跨国公司的技术转让课件.ppt

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1、5 跨国公司的技术转让跨国公司的技术转让学习要点学习要点学习目标学习目标引导案例：引导案例：可口可乐的保密配方可口可乐的保密配方5.1 技术转让概述技术转让概述5.2 技术转让的方式技术转让的方式5.3 技术转让的定价和支付技术转让的定价和支付5.4 技术转让的相关策略技术转让的相关策略5.5 技术转让的理论技术转让的理论5.6 案例案例分析：分析：空中客车对空中客车对 华技术转让华技术转让思考题思考题学习要点学习要点跨国公司已经成为技术转让的主导者。技术转让可以发生于跨国公司内部或者外部；也可以发生于同一国家内部或者不同国家之间。技术转让很容易与技术转移、技术扩散以及技术引进相混淆；技术转让

2、受到诸多因素的影响，因此它具有自身特点、转让方式、定价与支付，以及转让策略等；针对技术转让的研究源起于最早的跨国公司国际直接投资经典理论，比如垄断优势理论、生命周期理论等。学习目标学习目标掌握技术转让的定义，及其与技术转移、技术扩散、技术引进的差异；熟悉技术转让特点、方式、定价与支付、策略，及其影响因素；了解技术转让的相关理论。引导案例引导案例可口可乐的保密配方可口可乐的保密配方（略）（略）5.1 技术转让概述技术转让概述5.1.1 跨国公司技术转让的相关概念跨国公司技术转让的相关概念5.1.2 跨国公司技术转让的特点跨国公司技术转让的特点5.1.3 影响技术转让的因素影响技术转让的因素1.技

3、术转让的概念技术转让的概念技技术术转转让让是是指指技技术术供供应应方方通通过过某某种种方方式式把把某某项项技技术术以以及及与与该该技技术术有有关关的的权权利利转转让让给给技技术术受受让让方的行为。方的行为。5.1.1 跨跨国公司技术转让的相关概念国公司技术转让的相关概念2.技术转让技术转让和技术转移和技术转移类别类别技术转让技术转让技术转移技术转移相同点相同点英文形式英文形式 technology transfer特指含义特指含义 特指技术所有权转让时，意思相同特指技术所有权转让时，意思相同差异点差异点内涵内涵较贫乏较贫乏较丰富：较丰富：强调地强调地点转移点转移实现条件实现条件存在转让技术的双

4、方存在转让技术的双方当事人，以法律关系当事人，以法律关系为基础变更技术的使为基础变更技术的使用权和所有条件用权和所有条件无条件约束无条件约束类别类别技术转让技术转让技术扩散技术扩散差差异异点点协议协议 约束约束专专指指有有意意识识的的行行为为，以以协协议议规定为准绳规定为准绳可以是有意识的技术转让，也可可以是有意识的技术转让，也可以是无意识的技术传播，但更强以是无意识的技术传播，但更强调后者，不存在协议约束调后者，不存在协议约束对象对象一对一的行为，一对一的行为，对象明确对象明确一对一，也可以是一对多，对象一对一，也可以是一对多，对象不明确不明确3.技术转让技术转让和技术扩散和技术扩散4.技术

5、转让技术转让和技术引进和技术引进5.1.2 技术转让的特点技术转让的特点1.以全球领先技术为基础创造技术转让条件以全球领先技术为基础创造技术转让条件2.以全球研发网络为基础展开技术转让活动以全球研发网络为基础展开技术转让活动3.以内部化为基础实施技术转让策略以内部化为基础实施技术转让策略4.以生命周期为基础选择技术转让时机以生命周期为基础选择技术转让时机技术优势是跨国公司拥有的最重要的垄断优势，其核心技术能力是跨国公司维持其垄断地位的保障，技术创新能力是跨国公司维持其垄断地位的手段。创新使跨国公司占据了全球技术领先地位，也为跨国公司顺利实施技术转让提供了重要的前提条件。1.以全球领先技术为基础

