证券基础知识第七章.doc

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1、2010年证券从业考试证券基础知识强化训练 第七章一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1我国设立综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币（）。A5亿元B5000万元C15亿元D1亿元2关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（）。A设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B子公司必须是母公司的控股子公司C母子公司必须从事同一业务D必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员3根据我国有关法规，综合类证券公司设立投资银行类子公司，应具备相应证券从业资格的从业人员不得少于（）。A50人B10人C15人D20人4正

2、确设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，根据我国有关法规规定，证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司的出资不得低于拟设立网上证券经纪公司注册资本的（）。A25%B10%C51%D20%5在一般情况下，对于发行金额大、急需用款、效益和信誉都非常好的发行人，证券公司采用的承销方式是（）。A包销B代销C折价代销D租回包销6客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是（）。A办理股东账户一委托一开户一交割B办理股东账户一开户一委托一交割C委托一办理股东账户一开户一交割D办理股东账户一委托一交割一开户7证券公司为本机构买卖证券、赚取差价并承担相应风险的业务是（）。A自营业务B经纪业务C

3、承销业务D基金管理业务8在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（）A自营业务B经纪业务C购并业务D资产管理业务9与银行其他金融机构相比较，往往被证券公司放在首位的内部管理原则是（）。A安全性B流动性C配比性D盈利性10在保证业务部门和地区分公司相对独立的前提下，能够实现集中调控、促进各平行和垂直组织沟通和协调的管理模式是（）。A总部式B结合式C分公司式D集中式11证券公司自营业务所使用的资金必须是（）。A自有资金和依法筹集的资金B自有资金和客户交易结算资金C依法筹集的资金和客户交易结算资金D客户交易结算资金12下列选项中，关于客户

4、交易结算资金的管理不正确的是 （）。A客户交易结算资金全额存人指定的商业银行B严禁挪用客户交易结算资金C客户交易结算资金全额存人经纪业务账户D客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理13根据证券法和证券公司管理办法的规定，设立经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币（）。A1000万元B6000万元C2000万元D5000万元14证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是（）。A代理原则B效率原则C公平原则D公正原则15在受托资产管理业务中，关于货币资金形式的受托投资管理，下列不正确的做法是（）。A受托资金全额存入指定的商业银行B严禁挪用受托资

5、金C受托资金全额存入经纪业务账户D受托资金在指定的商业银行单独立户管理16比较倾向于证券公司的垂直管理、强调专业化管理的管理模式是（）。A总部式B分公司式C结合式D后台式17衡量证券公司资产流动状况的综合性监管指标是（）。A流动资产余额B净资本C流动负债余额D总资产余额18直接与客户、资金、重要空白凭证、业务用章接触的岗位，在内部控制制度上必须实行（）。A单人单岗B单人双岗C双人负责D后续监督19作为资金风险防范的内部控制措施，境外投资银行大多把资金管理和会计部门的设置（）。A分开设置B合并设置C集中式设置D非集中式设置20证券公司净资本不得低于其对外负债的（）。A6%B8%C10%D2%21

6、证券公司管理的基础是（）。A业务管理B财务管理C人力资源管理D资产管理业务管理22在承销业务管理中，不正确的是（）。A在近期该业务的管理重点是承销项目的管理B实施风险权限管理C强化项目审核D不断提高发行申报材料的编制质量，去粗存精、去劣存优，确保发行成功23在经纪业务管理中，不正确的是（）。A制定统一的股东账户管理制度B防止新的电子交易方式的各种风险C严格资金的及时清算和股份的交割登记D积极地将代管的证券进行抵押、回购24在自营业务管理中，不正确的是（）。A严格控制自营业务的股东账户和专用席位B严格资金调度审批手续C在特殊情形下，可以暂借他人名义或席位从事自营业务D严格保密制度25根据我国有关

