进展深化调查。在调查企业国外专利申请及受权情况的同时，有针对性的对企业的研发活动及知识产权投入情况，知识产权的实际应用及获得经济

13、效益情况进展全面统计，使得专利统计与现实经济的联络更加严密，内涵更加丰富。部分地区深化施行专利战略，针对区域内的专利申请进展赞助，这项工作在一定程度上反映着地点政府对知识产权工作的直截了当支持，因而其统计也成为专利工作统计的重要组成部分。专利代理机构作为专利工作的重要组织，针对其人员和业务的统计也成为专利统计工作的一部分。2. 我国的专利统计指标体系我国的专利指标主要结合地域、专利制造主体、职务非职务等口径对其受理的三种专利类型的申请量、受权量进展逐月汇总及累计反映。其中对国外向中国申请及获受权的专利按照主要国家和地区分别进展反映，对国内专利申请人及受权则按照所属区域进展统计。同时，针对三种专

14、利中的有效专利将外国人申请及受权按照国别，将我国申请及受权按照地区进展统计和数据发布。专利合作条约（PCT）规定，一项国际专利申请在申请文件指定的每个签字国都具有与本国申请同等的效力，因而PCT申请作为在多国进展专利保护的一种途径，其数量反映一国或一个区域对外进展专利保护申请的才能和意愿。PCT专利申请数量也成为我国专利申请的一个重要统计指标。国际专利分类表(IPC)是一个检索系统，通常是针对功能和内在性质对制造进展分类。将我国专利按照国际专利分类表(IPC)表进展分类后，各门类数据也能够大体反响不同技术领域的专利受权数量和技术保护程度，因而也是我国专利统计及分析过程中常用到一个指标。阐述全国

15、及典型省市（广州、深圳、山东、西安等）专利（知识产权）统计指标体系现状三、云南省专利统计指标体系构建的根本原则（句媛媛）（一）客观性原则（二）可比性原则（三）相关性原则（四）可操作性原则四、云南省专利统计指标体系构建内容（句媛媛）研究中涉及总表、治理机构、企业、高等学校、科研院所和中介机构六套报表，本提纲列出根天性够涵盖各种机构类型的专利统计指标，在专利统计报表设计时作相应调整。（一）专利投入指标投入指标主要用来描绘专利投入方面的情况，主要包括研发投入人员（包括从业人员、从事研究与开发技术人员、专职专利工作人员、专利代理人、司法鉴定人、资产评估师等）、投入经费（包括企业RD投入、专利申请、工程

16、施行等经费投入）、投入机构（专利研发过程中参与的企业数、专利研发过程中参与的科研单位数、专利研发过程中参与的高校数）等方面。（二）专利产出指标 产出指标主要用来全面调查专利产出在数量方面的情况，主要包括专利申请、专利受权、受权后专利的法律状态以及相关的产出才能（效率）指标。1. 专利的申请量各类专利（制造、有用新型、外观设计；职务专利、非职务专利）申请量。2. 专利的受权量各类专利（制造、有用新型、外观设计；职务专利、非职务专利）受权量。3. 受权后专利的法律状态有效专利数（件）、专利权终止的专利数（件）、专利权或专利申请权转移的专利数（件）（三）专利运营与效益指标运营指标是从专利运营的角度来

17、观察专利的活动情况 主要包括专利的施行（率）、专利的转让及购置、专利的许可及被许可等方面。效益指标是描绘专利所产生的效益以及专利对单位所起的作用，主要涉及专利对社会、经济的效益以及在产品市场定价中的作用等方面。 1. 签订专利合同情况签订专利（申请）合同数、成交额2. 专利的施行方式自行施行的专利数（件）、许可施行的专利数（件）、转让施行的专利数（件）3. 专利施行情况施行专利总数、制造产值，及各品种型专利施行及制造产值情况4. 产品涉及专利情况产品总数（种）、涉及专利的产品数（种）5. 效益指标专利产品出口额、有效专利的实际收益总额，与专利有关的产品销售额、专利许可费总额，专利转让费总额、以

18、专利技术创办企业数、转让推行专利技术、转让推行专利技术产生的经济效益（四）专利保护指标保护指标是从专利保护的人员、机构、经费以及专利纠纷等方面来全面调查专利保护的情况。包括专利复审、专利权无效、专利纠纷案件数、专利纠纷与立法等指标。（五）其他包括专利宣传、专利教育与培训、专利专项资金使用等。（六）专利统计指标解释五、云南省专利统计报表的设计和制度构建保障体系（邓禹）(一)专利统计报表的设计1. 指导思想及原则2. 专利统计报表的内容(包括投入、产出、运营与效益、保护等方面)3. 专利统计报表的方式(分为：总表、治理机构、企业、高等学校、科研院所和中介机构等)(二)专利统计制度的构建及保障措施1. 专利统计制度的内容包括：统计范围、统计原则、汇总单位、报送周期、报送程序等)2. 专利统计制度的保障措施附：完好的统计报表(可操作性报表)(注：以企业为例先出样表，研究讨论后再出完好的报表)