WTO透明度规则与贸易便利化谈判课件.ppt

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1、WTO透明度规则与贸易便利化谈透明度规则与贸易便利化谈判判郭力生郭力生AQSIQ标准与技术法规研究中心教标准与技术法规研究中心教授兼副主任授兼副主任讨论主题 1.TBT协定中规定的WTO透明度规则2.贸易便利化谈判过程中讨论的透明度规则 WTO透明度规则/TBT协议的要素 -公布 -通报 -征求意见 -咨询 -咨询点的建立新成员国的承诺新成员国关于执行及实施新成员国关于执行及实施TBT协定的声明协定的声明-“每每个个成成员员国国都都应应当当立立即即向向委委员员会会.通通知知现现有有或或者者采采取取的的、确确保保本本协协定定的的执执行行及及履履行行及及实实施施的的措措施施。另另外外还还应当通知委

2、员会此后对相关措施的任何修改。应当通知委员会此后对相关措施的任何修改。”特殊规定 TBT委员会决定包含以下方面：委员会决定包含以下方面：-适用协定的法律、法规和政令-发布技术法规、标准以及合格评定程序的出版物-征求意见的期限-咨询点-具有协定规定职能的其他机构-确保全国和地区性机构提供前期建议的措施 公布 -中华人民共和国商务部公告 -中华人民共和国质量监督检验检疫总局公告 通报义务-WTO成员国必须指定单个中央政府机构负责在全国履行通报义务-如 果 由2个或多个中央政府机构承担上述职责，则必须向WTO成员国通知各个机构的责任分工。通报新成员国关于执行及实施新成员国关于执行及实施TBT协定的声

3、明协定的声明-指指定定某某个个中中央央政政府府机机构构作作为为全全国国通通报报机机构构-建立全国咨询点建立全国咨询点 通报 中中国国于于2002年年1月月29日日向向WTO/TBT委委员员会会提交的声明提交的声明-商务部是全国通报机构商务部是全国通报机构-在在AQSIQ建立建立WTO/TBT全国咨询点全国咨询点 征求意见 中中国国于于2002年年1月月29日日向向WTO/TBT委委员员会会提交的声明提交的声明 为为其其他他成成员员国国提提供供不不低低于于60天天的的评评论论时时间间 咨询 -商务部：负责贸易政策咨询商务部：负责贸易政策咨询-全国质检总局负责全国质检总局负责TBT/SPS措施措施

4、 咨询点 -在商务部建立了贸易政策咨询点在商务部建立了贸易政策咨询点-在全国质检总局建立了在全国质检总局建立了TBT问题咨询点问题咨询点 通报内容-中央或地方技术法规-合格评定程序 -双边或多边安排-良好行为准则或者标准工作计划的接受或撤消通报条件-只要不存在相关国际标准或者建议措施的技术内容不符合相关国际标准、指导原则或建议的技术内容-只要相关措施对其他成员国的贸易可能产生严重影响 通报时间 草案完成之时 批准之前 修订时通报形式 采用WTO官方语言（英语、法语或西班牙语）和TBT委员会指定的方式通报表 技术法规 11项 合格评定程序 11项双边与多边安排 8项紧急通报如果产生或者有可能产生

5、国民安全、健康、环保或者国如果产生或者有可能产生国民安全、健康、环保或者国家安全问题，成员国在实施新的要求之后应当：家安全问题，成员国在实施新的要求之后应当：-立立即即通通知知WTO秘秘书书处处相相关关措措施施、涵涵盖盖的的产产品品、目目的的与与原原因因、以以及及紧急事件的性质紧急事件的性质-在要求下提供措施的副本-为成员国平等提供合理的书面评论时间-公布或者提供采取的措施公布或者提供采取的措施-讨论并且考虑相关意见通报表的项目1.通报成员国2.主管机构3.依据的条款 4.涵盖的产品（HS法规或者ICS编号）5.标题、语言和页数6.内容说明通报表的项目7.目的与原因 （法规的法律目的）8.相关

6、文件9.建议的实施日期 建议的生效日期10.征求意见的最后日期 （为WTO秘书处的分发提供60天时间）11.文件提供地址：（全国咨询点的地址）通报程序1.确定需要通报的文件2.以两种语言填写通报表3.向全国咨询点提交通报表，供其检查4.向通报机构提交通报表5.提交给日内瓦的本国常驻代表团6.提交给WTO秘书处 通报程序1.确定需要通报的文件 -主管机关根据TBT协定的规则进行认定 -编制通报文件的摘要 -提供不低于60天的征求意见时间 -提供不低于6个月的过渡时间 -引用相关文件 通报程序2.以两种语言填写通报表 -主管机关应当填写通报表 -采用两种不同语言填写通报表 （本国语言加WTO官方语

