交通运输行政执法监督检查案卷评查标准.doc

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1、附件1交通运输行政执法监督检查案卷评查标准评分说明：1案卷评查满分为100分，分为基础标准和文书评查标准（包括适用一般程序的文书评查标准和适用简易程序的文书评查标准）两部分。第一部分基础标准是行政执法行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素；第二部分文书评查标准是卷内文书的基本要素是否齐备、填写是否规范的标准。2基础标准满分为50分，按照相应的项目设不同分值，凡不符合相应项目下的任何一种情形的，该项目不得分，最后将各项目扣分后的余分相加即为基础评查部分得分。3文书评查标准满分为50分，按照程序和文书种类设项目分，对缺少项目基本要素之一或项目基本要素表述不清的，扣除项目分（扣分合计不超过其项目

2、总分），最后将各项目扣分后的余分相加即为文书评查部分得分。4基础评查部分得分与文书评查部分得分相加，即为该套案卷的最后得分。第一部分 基础标准（50分）一、执法主体适当（共10分）（一）被处罚主体资格适当。1处罚决定书中被处罚主体资格认定正确，即被处罚主体符合公民、法人或其他组织的认定要求：（1）应认定公民为被处罚人的，不得错认成法人或其他组织；（2）应认定法人或其他组织为被处罚人的，不得错认成法定代表人、负责人或其他公民；（3）应认定法人为被处罚主体的，不得错认成其他组织。2被处罚主体确认清楚、准确，在主要法律文书中前后一致。被处罚主体名称必须使用全称，不得使用简称；不得丢字或错字。（二）实

3、施行政处罚的部门主体资格和行政执法人员资格适当。1实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格并符合法定权限；2执法人员具有执法资格，持有交通行政执法证件。二、事实清楚、主要证据具备（共15分）（一）基本违法事实与主要情节的认定和表述明白、准确。（二）违法事实和主要情节有相关证据证明。三、适用法律正确（共10分）（一）适用甲法的，不得适用乙法。（二）所适用的法律、法规、规章必须写全称，不得使用简称（内部文书除外）。（三）条、款、项、目及其内容的引用，必须准确、完整。（四）做出行政处罚的依据，不得为法律、法规、规章以外的其他规范性文件。四、程序合法（共15分）（一）先调查取证后决定行政处罚，时间不得

4、倒置。（二）决定处罚前向当事人履行了告知义务并听取其陈述、申辩。（三）符合听证要求的，履行了听证程序。（四）有法定前置程序的履行了该程序。（五）行政处罚决定书已经送达。第二部分 文书评查标准一、适用一般程序的文书评查标准（50分）（一）立案（共6小项，每项1分，共6分）对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：1当事人基本情况，包括当事人名称、住所地等；2案件来源，即案件是来自自查、举报、移送或交办等；3涉嫌违法行为的基本情况；4适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款；5承办人、承办机构的意见和签名；6立案时间。（二）调查取证（共16分）1两名（

5、含两名）以上行政执法人员共同执法（案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名）。（3分）2调查询问笔录（共6小项，每项0.5分，共3分）（1）有调查询问的时间；（2）有调查询问的具体地点；（3）有被调查人的基本情况；（4）调查询问笔录内容完整；（5）调查询问笔录有被调查人员签名；（6）调查询问笔录中涂改之处有被调查人盖章或签名。3调查取证与证据保存（共7小项，每项1分，共7分）（1）注明被调查取证当事人的基本情况；（2）有调查取证的具体时间、地点（应注明提取物证的具体时间和物证所在地）；（3）有物品性状描述（包括物品名称、规格、型号、数量等）；（4

6、）有物品保存期限和地点；（5）需要登记保存的，应有登记保存依据、登记保存清单和领导审批记载；（6）有被调查取证的当事人签名或盖章（当事人拒绝签名或盖章的，调查取证人员应注明情况并签字）；（7）有物品处理决定记载。4调查终结报告（案件处理意见书）（共6小项，每项0.5分，共3分）（1）有案件来源记载；（2）有当事人的基本情况；（3）有违法事实和证据；（4）有明确的行政处罚依据（法律、法规、规章及条款）；（5）有承办人、承办机构的意见及签名；（6）有行政执法部门负责人审批意见。（三）审查决定（共21分）1告知和申辩（共5小项，每项1分，共5分）行政执法部门作出行政处罚决定之前，应制作违法行为通知书

7、，并载明以下内容：（1）当事人的基本情况；（2）作出行政处罚的事实、理由和依据；（3）当事人享有的陈述权和申辩权；（4）对当事人作出行政处罚的种类和额度；（5）行政执法机关的名称及印章。2、听证（共3小项，每项1分，共3分）（1）依法应当告知当事人听证权利的应当制作听证告知书；（2）当事人要求听证的，应当制作听证通知书（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等）；（3）听证笔录制作规范（包括听证时间、听证地点、听证内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等）。3行政处罚决定的作出（共2小项，

8、每项3分，共6分）（1）按行政处罚的法定批准权限进行审批；（2）集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。4行政处罚决定书应记载以下内容（共7小项，每项1分，共7分）（1）当事人的基本情况；（2）违反法律、法规、规章的事实和证据；（3）行政处罚的种类、依据；（4）行政处罚的履行方式和期限；（5）告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（6）作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章；（7）作出行政处罚决定的日期。（四）送达和执行(共3小项，每项1分，共3分 )1送达文书规范（直接送达的包括送达地点、送达时间、被

9、送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序）；2给予罚款的处罚应使用合法的罚款票据；3没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。（五）案卷档案（共8小项，每项0.5分，共4分）1一个行政执法案件建立一个案卷；2案卷卷皮应当统一；3卷内目录填写规范；4卷内材料排列有序；5卷内材料有页号码；6装订整齐；7纸张无破损，大小规格统一；8卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印。二、适用简易程序的文书评查标准（50分）（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；（4分）（二）有当事人的基本情况；（4分）（三）有违法行为的具体时间、地点；（4分）（四）有证明违法行为的相关证据；（4分）（五）有罚款金额或警告内容；（4分）（六）有行政处罚依据(条、款、项)；（4分）（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；（4分）（八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；（4分）（九）有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章；（4分）（十）有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章；（4分）（十一）有作出行政处罚决定的日期；（4分）（十二）当场执行行政处罚决定的要有明确备注；（2分）（十三）现场收缴罚款的有合法票据。（4分）