6、创造技以全球领先技术为基础创造技术转让条件术转让条件跨国公司不断实现创新的强有力保障是跨国公司拥有强大的研发团队、雄厚的资金支持。比如美国国际商业机器公司（IBM）。跨国公司的研发机构正在由一个中心向多个中心转化，形成了全球技术研发网络，这样可以充分利用当地研发资源，突出重点研究项目，互通有无，为跨国公司进行技术转让提供了有力保障。比如IBM公司。2.以以全球研发网络为基础展开全球研发网络为基础展开技术转让活动技术转让活动技术策略包括：技术增长策略，即跨国公司结合运用其资金优势、人力资本优势以及智力资本优势等不断更新技术，以保持技术领先地位。3.以以内部化为基础实施技术内部化为基础实施技术转让

7、策略转让策略技术转化策略，即跨国公司通过对内或者对外直接投资，把研发成果及时转化为生产力，促进发展。技术转让策略，即跨国公司把研发成果进行技术转让。对内转让可以保持其技术优势，防止技术外溢，这也是跨国公司技术转让的主要途径，包括母公司对子公司的转让、子公司对子公司的转让以及子公司对母公司的转让。对外转让则既可以获得可观的商业利润，也可以主导技术市场，成为技术市场中的主要供应者。4.以以生命周期为基础选择技术转让时机生命周期为基础选择技术转让时机创新阶段发展阶段成熟阶段衰退阶段支配地位战略目标全力以赴推进市场份额，保住地位保住地位，保住市场份额保住地位，与行业同速度成长保住地位投资策略投资速度稍

8、超前于市场发展速度为维持增长需要而投资，同时为压倒新加入者而投资根据必须投资的情况进行投资根据必须投资的情况进行投资技术转让策略不转让不转让经过严格审查，在地区、市场、对象上有选择性地转让技术，转让条件苛刻有选择性地转让技术优势地位战略目标试图改进地位，全力以赴推进市场份额试图改进地位，推进市场份额保住地位，与行业同速度成长保住地位，坐收现有市场之利投资策略根据市场发展速度决定投资为提高成长速度、改进地位进行投资根据必须投资的情况进行投资进行最低水平投资，或维持原来状态技术转让策略不转让不转让一般比较愿意转让技术，但对地位、市场和对象有一定的考虑愿意转让技术创新阶段发展阶段成熟阶段衰退阶段创新

9、阶段发展阶段成熟阶段衰退阶段有利地位战略目标全力以赴或有针对性地推进市场份额，试图有选择性地改进地位试图改进地位，有选择性地推进市场份额维护已有地位，寻找市场缝隙，保护自身坐收现有市场之利或者准备撤退投资策略有选择性地投资为改进地位有选择性地推进市场份额最低水平或有选择性地投资最低水平或为维持现状进行投资或不进行投资技术转让策略不转让有可能考虑通过适当的方法转让技术愿意转让技术，挑剔性的条件较少主动寻找买方企业，积极转让技术创新阶段发展阶段成熟阶段衰退阶段维持地位战略目标有选择性地推进市场份额寻找市场缝隙，全力保护寻找市场缝隙，采取守势，准备撤退准备撤退，或根本放弃投资策略非常有选择性地投资有

10、选择性地投资最低水平投资或不进行投资不投资或资本撤出技术转让策略不转让开始考虑技术转让，希望另外开辟技术贸易市场主动寻找机会转让技术，只要有利可图就可以急切转让技术，不讲究条件创新阶段发展阶段成熟阶段衰退阶段弱势地位战略目标有选择性地推进市场份额寻找市场缝隙，自身保护寻找市场缝隙，采取守势，准备撤退准备撤退，或根本放弃投资策略投资或资本撤出 投资或资本撤出有选择性地投资或不投资资本撤出技术转让策略不转让主动寻找机会转让技术急切寻找机会转让技术，不讲究条件急切转让技术，不讲究条件5.1.3 影响技术转让的因素影响技术转让的因素1.与技术特性有关的影响因素与技术特性有关的影响因素2.与技术特性无关