7、法规，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员不得少于（）。A25人B15人C20人D55人26证券公司是一国金融体系的重要组成部分，一般把证券公司媒介资金供需的活动称为（）。A直接融资方式B间接融资方式C综合融资方式D经纪融资方式27下列选项中，一般不属于综合类证券公司业务范围的业务是（）。A证券承销BB股的自营买卖C证券的代保管D代理证券的分红派息和还本付息28证券承销发行中，如果发行证券的数量与金额较大，一家证券公司难以承担责任，可能的承销方法是（）。A单独包销的同时加强风险控制B单独代销的同时加强风险控制C以一家证券公司为主承销商、组成承销团D争取政府支持、单独包销29在受托资产管

8、理业务中，委托人委托管理的资产必须是 （）。A货币资金或者在合法的证券托管登记系统中的证券，包括股票、债券和其他有价证券B技术先进的设备和在合法的证券托管登记系统中的证券，包括股票、债券和其他有价证券C无形资产和货币资金D无形资产或者在合法的证券托管登记系统中的证券，包括股票、债券和其他有价证券30经纪类证券公司的注册资本不得低于（）。A1000万元B5000万元C4000万元D500万元31下列不属于证券中介机构的是（）。A证券交易所B证券公司C证券登记结算公司D律师事务所32会计师事务所最主要的职能是（）。A制作相关文件B审计C存管股票D结算资金33我国于哪一年实现上市公司、基金的非实物性

9、存管和交收（）。A1994年B1999年C1998年D1991年34中国证券登记结算公司成立于（）。A1992年B1998年C2001年D2000年35中国证券登记结算公司实行的是（）。A会员制B公司制C个人制D合伙制36中国证券登记结算公司结算的股票是（）。A上市股票B非上市股票C无限制D库藏股37下列不属于证券登记结算公司业务的是（）。A证券账户设立B实物证券的保管C记名证券的存管和过户D发表证券投资咨询报告38证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有（）。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供的上市股票D举办证券投资咨询分析会39证券投资咨询公司的从业

10、人员必须具备几年以上的从事证券业务经验（）。A1年B2年C3年D5年40证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）。A财政部B中国人民银行C国务院证券监管机构D证券行业公会41按照规定，申请许可证的注册会计师应具有执行独立审记业务（）年以上的经历。A1B3C5D242按照规定，申请证券相关业务许可证的会计师事务所应成立（）年以上。A1B2C3D543按照规定，申请证券相关业务许可证的会计师事务所拥有的注册资本、风险基金及事务发展基金总额应不少于（）万元人民币。A10B50C100D30044按照规定，已获得认可的境外会计公司每年需向有关主管部门重新申报（）。A1次B2次C3次

11、D4次45注册会计师的许可证实行的注册制度是（）。A五年注册制B季度注册制C年度注册制D三年注册制46资产评估机构的专职人员不得少于（）人。A5B10C15D2047资产评估机构的非退休人员不得少于（）人。A5B10C15D2048资产评估机构的实有资本不得少于（）万元人民币。A10B20C30D5049资产评估机构的风险准备金不得少于（）万元人民币。A5B10C20D3050资产评估机构自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于（）的风险准备金。A2%B4%C5%D10%51中央所属欲从事证券业务资产评估的机构，直接向（）申请。A证监会B中国人民银行C国有资产管理局D国务院52

12、获得从事证券业务许可证的国内资产评估机构应在每个会计年度结束后的（）日内向有关部门送交相关资料，以重新确认其评估资格。A15B30C60D9053获得从事证券业务许可证的评估机构，其执业的专业人员，每年必须接受不少于（）周的专业培训。A1B2C3D454证券信用评级的主要对象一般不包括（）。A地方债券B国际债券C优先股D普通股55我国现阶段，信用评级机构在性质上具有（）。A独立性B非独立性C连带性D相关性56综合类证券公司注册资本最低限额为（）元。A10亿B8亿C 5亿D1亿57经纪类证券公司注册资本最低限额为（）元。A5亿B3亿C1亿D05亿二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两

13、项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1我国证券公司按业务范围可划分为（）。A综合类证券公司B经纪类证券公司C承销类证券公司D基金类证券公司2证券公司的功能是（）。A媒介资金供需B维系证券市场有序发展C优化资源配置D促进产业集中3在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（）。A三公原则B承担有限责任原则C代理原则D效率原则4目前，国内证券公司内部管理实行的基本管理模式是（）。A总部式B分公司式C前台式D结合式5根据证券法和证券公司管理办法的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（）。A主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格B有固定的经营场所和合格的交易设施

