2022年创业板市场投资者适当性管理业务 操作指南.doc

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1、关于发布创业板市场投资者适当性治理业务操作指南的通知 各证券公司： 为全面落实创业板市场投资者适当性治理各项要求，指导和标准证券公司业务行为，深圳证券买卖所与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）结合制订了创业板市场投资者适当性治理业务操作指南，现予以发布，请证券公司认真做好施行工作。 中国结算将于2009年7月15日前向证券公司提供客户初次买卖日期查询数据。证券公司自2009年7月15日起可自行办理其客户的初次买卖日期查询工作，客户也可通过中国结算网站对本人证券账户的初次买卖日期进展参考性查询。 特此通知。 附件：创业板市场投资者适当性治理业务操作指南 深圳证券买卖所 中国证券

2、登记结算有限责任公司 二九年七月二日 二九年七月二日创业板市场投资者适当性治理业务操作指南 为全面做好创业板市场投资者适当性治理工作，指导证券公司办理相关业务，依照创业板市场投资者适当性治理暂行规定、深圳证券买卖所创业板市场投资者适当性治理施行方法（以下简称“施行方法”）等有关文件的规定，制定本指南。 一、客户开通申请处理 1证券公司能够通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场买卖的申请。 2证券公司在接受客户申请的同时，能够通过现场询征询、征询卷调查等方式，搜集客户信息，包括客户身份、财产与收入情况、证券投资经历、风险偏好、投资目的等。搜集信息表格及详细内容由证券公司依照本身客户治理工作

3、需要制订。 3证券公司能够依照所搜集的客户信息，结合本身条件及设定标准，对客户风险认知与承受才能进展测评，并将测评结果告知客户，作为客户推断本身是否合适参与创业板市场买卖的参考。 4证券公司在对客户进展风险测评后，认为其不合适参与创业板市场买卖的，应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场买卖。 5证券公司应当要求客户真实、完好地填写个人信息，对明显提供虚伪信息或提供信息不完好的客户，应当提示其予以纠正。对不配适宜当性治理的客户，经劝导无效后，证券公司能够回绝为其开通创业板市场买卖。 6证券公司能够直截了当为机构客户开通创业板市场买卖。 7证券公司所属营业部能够受理在本公司异地

4、营业部开户的客户的开通申请和进展风险提示书的签署。 二、买卖经历的详细标准与查询数据效劳 施行方法第五条有关买卖经历的详细标准以及中国结算提供的数据效劳详细如下： 1买卖经历的详细标准 （1）施行方法第五条所称“股票”是指： a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、债券、权证等买卖品种； b. 包括主板、中小企业板上市公司股票，但不包括代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票。 （2）施行方法第五条所称“买卖”是指： a. 股票的买入或卖出； b. 不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖出； c. IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购； d. 不包括非买卖过户，但包

5、括其所得股票卖出。2中国结算向证券公司提供的数据范围及统计口径 存量客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至2009年6月30日发生的首笔股票买卖的日期。 新增客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至查询日前一买卖日发生的首笔股票买卖的日期。 数据统计口径以证券账户为单位进展统计，即一个证券账户对应一个初次股票买卖日期。中国结算对存量客户数据进展一次性集中批量发送时，证券账户无初次股票买卖日期的，不发送相关信息。同一客户的不同证券账户的买卖信息不作合并统计处理。

6、3数据发送 中国结算对存量客户数据进展一次性集中批量发送： （1）中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户初次股票买卖日期数据，本次发送数据的账户范围包括证券公司已经申报了账户使用信息的A股账户及有托管余额的B股账户，各证券公司自行加载后使用。 （2）中国结算上海分公司把上海市场存量客户A股、B股证券账户的初次买卖日期数据放至A股PROP公告板-工具箱栏目中，各证券公司自行下载后使用。 4数据查询与买卖经历认定 对存量客户数据的查询，各证券公司加载或下载中国结算发送的存量客户数据后，可自行对存量客户的初次买卖日期数据进展查询，并可依照查