11、的影响因素与技术特性无关的影响因素1.与技术特性有关的影响因素与技术特性有关的影响因素技术特性是影响技术转让的最大因素。技术特性是影响技术转让的最大因素。技技术术在在生生命命周周期期的的不不同同阶阶段段具具有有不不同同的的特特性性，这这也也影影响响了了技技术术转转让让：在在创创新新阶阶段段，以以创创新新技技术术为为基基础础生生产产出出来来的的产产品品往往往往会会满满足足那那些些乐乐于于“追追求求新新产产品品”顾顾客客的的需需求求，这这也也为为技技术术所所有有者者赚赚取取顾顾客客身身上上的的“最最后后一一毛毛钱钱”提提供供了了机机会会，所所以以技技术术所所有有者者此此时时是是不不愿愿意意转让技术

12、的。转让技术的。在在发发展展阶阶段段，新新技技术术的的进进一一步步开开发发需需要要投投入入大大量量资资金金和和技技术术装装备备，如如果果新新技技术术所所有有者者不不能能满满足足上上述述需需求求，那那么么它它会会选选择择技技术术转转让让以以获获得得超超额额利利润润。此此时时，技技术术转让方式可能采取的是许可证贸易方式。转让方式可能采取的是许可证贸易方式。在在成成熟熟阶阶段段，新新技技术术进进入入标标准准化化生生产产，企企业业对对其其掌掌握握的的已已经经相相当当熟熟练练，规规模模经经济济开开始始出出现现。此此时时，企企业业就就不不再再愿愿意意采采取取许许可可证证贸贸易易方方式式进进行行技技术术转转

13、让让，但但是是直直接接出出口口可可能能会会遭遭受受关关税税和和非非关关税税壁壁垒垒限限制制，使使企企业业无无法法获获利利或或者者获获利利甚甚微微，所所以以企企业业会会选选择择对对外外直直接接投投资的方式直接进行技术转让。资的方式直接进行技术转让。在在衰衰退退阶阶段段，市市场场上上仿仿制制品品泛泛滥滥，那那些些地地位位相相对对较较弱弱的的企企业业已已经经无无法法获获利利，非非常常急急切切地地进进行行技技术转让术转让。相相关关国国家家的的政政策策因因素素。技术受让方所在国家坚持技术引进鼓励政策和限制政策同时并举。因为：世界上任何一个国家都不可能同时拥有所有需要的技术，因此需要从其他国家引进相关技术

14、。某些对技术引进严加限制的国家，随着该国技术、经济等实力的不断增强而逐渐放松。2.与与技术特性无关的影响因素技术特性无关的影响因素相相关关国国家家的的综综合合因因素素的的差差异异，也也影影响响着着跨跨国国公公司司的的技技术术转转让策略。让策略。综合因素包括资本丰裕度、劳动力素质、技术水平、收入水平、消费偏好、经济景气度等。综合因素差异不仅表现在发达经济体与发展中经济体之间，比如欧美各国与非洲各国之间，还表现在同类经济体内各国之间，比如德国和希腊之间、印度和利比亚之间等。5.2 跨国公司技术转让的方式跨国公司技术转让的方式5.2.1 单纯技术转让方式单纯技术转让方式5.2.2 技术转让与输出设备

15、、提供劳务相结合的方式技术转让与输出设备、提供劳务相结合的方式5.2.3 技术转让与资金融通或资本输出相结合的方式技术转让与资金融通或资本输出相结合的方式5.2.1单纯技术转让方式单纯技术转让方式1.许可交易许可交易2.特许经营特许经营3.技术协助技术协助4.合作研发合作研发1.许可交易许可交易许可贸易是国际技术转让中最常用的一种方式，涉及专利技术、专有技术和商标等标的。与此适应，许可贸易合同划分为专利技术(patent technology)许可贸易合同、专有技术(know how)许可贸易合同和商标(trademark)许可贸易合同。第一、许可合同概念许可合同指的是，技术转让方和受让方之间

16、通过签订技术许可协议，转让方在一定条件下允许受让方对其拥有的专利技术、专有技术和商标等享有使用权、产品制造权及其销售权。涉及专利技术、专有技术和商标。专利技术是静态的、固定的技术，其内容和范围被专利说明书限制，局部性很强。专利技术许可主要是通过授权将在某些国家申请批准的专利编号和专利说明书告知受让方，并给予制造、使用和销售专利产品的权利，但不提供技术资料，受让方需要自己从事必要的试验研究，才能生产出该专利产品的许可方式。专有技术是企业对产品核心技术的垄断，是动态的、不断变化发展的，一般都是整套的、成熟的关于生产工艺流程或生产新产品所需要的全部完整的知识和经验。专有技术许可需要明确转让方提供哪些

