市场失灵理论课件.ppt

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1、第第6 6章章市场失灵什么是市场失灵？市场失灵是指利用价格的自动调节不能使社会资源配置达到最优状态。市场失灵有什么样的表现？1.垄断2.外部性3.公共物品和共有资源4.不完全信息1.1.垄断垄断P=ARPQMCMR社会福社会福利损失利损失P1Q1PeQeE为什么垄断会导致市场失灵？产量低，价格高缺乏创新的动力寻租行为垄断如何解决？反垄断法国国家家发发改改委委对对山山东东两两家家药药企企开开出出了了国国内内首首张张反反垄垄断断巨巨额额罚罚单单（逾逾700700万万），引引起起海海内内外外舆舆论论关关注注。这这两两家家企企业业因因凭凭借借自自身身的的市市场场支支配配地地位位操操控控抗抗高高血血压压

2、药药复复方方利利血血平平原原料料药药价价格格，导导致致一一种种国国家家基基本本药药物物几几乎乎断断供供，因此成为国内第一批遭到反垄断制裁的企业。因此成为国内第一批遭到反垄断制裁的企业。今今年年6 6月月9 9日日，山山东东顺顺通通和和山山东东华华新新分分别别与与两两家家盐盐酸酸异异丙丙嗪嗪生生产产企企业业签签订订产产品品代代理理销销售售协协议议书书，垄垄断断了了盐盐酸酸异异丙丙嗪嗪在在国国内内的的销销售售。协协议议书书主主要要内内容容有有：山山东东顺顺通通和和山山东东华华新新分分别别独独家家代代理理两两家家企企业业生生产产的的盐盐酸酸异异丙丙嗪嗪在在国国内内的的销销售售；未未经经过过山山东东顺

3、顺通通、山山东东华华新新授授权权，这两家企业不得向第三方发货。这两家企业不得向第三方发货。发发展展改改革革委委称称，山山东东顺顺通通、山山东东华华新新控控制制原原料料药药货货源源以以后后，立立刻刻将将销销售售价价格格由由每每公公斤斤不不足足200200元元提提高高到到300300元元-1350-1350元元不不等等。多多家家复复方方利利血血平平生生产产企企业业无无法法承承受受，被被迫迫于于今今年年7 7月月全全面面停停产产，目目前前仅仅靠靠库库存存向向医医疗疗机机构构维维持供货，市场已经出现供应紧张的情况。持供货，市场已经出现供应紧张的情况。联联通通和和电电信信因因涉涉嫌嫌依依靠靠骨骨干干网网

4、的的垄垄断断地地位位，通通过过价价格格歧歧视视打打压压竞竞争争对对手手，也也受受到到国国家家发发改改委委的的反反垄垄断断调调查查，成成为为首首批批被被发发改改委委反反垄垄断断调调查查的央企。的央企。国国家家信信息息化化专专家家委委员员会会发发布布的的一一份份报报告告称称，截截至至到到20102010年年，我我国国宽宽带带上上网网平平均均速速率率位位列列全全球球7171位位，不不及及美美国国英英国国日日本本等等三三十十几几个个经经济济合合作作组组织织国国家家平平均均水水平平的的十十分分之之一一。但但是是，平平均均一一兆兆每每秒秒的的接接入入费费用用却却是是发发达达国国家家平平均均水水平平的的3-

5、43-4倍倍。换换句句通通俗俗的话说，中国宽带服务就是质次价高。的话说，中国宽带服务就是质次价高。P=ARPQMCMRP1Q1PeQeACP2Q2垄断如何解决？对自然垄断的管制按边际成本定价按边际成本定价按平均成本定价按平均成本定价自然垄断行业国有化自然垄断行业国有化2.2.外部性外部性什么是外部性？为什么外部性会导致市场失灵？外部性如何解决？生产粗铜的冶炼厂向天空排放SO2时，其生产成本中没有包含排放污染物对环境和社会带来的成本一个农民在沙漠边缘植树造林，他可能得到的经济收益通常不包含这片树林为遏制沙漠化给社会带来的好处（1）什么是外部性？外部性指个人或企业在生产或消费过程中给其他个体或社会