14、C有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系D计算机信息系统和业务资料报送系统，符合证券监管部门的规定6综合类证券公司的业务范围一般包括（）。A证券的代理买卖B证券的承销C受托资产管理D证券投资咨询7根据证券法和证券公司管理办法的规定，设立经纪类证券公司的条件是（）。A主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格B有固定的经营场所和合格的交易设施，计算机信息系统和业务资料报送系统，符合证券监管部门的规定C有健全的管理制度D注册资本最低限额为人民币5000万元8经纪类证券公司在从事经纪业务时必须遵循的规定是 （）。A必须为客户分别开立证券和资金账户，实行按户分账管理B不得私下接受客户委托买卖证券C应

15、当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用D不得为客户进行融券、融资交易9证券公司的主要业务有（）。A承销业务B经纪业务C自营业务D购并业务10承销业务管理的主要内容包括（）。A建立严格的项目风险评估体系B建立科学的发行人质量评价体系C建立严格的内核工作规则与程序D强化投资银行的风险责任制11经纪业务管理的主要内容包括（）。A建立科学的营业网点整体布局、规模发展和技术更新的规划体系B统一制定证券营业部的标准化服务规程C制定统一的股东账户和资金账户管理制度D实行证券交易法人集中清算制度12自营业务控制的主要内容包括（）。A建立恰当的责任分离制度，坚决避免由一个部门或主管全权决定证券投资策略或投

16、资品种B严格控制自营业务的股东账户和专用席位C必须严格自营交易的资金调度审批手续D必须严格自营业务的风险评估和风险控制制度13资产管理业务控制的主要内容包括（）。A建立严格的“防火墙”制度B建立严格的业务授权、审核、批准制度C建立严格的受托资金专户独立核算制度D建立严格的受托资金管理效益评估和监控制度14完善证券公司内部控制机制的原则是（）。A健全性原则B独立性原则C相互制约原则D防火墙原则15制定证券公司内部控制制度的原则是（）。A一贯性原则B全面性原则C审慎性原则D有效性原则16证券公司内部控制中的监控防线内容是（）。A直接与客户、电脑、资金、有价证券重要空白凭证等接触的岗位，实行双人负责

17、制度B单人单岗处理的业务，实施相应的后续监督机制C建立相关部门、相关岗位之间的相互监督制衡机制D建立内部稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务的全面监督反馈机制17为了实现公司发展战略，目前证券公司承销业务管理的基本手段是（）。A完善企业质量评价体系B促进金融服务创新C完善证券配售网络D加强资产规模控制18为了促进服务创新、规范业务流程，证券公司经纪业务管理的基本手段是（）。A积极运用电子技术手段B加强营业网点内部控制C合理调整网点整体布局D制定业务发展规划19为了实现公司发展战略，目前证券公司自营业务管理的基本手段是（）。A制定发展目标B加强投资规模与策略的控制C规范业务授权D规范业务流

18、程20加强证券公司财务管理的基本手段是（）。A制定统一的会计政策B向业务部门和分支机构派驻财务主管C建立内部完善的对账程序D加强财务人员培训21证券公司岗位制约机制的基本实现方式是（）。A双人双岗B轮岗C强制休假D授权制约22证券公司资金管理的主要内容包括（）。A保证金的存取和清算管理B资金筹措管理C资金运用管理D“小金库”资金管理23“受托资金专户独立核算”要求的基本精神是（）。A受托资金不得与自有资金混同使用B受托资金与自有资金混同使用后要加强动态监控C不得将不同客户的委托资金混同使用D不同客户的委托资金混同使用后要加强动态监控24根据我国有关法规规定，设立专门从事网上证券经纪业务的证券公