17、技术资料、技术指导和人员培训，并有义务协助受让方掌握该项专有技术。商标许可主要是通过转让，转让方允许受让方使用其产品商标，并要求受让方维护商标声誉的许可方式。在相关合同中，应该做出相应规定，比如受让方产品质量水平，转让方应该提供的技术援助和质量监督，商标使用范围、使用费及支付方式等。第第二二、许许可可合合同同种种类类。依据许可合同的许可程度，许可合同可以划分为独占许可、非独占许可和交换许可。独占许可（exclusive license），指在规定的地区内，受让方对引进的技术拥有独占的、排他性的使用权，技术转让方或者第三方均无权在合同规定的时间和地区内使用同一技术制造和销售产品。在独占许可中，受

18、让方拥有很大的技术使用权，需要支付很高的使用费。交换许可（cross license），指技术转让双方以各自的专利权或专有技术进行互相交换。交换许可的转让双方所交换的技术价值相当，所以不需要相互支付相关费用。非独占许可（non-exclusive license），指在规定的地区内，转让方或与转让方合作的第三方，仍然拥有制造、使用或销售该产品的权利。非独占许可具体还可以划分为：排他许可（sole license），指在规定的地区内，技术转让方和受让方可以同时拥有该技术的使用权，但转让方只能将该项技术的使用权转让给一个受让方，不得将该技术同时转让给同一地区的第三方。普通许可（simple lic

19、ense），指在规定的地区内，技术转让方和受让方可以同时利用该技术进行生产和销售产品，而且转让方还可将该技术转让给第三方。在普通许可中，受让方获得的技术使用权很小，使用费很低。2.特许经营特许经营定定义义一一：根据我国商务部定义，特许经营是指通过签订合同，特许人将有权授予他人使用的商标、商号、经营模式等经营资源，授予被特许人使用；被特许人按照合同约定在统一经营体系下从事经营活动，并向特许人支付特许经营费。定义二：国际特许经营协会认为，特许经营是特许人和被特许人之间的契约关系，对被特许经营的相关领域、经营诀窍和培训，特许人有义务提供或保持持续的兴趣；被特许人的经营是在由特许人所有的控制下的一个共

20、同标记、经营模式和（或）过程之下进行的，并且被特许人从自己的资源中对其业务进行投资。特许经营类型包括：产品专销，指专营许可方要求受让方只销售许可方的产品。由于此类产品往往都是名牌产品，销路非常好，所以容易被受让方接受。服务专营，指专营受让方使用专营许可方的商标和按照统一规定的制度和标准开展相关服务业务。营业网络特许专营，指专营受让方不仅使用专营许可方的商标、商号或服务招牌，而且还要按照专营许可方的技术规定和质量标准生产同样的产品，保持和专营许可方相同的铺面布置、销售方式、管理制度和经营风格等。特许经营的主要特征包括：特许人和被特许人之间是一种持续性契约关系；被特许人投资业务，并拥有业务所有权；

21、被特许人需向特许人支付特许经营费。3.技术技术协助协助技术咨询（technology consulting）服务。技术咨询服务是指咨询方凭借自身信息优势，根据委托方对某一项技术课题的要求，为委托方提供技术选用建议和解决方案，包括可行性论证、经济技术预测、专题调查、分析评价等咨询报告，它是技术市场的主要经营方式和范围。技术咨询服务的内容主要包括政策咨询服务、管理决策咨询服务、工程咨询服务、专业咨询服务和信息咨询服务五种类型。其形式有技术传授、技能交流、技术规划、技术评估、技术培训等，它是技术贸易活动中的一个基本形式。技术咨询服务的专业化程度比较高，一般都由专业团队来完成。销售和商业服务。销售和商