6、带来危害或利益，但是并未因此支付相应的成本或得到相应报酬。负外部性负外部性负外部性负外部性汽汽车 尾尾气气 噪噪声声 交通交通拥堵堵 正外部性正外部性正外部性正外部性乙肝疫苗乙肝疫苗科科学学发明明纸纸纸纸的的的的价价价价格格格格私人边际收益私人边际收益私人边际收益私人边际收益私人边际成本私人边际成本私人边际成本私人边际成本实际实际实际实际产量产量产量产量社会最社会最社会最社会最优产量优产量优产量优产量社会边际成本社会边际成本社会边际成本社会边际成本污染污染成本成本最优最优最优最优造造造造纸纸厂厂厂厂负外部性与过量供给纸的产量纸的产量教教教教育育育育的的的的价价价价格格格格 私人边际收益私人边际

7、收益私人边际收益私人边际收益私人边际成本私人边际成本私人边际成本私人边际成本实际量实际量 社会最社会最优量优量社会边际收益社会边际收益社会边际收益社会边际收益最优最优最优最优正外部性与供给不足教育的教育的教育的教育的数量数量数量数量 接受接受接受接受教教教教育育育育（2）为什么外部性会导致市场失灵？u市场配置资源的逻辑：在价格的指引下，经济个体在追求个人利益的过程中会自动实现社会利益的最大化，即私人最优等于社会最优。u市场只按照反应私人收益及成本的需求和供给决定商品的产量。在存在外部性的场合，由市场形成的私人最优偏离社会最优。负外部性：外部性：市市场实际生生产量量 社社会会希望的希望的数数量量

8、 正外部性：正外部性：市市场实际生生产量量 社社会会希望的希望的数数量量 （3 3）外部性如何解决？）外部性如何解决？以污染为例，有四种办法：a.a.征税征税b.b.排污权交易排污权交易c.c.产权界定产权界定d.d.环境管制（强制手段）环境管制（强制手段）a.a.征税征税称为“庇古税”原理：征税的实质是加大企业的边际成本，使它等于社会的边际成本，从而降低产量政府的作用：确定税率，严格征税纸的纸的纸的纸的价格价格价格价格 私人边际收益私人边际收益私人边际收益私人边际收益私人边际成本私人边际成本私人边际成本私人边际成本实际实际实际实际产量产量产量产量社会最社会最社会最社会最优产量优产量优产量优产

9、量社会边际成本社会边际成本社会边际成本社会边际成本税收税收最优最优最优最优b.b.排污权交易排污权交易含义：政政府府确确定定一一个个社社会会最最优优的的排排污污水水平平（这这个个水水平平是是环环境境自自净净能能力力可可以以承承受受的的），将将允允许许排排放放的的污污染染量量（排排污污权权）分分配配给给每每个个企企业业；污污染染少少的的企企业业可可以以将将这这个个权权利利转转卖卖出出去去，污污染染多多的的企企业业可可从从其其他他企企业业手手中中购购买买排排污污权权，形成排污权交易市场形成排污权交易市场原理：在在这这种种情情况况下下，每每个个企企业业都都有有减减少少污污染染的的激激励励，因因为为可

10、可以以通通过过转转卖卖排排污污权权获获取取收收益益或或者者节节省省购购买买排排污污权权的资金的资金政府的作用：确确定定最最优优排排污污水水平平，分分配配排排污污权权（可可以以拍拍卖），严格执行最优排污水平卖），严格执行最优排污水平c.c.产权界定产权界定私人钓鱼俱乐部私人钓鱼俱乐部造纸厂造纸厂科斯定理科斯定理产权：通过法律程序确定的个体占有某种财富的权力。只要产权明晰，且交易的成本为零或很小，则无论开始时将产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。政府的作用：清晰界定产权清晰界定产权将产权分配给合适的人将产权分配给合适的人通过公正透明的司法，维护产权神圣不可侵犯通过公正透明的司法，维护产权神