19、司必须具备的条件是（）。A证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立网上证券经纪公司注册资本的20B网络交易硬件设备和软件系统符合证券监管部门的要求C具有10名以上的计算机专业技术人员D高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员25办理经纪业务时，下列正确的做法是（）。A接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券B接受委托买人证券必须是客户资金账户上实有的资金支付C不得接受客户的全权委托而决定证券买卖种类、数量、价格D不得以任何方式对赔偿客户证券买卖的损失做出承诺26证券公司内部控制的目标是（）。A严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思

20、想和经营风格B形成科学的决策机制、执行机制和监督机制、健全符合现代企业制度要求的法人治理结构C建立有效的风险控制系统，确保公司资产的安全与完整D不断提高经营管理的效率，努力实现公司价值的最大化27证券公司内部控制的基本要求是（）。A建立以一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道监控防线B建立以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线C建立以内部稽查部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务实施全面监督反馈的第三道监控防线D建立科学的授权批准制度和岗位分离制度28证券公司的人力资源管理主要包括（）。A人员录用B人才能力开发C岗位聘任与岗位轮换D员工考核29下列属于证券服务机构的是（）。A信用

21、评级机构B中国人民银行C证券登记结算公司D律师事务所30证券服务包括（）。A证券策划B财务顾问C存管股票D结算资金31根据业务需要，中央登记结算公司一般设立（）。A存管部B股份结算部C资金交收部D投资咨询部32中国证券登记结算公司的成立有何意义（）。A消除市场分割B减少资金占用C提高市场效率D降低交易成本33证券登记结算公司的职能包括（）。A接受委托出售证券B记名证券的存管与过户C证券持有人名册登记D代理证券的还本付息34证券登记结算公司的保证交收有何作用（）。A降低信用风险B集中资金C提高运作效率D降低市场运作成本35证券登记结算公司的经营原则包括（）。A营利B安全C高效D低成本36证券投资

22、咨询公司的从业人员不可从事的行为有 （）。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供的上市股票D举办证券投资咨询讲座37证券投资咨询公司的业务范围一般包括（）。A举办证券投资咨询报告会B在报刊上发表证券投资咨询文章C自营证券D网上证券分析38证券投资咨询公司的类型可以是（）。A专营B兼营C从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务D从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务39证券投资咨询公司的风险主要来自（）。A市场预测风险B财务风险C咨询意见披露风险D人员风险40目前我国证券投资咨询业存在的主要问题有（）。A机构数量多、规模小B业务手段简单、雷同C服务内容层次低

23、D行业内无序竞争41证券投资咨询公司开展业务的必备条件是（）。A一定数量的专业人员B信息公开C有固定的营业场所D有较完备的通信及其他信息传递设施42证券法律业务的主要内容包括（）。A为公司重组提供法律服务B修改上市申请书C制作公司章程D审查招股说明书43按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有（）。A公开道歉B责令停业C吊销直接责任人员的资格证书D承担连带责任44法律意见书的一般内容包括（）。A股份公司的筹备是否符合要求B公司的股东结构是否符合法律要求C盈利预测是否合理D公司章程有无明显瑕疵45凡协助中国公司境外发行股票的外国律师所必须向中国有关机构备案，这些机构是（）。A中国人民银行B司法

24、部C财政部D证监会46注册会计师申请许可证应符合的条件包括（）。A所在事务所已取得许可证B具有证券期货相关业务资格考试合格证书C有执行独立审计业务两年以上的经历D年检合格47下列关于事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件的说法错误的有（）。A可不与挂靠单位脱钩B具有6名以上的已取得许可证的注册会计师C专职从业人员中60岁以下者不少于30人D依法成立3年以上48会计师事务所申请证券相关业务许可证时，向省级注册会计师协会提交材料时应包括的表格有（）。A事务所证券、期货相关业务许可证申请表B事务所注册会计师一览表C事务所业务助理人员一览表D事务所聘用的其他专家和技术人员的情况表49会计师事务所的证