22、业服务是指技术转让方向受让方提供的各种服务，比如在商标、广告、包装、保管、运输、推销技术以及售后服务等方面。人员培训。人员培训是指技术转让方负责为受让方培训专业技术人员或者管理人员或者操作工人。这个环节是受让方能否顺利将专有技术成功引进的重要环节。4.合作研发合作研发跨国公司和东道国双方都有从事某项目研发的愿望，或者双方拥有互补型研发资源，那么合作研发成为双方的最佳选择。通过合作研发，双方可以获得对方的有关技术和经验，可以共享研发成果，甚至可以合作生产等。目前，合作研发活动越来越活跃。5.2.2 技术转让与输出设备、提供技术转让与输出设备、提供劳务相结合的方式劳务相结合的方式1.交钥匙工程交钥

23、匙工程2.补偿贸易补偿贸易交钥匙工程（turn key projects）是指跨国公司为东道国建造工厂或其他工程项目，一旦设计与建造工程完成，包括设备安装、试车及初步操作顺利运转后，即将该工厂或项目所有权和管理权的“钥匙”依合同完整地“交”由对方负责经营。补偿贸易（compensatory trade）是买方以信贷为基础从卖方购进设备等，然后用生产出来的产品或商定的其他商品或劳务偿还设备等贷款。补偿贸易的特点。它既是一种贸易方式，也是一种利用外资的形式。依据偿付标的不同，补偿贸易分为直接产品补偿、其他产品补偿、劳务补偿。补补偿偿贸贸易易包包括括直直接接产产品品补补偿偿、其其它它产产品品补补偿偿

24、和和服服务务补补偿偿。直接产品补偿是双方在合同中约定，由卖方向买方承诺购买一定数量或金额的、由该设备直接生产出来的产品。其他产品补偿。其他产品补偿。当买卖双方交易的设备本身不生产物质产品，或设备生产的直接产品并不是卖方所需，或设备生产的直接产品在国际市场上销路不畅时，可以根据双方需要进行协商，以回购其他产品来代替。服服务务补补偿偿，即根据买卖双方合同，由卖方代为购进所需要的技术、设备，并垫付相应货款，买方按卖方要求加工生产之后，从应收工缴费中分期扣还所欠款项。5.2.3技术转让与资金融通或资本技术转让与资金融通或资本输出相结合的方式输出相结合的方式1.合资经营合资经营2.合作经营合作经营1.合

25、资经营合资经营合资经营（equity joint venture）企业具有股份公司的性质，是按照公司法建立起来的企业，具有一定数量的由股东提供的资本，按照股东之间达成的协议进行经营管理。合资经营的特点是：依照股东出资比例，共同经营、共担风险、共负盈亏。在共同利益约束下，合资方都会提供先进的技术知识、先进的管理模式等，共同推动东道国技术进步。合作经营（contractual joint venture）企业不具有股份公司的性质，只是依据双方达成的协议，由一方（一般是外国跨国公司）提供资金、设备、技术等，另一方（一般是东道国企业）提供场地、厂房、劳动力等，合办企业，共同生产某些商品，共同管理或由某

26、一方负责管理或委托第三方管理，按照事先合同中商定的比例承担义务、享受权利、分配利润等。2.合合作经营作经营特点：当合同期满时，合作经营企业的全部资产归属于东道国所有，从而使东道国达到引进技术的目的。合作经营在生产领域的具体表现是合作生产（production cooperation）。5.3 跨国公司技术转让的定价和支跨国公司技术转让的定价和支付付5.3.1 技术转让的定价技术转让的定价5.3.2 技术转让的支付技术转让的支付5.3.1技术转让的定价技术转让的定价1.技术转让价格的构成技术转让价格的构成2.技术转让定价原则技术转让定价原则1.技术转让价格的构成技术转让价格的构成交易费用。交易费

27、用指的是技术转让双方在实际交易过程中产生的实际费用。研发成本。研发成本占据技术转让费用相当大的比例，包括研发投入的基本费用、技术转让的次数、技术年龄的长短、跨国公司市场地位的强弱。技术转让税。跨国公司需要对获得的技术转让费纳税，包括向受让方所在东道国政府交纳预提税，向跨国公司（即转让方）母国政府交纳所得税。工业产权。工业产权是知识产权中的重要组成部分，包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利、商标、服务标记、厂商名称、货源名称或原产地名称等的独占权利。市场机会成本。一般来讲，技术转让发生于同行之间，这有可能会使跨国公司失去一部分已有的甚至潜在的市场份额，即市场机会损失。为弥补该损失，跨国公司往