11、圣不可侵犯举例：如果将凌水河的产权赋予大连理工大学，则上游企业排污时我们可以1.起诉它，要求终止排放起诉它，要求终止排放2.允许其污染，但每年要收取一笔费用作为赔偿允许其污染，但每年要收取一笔费用作为赔偿3.将凌水河转卖给他们将凌水河转卖给他们这样可以得出对全社会有效率的结果这样可以得出对全社会有效率的结果现实生活中想通过界定产权来解决外部性不是一件容易的事。产权无法明晰无法明晰 交易成本交易成本过高高d.环境管制n环境管制的主要形式：|规定最高排污量规定最高排污量|要求企业采用某种能够降低污染的技术要求企业采用某种能够降低污染的技术|禁止企业使用会产生污染的技术禁止企业使用会产生污染的技术题

12、目：创造共享价值创造共享价值(Creating Shared Value)作者：迈克尔 波特(Michael E.Porter)、马克 克雷默(Mark R.Kramer)来源：Harvard Business Review,Vol.53,Jan.2011,pp.1-17（1）不同类型的物品3.3.公共物品和共有资源公共物品和共有资源n经济中的各种物品的分类依据：n 排他性（excludability）：可以阻止一个人使用某种物品n 竞争性（rivalry）：一个人使用某种物品会减少其他人对这种物品的使用私人物品私人物品私人物品私人物品苹果苹果衣服衣服拥挤的收费的道路拥挤的收费的道路自然垄断自

13、然垄断自然垄断自然垄断网络网络有线电视有线电视不拥挤的收费的道路不拥挤的收费的道路共有资源共有资源共有资源共有资源海洋鱼类海洋鱼类草地草地拥挤的不收费的道拥挤的不收费的道路路公共物品公共物品公共物品公共物品国防国防路灯路灯不拥挤的不收费的不拥挤的不收费的道路道路竞争性竞争性是是否否排排他他性性是是否否（2 2）公共物品）公共物品公共物品：具有非排他性和非竞争性的物品。非排他性非排他性：不能把任何一个人排除在消费某种物品之外，或排除成本太高非竞争性非竞争性：一个人对一种物品的消费量不会影响其他人对这种物品的消费量国国防防、基础研究、城市、基础研究、城市基基础设施、星海广施、星海广场、滨海路海路搭

14、便车搭便车（free rider）：某人不进行购买而消费某种产品私人物品具有竞争性与排他性，不购买就无法消费，购买越多才能消费越多，不存在搭便车问题。公共物品具有非排他性和非竞争性，不购买也可以消费，且一个人的消费不会减少其他人的消费，存在搭便车问题。公共物品导致市场失灵你你愿意愿意为星海广星海广场的焰火表演付的焰火表演付钱吗？如果由私人提供公共物品，一般情况下供给量为0。这说明市市场机制不能保机制不能保证公共物品的供公共物品的供给，市，市场失失灵灵了了。公共产品只能由政府提供。政政府府通通过税税收收为公公民民提提供供公公共物品共物品。（3 3）共有资源）共有资源共有资源：具有非排他性，但具有

15、竞争性的物品 非排他性：想要使用共有资源的任何一个人都可以免费使用。竞争性：一个人使用共有资源减少了其他人对该物品的享用。公地的悲剧Garrett Hardin,The Tragedy of the Commons,Science,Vol.162,No.3859(December 13,1968),pp.1243-1248 公共江河湖海中的公共江河湖海中的鱼被被过度捕度捕捞公共山林被公共山林被过度度砍砍伐伐公共公共矿源被掠源被掠夺性性开开采采公共草地被公共草地被过度放牧度放牧野生野生动物被物被灭绝性性猎杀许多人共有的东西总是被关心最少的，因为所有人对自己东西许多人共有的东西总是被关心最少的，因

16、为所有人对自己东西的关心都大于与其他人共同拥有的东西。的关心都大于与其他人共同拥有的东西。古希腊哲学家亚里士多德古希腊哲学家亚里士多德需求旺盛需求旺盛价格价格疯狂采挖疯狂采挖生态生态破坏破坏当一个人使用共有资源时，他减少了其他人对这种资源的享用。由于这种负外部性，共有资源往往被过度使用。政府可以通过管制和税收，减少共有资源的使用来解决这个问题。此外，政府还可以把共有资源变成私人物品。英英国国“圈地圈地运运动”4.信息不完全完全信息假设：在商品市场上消费者和厂商完全了解他们各自的偏好和效用函数、成本函数以及市场价格信息，或者可以不费任何成本获得这些信息；完全信息条件使得市场参与主体总是能够寻找到