7、言）-向全国咨询点提交以下文件：(1)一封公函 (2)2份通报表（电子格式）(3)通报文件的完整内容（电子格式）通报程序3.全国咨询点检查通报全国咨询点检查通报 -接收提交的文件 -检查两种语言的通报表 -检查填写的通报表是否正确 -进行必要的修改 -与主管机关确定最后版本 -在数据库中输入完整内容，以便查询 -在文件中记录整个程序 通报程序4.通报机构 -通报的最后检查 -向上级提交通报 通报程序5.日内瓦的本国常驻代表团 -接收提交的通报 -通报的最终审批 -向WTO秘书处提交通报 1995年以来的年以来的TBT通报通报 1995年年-1996年年.825件件 1997年年.550件件 1

8、998年年.548件件 1999年年.699件件 2000年年.611件件 2001年年.534件件 2002年年.582件件 2003年年.894件件 2004年年.727件件 2005年年.888件件中国的中国的TBT通报通报 年份年份数量数量总数总数2002年年12122003年年18402004年年37772005年年106183其他其他WTO成员国对中国的成员国对中国的TBT通通报的评议报的评议 2002 2002年年4/12(33%)4/12(33%)2003 2003年年14/28(50%)14/28(50%)2004 2004年年12/3712/37（32.4%32.4%）20

9、052005年年35/10635/106（30%30%）中国对其他成员国的中国对其他成员国的TBT通报的通报的评议评议 2002 2002年年0 0 2003 2003年年2222 2004 2004年年8989（12.5%12.5%）20052005年年149149（19%19%）咨询义务-在WTO两年一次的信息交流会-咨询点的手册l提供文件（法规、通报、采用的出版物等）l提供的设施（费用、语言、翻译等）-准备回答的咨询类型-受理信息申请 回答咨询 2002 2002年年9797 2003 2003年年283283 2004 2004年年395395 2005 2005年年458458 通报

10、/文件符号 通报/文件符号根据第15.2条的通报G/TBT/2/add.根据第2.9、2.10、3.2、5.6、5.7、7.2条的通报G/TBT/N/Country code/#G/TBT/N/CHN/186每月通报清单G/TBT/GEN/N/#根据第10.7条的通报G/TBT/10.7/N/#根据TBT附录C第C段的通报G/TBT/CS/N/#咨询点清单G/TBT/ENQ/#2.贸易便利化谈判期间讨论的透明度规则 1994年GATT第10条规定要点：规定要点：1.1.签约方应当立即公布根据为了海关工作进行的产品分类或估价、签约方应当立即公布根据为了海关工作进行的产品分类或估价、根据税费额度、

11、进出口或付款转帐要求、限制或禁令实施的、影响根据税费额度、进出口或付款转帐要求、限制或禁令实施的、影响产品销售、运输、保险、仓储、检验、展览、加工、组装或者其他产品销售、运输、保险、仓储、检验、展览、加工、组装或者其他用途的、具有普遍效力的法律、法规、司法裁决和行政裁定，以便用途的、具有普遍效力的法律、法规、司法裁决和行政裁定，以便相关政府和贸易商了解其内容。相关政府和贸易商了解其内容。另外应当公布在其他签约方的机构之间生效的、影响国际贸易政策另外应当公布在其他签约方的机构之间生效的、影响国际贸易政策的协定。的协定。1994年GATT第10条规定要点：规定要点：本段的规定不要求签约方披露影响执

12、法、违背公众利益或者损害具本段的规定不要求签约方披露影响执法、违背公众利益或者损害具体企业、公众或私人的合法商业利益的信息。体企业、公众或私人的合法商业利益的信息。1994年GATT第10条规定要点：规定要点：2.2.在正式公布之前任何签约方不得实施统一要求进口税费预付款或在正式公布之前任何签约方不得实施统一要求进口税费预付款或者对进口或付款转帐施加新的或更严格要求、限制或禁令的、具有者对进口或付款转帐施加新的或更严格要求、限制或禁令的、具有普遍效力的措施。普遍效力的措施。1994年GATT第10条规定要点：规定要点：3.(3.(a)a)每个签约方都应当统一、公平、合理执行本条第每个签约方都应