28、往会向受让方提出相应补偿，但是如何补偿则是一个难题，因此该部分的补偿费用也非常难以确定。利润。跨国公司投巨资进行研发，其目的之一是为了获得高额利润。因此，跨国公司在技术转让时，也会凭借其技术垄断优势，追求利润最大化。一般原则。一般情况下，跨国公司采用利润（利益）分成原则作为技术转让定价原则，即LSLP（licensors share on licencees profit）原则。2.技技术转让定价原则术转让定价原则具体内容。由技术转让方和受让方共同分享该项技术取得的经济效益，以此作为技术转让价格定价基础。具体计算公式是：PKM。式中：P表示技术价格；K表示分成率；M表示转让方应用该技术所获得的

29、利润（利益）。分成率的计算。分成率的分成对象可以是销售利润，也可以是销售收入，由此形成两个分成率的取值。技术价格=销售收入销售收入分成率 =销售利润销售利润分成率销售收入分成率=销售利润分成率销售利润率销售利润分成率=销售收入分成率销售利润率5.3.2技术转让的支付技术转让的支付1.一次总算一次总算2.提成支付提成支付3.入门费加提成入门费加提成1.一次总算一次总算一一次次总总算算（lump sum），指的是把技术转让的所有一切费用，在签订合同时一次算清，然后一次支付或者是分期支付。该支付方式对于转让双方各有利弊：对于转让方来说，可以在规定期内获得全部收益，风险较小，但同时也不能与受让方一起分

30、享日后技术增值部分的额外收益。对于受让方来说，固定的转让费利于其核算成本，但是它必须独自承担日后技术能否增值的全部风险，风险性比较大。提成支付（royalty）指的是依据受让方应用技术之后，在一定期限内获得收益的比例支付给转让方的技术使用费。2.提提成支付成支付支付方式属于事后计价法，主要包括：（1）固定提成（fixed royalty），即按固定提成率或提成费提成的支付方式。（2）滑动提成（sliding royalty），又称递减提成，是指随着产品产量或（净）销售额的不断增加而逐步降低提成率的支付方式。（3）限额提成（limited royalty），是指规定在一定时间（一般是每年）内，确

31、定受让方必须支付给转让方的最低/最高限度的提成费，而不管受让方生产状况如何、销售量如何、盈利状况如何，受让方不得低于最低限度或高于最高限度提成费的支付方式。在提成支付中，支付金额由提成基价和提成率决定。入门费又称为初付费，实为定金，指的是转让方出于约束受让方严格履行合同的目的而收取的一定费用；同时也是一种预支款，用于转让方提供资料、披露技术机密、传授技术等各种费用的支出。这是跨国公司的惯用做法，一般占总额的15%左右。3.入入门费加提成门费加提成5.4 跨国公司技术转让的相关策略跨国公司技术转让的相关策略5.4.1 对象选择策略对象选择策略5.4.2 时机选择策略时机选择策略5.4.3 区位选

32、择策略区位选择策略5.4.4 方式选择策略方式选择策略5.4.1 对象选择策略对象选择策略1.未使用且不准备使用技术的未使用且不准备使用技术的转让策略转让策略在技术研发过程中，往往会出现不同性质的创新成果：一部分为本企业生产服务的技术；一部分附带型创新，即企业在研发过程中出现的额外成果，对于这类技术，研发企业或者根本不需要，或者没有应用条件；一部分受委托的研发技术成果。对于第二、三种情况，企业可以通过技术转让获得甚至巩固发展需要的其他原材料或零部件，或者取得与其他企业的友好关系，在扩大业务规模和范围的同时，为日后合作奠定基础，维护企业竞争地位。技术发展早已经进入大技术时代，诸多现实题难。企业只