25、券期货相关业务主要指（）。A盈利预测审核B净资产验证C会计报表审计D实收资本审验50确认、监督和管理注册会计师的机构是（）。A中国人民银行B司法部C财政部D证监会51从事证券业务的资产评估机构应具备的条件有（）。A已获一定部门的资格授予B以往没有发生明显工作失误C具有一定数量的专职人员D专职人员中的离退休人员无限制52下列关于资产评估机构的说法，不正确的是（）。A资产评估机构的实有资本不得少于一定金额B资产评估机构的风险准备金不得少于一定金额C资产评估机构的风险准备金达到一定金额后可不再计提风险准备金D专职人员超过一定数量后其离退休人员数量不再限制53管理证券业务资产评估许可证颁发的机构有（）

26、。A国有资产管理局B证监会C财政部D中国人民银行54凡欲从事证券业务的资产评估机构，资格申请时须提交的资料包括（）。A从事证券业务许可证申请表B工作纪律保证书C专业人员持有股票情况报表D资产评估报告书两份55获得从事证券业务许可证的国内资产评估机构，应在每个会计年度结束后一定期限内向有关部门送交的相关资料包括 （）。A上年度从事证券业务情况B专业人员培训情况C资产评估机构变化资料D年检结论56一般说来，证券信用评级机构主要对以下证券进行评级， （）。A各类公司债券B中央政府债券C优先股D国际债券57信用评级机构的独立性主要体现在（）。A独立于发行人之外B独立于中国人民银行之外C独立于应募者之外

27、D独立于政府之外58有关信用评级的说法，正确的是（）。A信用评级是证券发行上市的必要条件B信用评级不是证券发行上市的必要条件C信用评级是证券发行上市的充分条件D信用评级是证券发行上市的非充分条件三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。1综合类证券公司的综合性就在于其可以将经纪业务和自营业务混合操作。（）2根据调整后的证券公司净资本计算规则，综合类证券公司的净资本不得低于1亿元。（）3根据调整后的证券公司净资本计算规则，经纪类证券公司的净资本不得低于1000万元。（）4根据调整后的证券公司净资本计算规则，综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的6倍。（）5根据调整后

28、的证券公司净资本计算规则，经纪类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的5倍。（）6证券公司应当加强自营业务管理，自营股东账户应由自营部门统一管理、不得假借他人名义或席位从事自营业务。（）7证券公司应当加强经纪业务管理，对客户托管的国债及其他上市流通的有价证券实行定期盘点制度，并按有关规定进行表外登记，不得将代保管的证券进行抵押、回购或卖空。（）8客户的证券买卖委托，如果成交成功，其委托记录便应当按规定的期限保存于证券公司；如果成交失败，在双方明确责任之后，其委托记录便可销毁。（）9证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其本人承担全部责任。（）

29、10在证券公司内部管理模式中，总部式管理模式比较倾向于按地域实行分块管理。 （）11一个完善的白营业务风险控制制度，应当严格限制直接操作人员的业务活动必须在规定的风险权限额度之内进行。（）12证券公司全体职工必须严格执行各项保密制度，不得利用职位便利为自己及他人买卖证券或提供咨询意见。（）13为了提升资金管理效率，证券公司的资金管理应当采取灵活分散的资金管理体系。（）14证券公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，除总经理外任何其他职员都不得拥有超越内部控制制度的权力。（）15证券公司必须建立一个严密有效的风险管理系统，其内容不但应当包括主要业务的风险评估和监测办法、分支机构和重要部门

30、的风险考核指标体系，而且应当包括管理人员的道德风险防范系统。（）16证券交易中确认交易行为人其交易结果的对账单必须真实，并由经办人员逐笔审核、保证账面证券余额与实有的证券相一致。（）17证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行；买卖成交后，再制作买卖成交报告单交付客户。（）18证券的承销发行过程由三个步骤构成：（一）当证券发行人确定证券发行的种类和条件并报请证券管理机关批准之后，证券公司应与其签订证券承销协议；（二）就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出建议；（三）进行证券的承销工作。（