7、询结果对客户的买卖经历进展认定。 新增客户数据的查询，证券公司可通过中国结算深圳分公司实时开户系统查询新增客户账户在深圳市场的初次股票买卖日期，实时开户系统以电子数据方式实时反应查询结果。效劳时间段为工作日的8:3017:00。证券公司可通过中国结算上海分公司PROP综合业务终端-账户材料治理系统查询新增客户账户在上海市场的初次股票买卖日期，系统将以电子数据方式实时反应查询结果。效劳时间段为8:3017:00。 5客户查询 证券公司的客户能够通过中国结算的网站对本人证券账户的初次股票买卖日期进展参考性查询，查询方式见中国结算网站的查询指南，中国结算的网址为：:/ 6数据接口 数据接口见附件。

8、三、风险提示书签署与买卖开通 1证券公司应当要求所有申请开通创业板买卖的自然人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险提示书及特别申明。营业部应当安排工作人员、客户经理等作为经办人，见证客户签署过程，并对客户抄录申明内容进展必要的核对。 2关于买卖经历缺乏两年的客户，营业部应当安排专门人员讲解风险提示书内容，提示客户审慎考虑是否申请开通创业板买卖。客户仍坚持直截了当参与创业板买卖的，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险提示书和特别声明，同时营业部负责人应当对相关工作进展确认并在风险提示书上签字或签章。 3对年龄超过70周岁、身体残疾等特别情况的客户，证券公司可视需要安排工作人员上门

9、与其签署风险提示书，但应当在风险提示书上载明缘故及详细签署地点。 4关于跨证券公司转托管，在甲公司提出申请但未开通买卖期间发生的转托管，投资者到乙公司需要重新提出申请办理开通。已经开通创业板买卖的转托管，投资者可向乙公司出具在甲公司签署的风险提示书复本，乙公司在复核签署时间等内容后，能够为其开通创业板买卖。 5因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的投资者，在发生涉及权好处理，包括配股，增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收买预受要约、现金选择权等事项时，证券公司在审核投资者所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的截止日当天，提早为该申请人开通创业板市场买卖。 6证券公司应以电

10、子或书面的方式，妥善保存客户信息及评测结果、买卖经历核查结果及已签署的风险提示书等材料，保存期限不少于两年。 四、投资者教育与风险提示 1证券公司应当拟定创业板投资者教育工作方案，就投资者教育工作的方式、时间和内容做出安排，并依照客户的不同需求和特点，有针对性地对客户举办投资者教育讲座及培训，通过多种方式加强对投资者特别是非现场买卖投资者、新入市中小投资者的创业板风险教育和提示工作。能够通过买卖系统、电子邮件、信函等方式为投资者提供创业板知识效劳，设立征询及时答复客户有关创业板业务的征询。 2证券公司应在公司网站或营业场所投资者园地等处增设创业板专栏，并及时更新专栏内容。对本所发布的创业板规则

11、及其相关材料，及时张贴在专栏内。 3证券公司应当按照本所要求积极参加本所组织的各项创业板培训，并对公司创业板相关营销、治理、业务及技术人员进展培训，特别是对营业部证券从业人员的培训，确保相关员工及时、充分理解创业板相关知识、规则和制度。 4证券公司应当指定一名会员业务联络人负责与本所就创业板投资者教育工作进展联络，并负责将证券公司创业板投资者教育工作方案于2009年8月1日前报送深交所备案。上述报送内容应包括会员业务联络人的姓名及联络方式。 5证券公司自2009年8月1日起一年内每季度首月的15个工作日内，将上季度创业板投资者教育工作总结报深交所，工作总结包括开展创业板投资者教育工作情况、成果及经历、遇到的新情况及新征询题等。其中，初次总结报告报送时间为2009年10月15日前。 6前述报送材料请通过深交所会员业务专区“公文上传”通道上报。 深圳证券买卖所征询：2591 8760 中国证券登记结算征询： 深圳分公司：400-883-3008 上海分公司：400-883-8058 深圳证券买卖所 中国证券登记结算 二OO九年七月二日 二OO九年七月二日