33、能与其他企业形成战略联盟，共同承担研发风险、分摊研发成本、缩短研发时间，再通过技术转让，使参与战略联盟的企业都能够及时采用新技术，使新技术早日转入商业化生产，为企业赚取利润。2.未未使用并准备使用技术的转让策略使用并准备使用技术的转让策略对于处于生命周期衰落阶段的技术，生产低成本成为决定企业获利的最重要因素。如果该企业继续使用该技术进行生产，将无利可获。此时，企业的理性选择是把这部分技术转让到更低成本的国家，以获得转让利润。3.使使用且不准备继续使用（准备放用且不准备继续使用（准备放弃）技术的转让策略弃）技术的转让策略对于一些严格限制外资进入的国家，跨国公司往往会选择技术转让方式，绕过各种壁垒

34、或者障碍进入这些国家。此时跨国公司转让的技术往往都是正在使用而且准备继续使用的技术，因为只有转让这些技术，才能让受让方更好地了解该技术，特别是该技术的收益情况，才更容易接受该技术。4.使使用并准备继续使用技术的用并准备继续使用技术的转让策略转让策略5.4.2 时机选择策略时机选择策略1.支配地位企业的策略支配地位企业的策略2.优势地位企业的策略优势地位企业的策略3.有利地位企业的策略有利地位企业的策略4.维持地位企业的策略维持地位企业的策略1.支配地位企业的策略支配地位企业的策略创新阶段创新阶段不转让不转让发展阶段发展阶段不转让不转让成熟阶段成熟阶段有有选选择择性性地地转转让让技技术术，但但条

35、条件件苛刻苛刻衰退阶段衰退阶段有选择地转让技术有选择地转让技术2.优优势地位企业的策略势地位企业的策略创新阶段创新阶段不转让不转让发展阶段发展阶段不转让不转让成熟阶段成熟阶段比比较较愿愿意意转转让让技技术术的的，但但是是会会慎慎重重考虑地区、市场和对象考虑地区、市场和对象衰退阶段衰退阶段愿意愿意转让技术转让技术3.有有利地位企业的策略利地位企业的策略创新阶段创新阶段不转让不转让发展阶段发展阶段有有可可能能考考虑虑通通过过一一些些比比较较适适当当的的办办法转让技术法转让技术成熟阶段成熟阶段企业愿意转让技术，条件比较企业愿意转让技术，条件比较宽松宽松衰退阶段衰退阶段积极积极转让转让，会主动寻找买方

36、企业，会主动寻找买方企业4.维维持地位企业的策略持地位企业的策略创新阶段创新阶段不转让不转让发展阶段发展阶段开始开始考虑转让技术考虑转让技术成熟阶段成熟阶段企业愿意转让技术，条件比较企业愿意转让技术，条件比较宽松宽松衰退阶段衰退阶段积极积极转让转让，会主动寻找买方企业，会主动寻找买方企业5.微微弱地位企业的策略弱地位企业的策略创新阶段创新阶段不转让不转让发展阶段发展阶段主动寻找机会转让技术主动寻找机会转让技术成熟阶段成熟阶段急急切切地地寻寻找找技技术术转转让让机机会会，而而且且不不讲究条件讲究条件衰退阶段衰退阶段5.4.3 区位选择策略区位选择策略1.水平型技术转让水平型技术转让2.垂直型技术

37、转让垂直型技术转让1.水平型技术转让水平型技术转让相同或者相似经济发展水平的各个经济体，不仅存在重叠需求，而且技术水平往往也相近，出现在技术发展水平相同或相似经济体之间的技术转让即为水平型技术转让，比如发达经济体之间、新兴工业化经济体之间、发展中经济体之间，等等。此时技术受让方对于转让方的技术更容易吸收，技术转让属于最高水平的转让，避免了不必要的浪费。出现在技术发展水平存在差异的经济体之间的技术转让即为垂直型技术转让。对于经济发展水平不一致的经济体之间发生的技术转让，充分体现在技术梯度转移之中。2.垂垂直型技术转让直型技术转让从技术梯度顺序来看，如果技术是在美国研发的，那么技术首先会转让到欧洲