31、）19在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。（）20由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（）21在受托资产管理业务中，委托人委托管理的资产必须是货币资金或者在合法的证券托管登记系统中的证券，受托人应将受托投资按照客户交易结算资金存管方式进行管理。（）22受托资产管理业务是证券公司在传统业务的基础上发展起来的。作为服务创新，证券公司从事受托资产管理业务无需履行特别手续以获得中国证券监督管理委员会的批准。（）23在基金管理业务中，证券公司的角色定位只能

32、是管理者，管理已经发行的基金。 （）24证券公司要建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托资产管理业务等在人员、信息、账户上严格分开管理、防止利益冲突。（）25承销业务管理的核心是规范承销业务流程、控制承销风险。（）26目前，资产管理业务主要通过规模控制、业务指导、业绩考评等基本手段进行管理。（）27审慎性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（）28由于业务分开原则，证券公司提供的投资咨询服务不可能包含于证券承销、经纪、基金管理等业务之中。（）29证券公司媒介资金供需的作用就在于其介入投资者和筹资者之间的权利和义务之中，并

33、且相互拥有权利和承担相应义务。（）30综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，除了符合有关法律法规外，还需要得到证券监督机关的批准，子公司必须是母公司的控股子公司，两者不得从事同一业务。（）31根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立既必须符合工商管理法规，又必须获得证券管理部门的批准。（）32有些非证券服务机构也可从事一些证券服务业务。（）33证券服务机构是证券市场体系的一个重要组成部分。（）34证券投资咨询机构的出现是证券市场专业化发展的结果。（）35律师事务所是出具法律意见书的专业机构。（）36会计师事务所最主要的职能是制作会计报表。（）37证券登记结算机构是以营利为目的的。（）3

34、8公司在中央交收体制下实行会员法人结算制度。（）39证券交易所的会员单位既可以以法人名义，又可以自然人名义在公司开立结算账户。（）40结算风险保证基金即清算交割准备金。（）41证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（）42证券登记结算公司也办理一些业务查询工作。（）43证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。 （）44证券登记结算公司以电子化账面系统管理所有进入该系统的证券。（）45证券登记结算公司应尽量消除因各种原因造成的实物证券流动。（）46证券投资咨询公司的从业人员必须具备三年以上的从业经验。（）47证券承销机构从事承销业务时必须聘请律

35、师制作验证笔录。（）48证券法律业务不包括制作股东大会决议。（）49法律意见书以律师的名义制作。（）50律师对有关法规、政策把握不准时，应书面向中国证监会咨询。（）51注册会计师事务所申请证券相关业务许可证时，其分支机构的注册会计师也应计算在内。（）52注册会计师事务所申请证券相关业务许可证时，在事务发展基金数额上无严格规定。（）53注册会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近五年的年度会计报表。（）54注册会计师事务所出具的各种报表均应由两名以上有从事证券业务资格的注册会计师签字盖章。（）55取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时，一律收回许可证。（）56会计师事务所应每半年向有关

36、主管机构报送一次执行证券相关业务的年度总结。（）57已获认可的境外会计公司每年须向有关主管机构重新申报一次。（）58取得许可证的事务所发生合并时，主管部门可根据具体情况保留、收回或变更许可证。（）59兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部。（）60省级国有资产管理部门有权授予正式资产评估资格。（）61专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比例不少于l/4。（）62评估机构的骨干人员须参加过股份制改造的资产评估工作。（）63主管部门给评估机构颁发证券业务评估许可证，应向社会公告。（）64对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作由同一机构承担。 （）65股票公开

37、发行与上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。（）66政府证券一般不作为信用评级对象。（）67评级机构对投资人有法律上的责任。（）68目前我国证券发行上市有无信用评级都可以。（）69证券服务机构对投资人有法律上的责任。（）70律师对所核查的文件就其负有责任的部分承担连带责任。（）参考答案一、单选题1A 2C 3B 4D 5A6B 7A 8C 9D 10B11A 12C 13D 14B 15C16A 17B 18C 19A 20B21A 22D 23D 24C 25B26A 27B 28C 29A 30B31A 32B 33D 34C 35A36A 37D 38D 39B 40C41B 42C 43D 44A 45C46B 47A 48C 49A 50B51C 52D 53A 54D 55A56C 57D二、多选题1AB