17、对他们最有利的交易对象和交易条件，因而保证了竞争的完全性。信息不完全：经济活动主体不能充分了解所需要的一切信息信息不对称：交易双方对交易对象的信息了解和掌握的不一样多 从南京到北京，买的不如卖的精 旧车市场、保险市场(1)(1)含义含义(2)(2)信息不完全的原因信息不完全的原因认识能力有限掌握信息的成本太高信息商品特殊机会主义倾向(3)(3)信息不对称导致市场失灵信息不对称导致市场失灵信息不对称导致市场失灵，即在信息不完全、不对称的情况下，市场价格机制无法使资源优化配置逆向选择道德风险信息不对称与逆向选择信息不对称与逆向选择a.保险市场的例子李李四四经经常常酒酒后后驾驾车车，因因此此购购买买

18、了了一一份份驾驾车车保保险险，但但保保险险公公司不知情（信息不对称），这容易导致保险公司的损失。司不知情（信息不对称），这容易导致保险公司的损失。为避免破产，保险公司倾向于提高保费。当当保保费费提提高高后后，那那些些安安全全驾驾驶驶的的人人因因面面临临的的风风险险较较小小，觉觉得保费过高，退出保险市场，留下的恰恰是李四这种人。得保费过高，退出保险市场，留下的恰恰是李四这种人。保险公司选择的总是那些最能使自己遭受损失的人，称之为“逆向选择”。b.旧车市场的例子张张三三花花1515万万买买了了一一辆辆新新车车，但但过过了了几几天天后后，他他老老婆婆发发现现隔隔壁壁李李四四家家也也买买了了同同一一款

19、款车车，于于是是，迫迫于于老老婆婆的的强强硬硬态态度度，张三决定把车卖掉。张三决定把车卖掉。张三能否还以张三能否还以1515万把这辆车卖掉呢？万把这辆车卖掉呢？旧车市场上的信息不对称导致新车急剧贬值。旧车市场上的信息不对称导致新车急剧贬值。由由于于好好车车在在旧旧车车市市场场上上卖卖不不出出好好价价钱钱，卖卖主主也也就就尽尽量量避避免免在在旧旧车车市市场场卖卖车车，因因此此旧旧车车市市场场上上交交易易的的车车一一般般来来说说质质量量都都比比较较差差好车被信息不对称“驱逐出市场”，这也称为“逆向选择”。信息不对称与道德风险信息不对称与道德风险a.保险市场的例子一一个个人人购购买买了了家家庭庭财财

20、产产保保险险之之后后，将将不不再再像像以以前前那那样样仔仔细细地地看看管管家家中中的的财财物物了了。当当出出门门的的时时候候，他他可可能能不不再再像像没没买买保保险险以以前前那那样样仔仔细细地地检检查查煤煤气气是是否否关关好好，易易燃燃的的电电源源插插头头是否拔下来了，等等，为什么？是否拔下来了，等等，为什么？因为现在如果屋子着火了，损失将由保险公司承担。因为现在如果屋子着火了，损失将由保险公司承担。保保险险公公司司面面临临着着人人们们松松懈懈责责任任，采采取取“不不道道德德”的的行行为为而而引致损失的风险，这被称为引致损失的风险，这被称为道德风险。b.雇佣关系的例子没有受到完全监督的工人面临责任心下降的诱惑。没有受到完全监督的工人面临责任心下降的诱惑。（4 4）如何解决信息不对称？）如何解决信息不对称？a.信号传递各种证书/试用期防伪标记三包信誉b.机制设计经理股票期权制度合同c.c.政府的作用政府的作用制定和颁布法规，促进信息披露，惩罚信用缺失的欺诈行为。有关广告的法规（打击虚假广告）上市公司必须定期如实公布企业经营、财务、业绩方面的信息 出租汽车市场上要求出租车统一配备里程和价格计量装置政府披露市场信息 中国产品质量电子监管网建立全国集中统一的企业和个人信用信息基础数据库