38、和日本等发达经济体，其次是一些比较发达的、新兴的工业化国家和地区，最后才是不发达经济体。这种技术转让区位的选择可以缓解发达经济体与发展中经济体因为技术水平、环境不同而出现的技术不适宜性。5.4.4方式选择策略方式选择策略因素因素差异许可交易 对外直接投资东道国技术壁垒存在不存在约束条件存在不存在技术特点更新速度快、生命周期短更新速度慢、生命周期长5.5 技术转让的理论技术转让的理论 5.5.1以以垄垄断断优优势势理理论论为为基基础础的的技技术术转转让理论让理论5.5.2以以周周期期动动态态论论为为基基础础的的技技术术转转让让理论理论5.5.1以垄断优势理论为基础的以垄断优势理论为基础的技术转让

39、理论技术转让理论1.基本理论观点基本理论观点海默（Hymer）认为，到国外去从事生产的跨国公司与当地竞争对手相比，面临一定的附加成本。要确保跨国公司在国外的投资成功，即有利润可得，那么欲投资国外的跨国公司就需要具备当地企业不具备的优势。金德伯格（Kindleberger）则认为，美国企业要承担在国外远距离经营的各种成本，包括了解当地市场发生偏差所付出的额外成本。但是，由于美国企业拥有各种垄断优势，因此可以抵消在海外经营中的不利因素，战胜当地竞争对手，取得高于他们的利润。2.理论发展理论发展20世纪60-70年代，西方学者们尝试补充完善垄断优势理论。其中最重要的是论证跨国公司在出口、许可证贸易（

40、主要是技术贸易）以及直接投资这三种国际技术转让方式的选择依据和条件。赫希（Hirsch，1976）认为，跨国公司国际经营成本可以划分为基本生产成本和特别生产成本。基本成本等于在母国的基本生产成本C和在东道国的基本生产成本C之和。特别生产成本指的是跨国公司分别采取这三种技术转让方式所发生的三种成本，即：出口销售成本M。转让成本A。对外转让技术的耗散费用D。利润=销售收入-基本生产成本-特别生产成本如果C+M（出口成本）C+A（对外直接投资成本）且C+MC+D（许可证贸易成本），则选择出口方式；如果C+AC+M且C+AC+D，则选择对外直接投资方式；如果C+DC+A且C+DC+M，则选择许可证贸易

41、方式。5.5.2以周期动态论为基础的以周期动态论为基础的技术转让理论技术转让理论1.以以维维农农的的产产品品生生命命周周期期理理论论为为基基础础的的技技术术转让理论转让理论2.斋藤优的斋藤优的N-R制约论及其技术转让理论制约论及其技术转让理论1.以维农的产品生命周期理论为基础以维农的产品生命周期理论为基础的技术转让理论的技术转让理论维农认为，某项产品技术要经历创新、成长、成熟和衰退4个阶段。前2个阶段，跨国公司一般会选择将新技术应用于本国内新产品的生产。第3阶段，跨国公司会选择以对外直接投资的方式将该项新技术转让到国外，结合更具区位优势的东道国进行生产。在技术衰退期，跨国公司更愿意选择以技术许

42、可证贸易形式将该技术向国外转让，从而收回部分技术开发费用。2.斋藤优的斋藤优的N-R制约论及其技术转让理论制约论及其技术转让理论斋藤优（1979）提出了N-R制约论，认为一个国家的经济发 展 及 其 对 外 经 济 活 动，受 到 国 民 需 求（National needs）与资源（Resource），即N-R关系制约。N-R关系不相适应则是技术转让的原因。N-R关系不相适应促使企业进行技术创新，从而产生了新技术。N-R关系与新技术之间是一个周而复始的动态稳定状态。斋藤优（1979）还提出了技术转移周期理论，认为拥有新技术的企业为了谋求最大利益，一般采用三种对外战略：运用新技术生产新产品对外出口，即商品输出。就地运用该项新技术进行生产和销售商品，即对外直接投资。把技术直接转让给对方使用，即技术转让。5.5 案例案例分析分析空中客车对华技术转让空中客车对华技术转让（略）（略）思考题思考题简述技术转让与技术转移、技术引进、技术扩散等之间的差异。请解释技术转让的特点与方式。简述跨国公司技术转让的价格构成及定价原则。简述技术转让的相关策略。请简述技术转让的相关理论。