13、当统一、公平、合理执行本条第1 1段规定的法段规定的法律、法规、裁决和裁定。律、法规、裁决和裁定。1994年GATT第10条规定要点：(b)每个签约方都应当维护或者尽快建立司法、仲裁或行政裁判机构或程序，以便及时审查和纠正与海关事务相关的行政行为。上述裁判机构或程序应当由相关机构实施并且管理其行为，除非进上述裁判机构或程序应当由相关机构实施并且管理其行为，除非进口商在规定的申诉期限内向具有更高管辖权的法院或裁判机构提出口商在规定的申诉期限内向具有更高管辖权的法院或裁判机构提出了申诉；相关机构的中央管理机关在有合理理由相信相关裁决不符了申诉；相关机构的中央管理机关在有合理理由相信相关裁决不符合明

14、确的法律原则或事实情况下可以通过其他程序审查相关问题。合明确的法律原则或事实情况下可以通过其他程序审查相关问题。1994年GATT第10条规定要点：3.(3.(c)c)本段本段(b)b)部分的规定不要求撤消或者取代本协定生效之日在签部分的规定不要求撤消或者取代本协定生效之日在签约方领土已经生效的、事实上对行政行为实施客观、公正审查的程约方领土已经生效的、事实上对行政行为实施客观、公正审查的程序，即使相关程序并未完全或者正式独立于授权行政执法的机构。序，即使相关程序并未完全或者正式独立于授权行政执法的机构。采用上述程序的任何签约方都应当在其他签约方要求下为其他提供采用上述程序的任何签约方都应当在

15、其他签约方要求下为其他提供全面的信息，以便其确定相关程序是否符合本部分的要求。全面的信息，以便其确定相关程序是否符合本部分的要求。第10条的目的 第第1010条的主要目的是确保贸易法规公布和实施方面具有条的主要目的是确保贸易法规公布和实施方面具有一定透明度。一定透明度。本条的要旨是确保本条的要旨是确保“在影响外贸的法律法规的修改方面在影响外贸的法律法规的修改方面提供及时、充分的通报提供及时、充分的通报”。对成员国的基本要求(1)(1)及时、方便地公布其贸易相关法律、法规、裁定和协定（第及时、方便地公布其贸易相关法律、法规、裁定和协定（第1 1段）。段）。(2)(2)避免在公布之前实施具有普遍效

16、力的措施（第避免在公布之前实施具有普遍效力的措施（第2 2段）。段）。(3)(3)统一、公正、合理地实施上述法律、法规、裁定和协定。因此，统一、公正、合理地实施上述法律、法规、裁定和协定。因此，要求成员国成立或者维护裁判机构或程序，以便及时审查和纠正海要求成员国成立或者维护裁判机构或程序，以便及时审查和纠正海关事务相关行政行为（第关事务相关行政行为（第3 3段）。段）。贸易便利化谈判期间提出的建议 有关实施有关实施WTO贸易便利化透明度贸易便利化透明度规则的建议规则的建议 A.A.信息的公布与提供信息的公布与提供信息的公布与提供信息的公布与提供1.1.贸易法规的公布贸易法规的公布 -所有相关法

17、律、法规、行政指导原则、裁决和裁定；所有相关法律、法规、行政指导原则、裁决和裁定；-有关海关以及其他边境相关机构的程序的信息；有关海关以及其他边境相关机构的程序的信息；-不同海关处理方式的条件；不同海关处理方式的条件；-申诉程序（包括申诉的标准时间与条件）；申诉程序（包括申诉的标准时间与条件）；-适用于进出口及过境程序的收费与要求；适用于进出口及过境程序的收费与要求；-和任何其他国家达成的、与上述事项相关的协定；和任何其他国家达成的、与上述事项相关的协定；-与履行与履行WTOWTO承诺相关的海关及其他政府机构管理计划；承诺相关的海关及其他政府机构管理计划；-对上述方面的一切显著修改。对上述方面

18、的一切显著修改。有关实施有关实施WTO贸易便利化透明度规则贸易便利化透明度规则的建议的建议 A.A.信息的公布与提供信息的公布与提供信息的公布与提供信息的公布与提供2.2.惩罚规定的公布惩罚规定的公布 -明确说明和公布对违反法律法规中进出口手续的惩罚规定。明确说明和公布对违反法律法规中进出口手续的惩罚规定。-禁止实施未公布的惩罚。禁止实施未公布的惩罚。-解释相关机构拒收在申请处提交的文件的原因。解释相关机构拒收在申请处提交的文件的原因。3.3.网上公布网上公布 有关实施有关实施WTO贸易便利化透明度规则贸易便利化透明度规则的建议的建议 4.4.贸易法规的通报贸易法规的通报 -在出台或者修改可能

19、严重影响其他成员国的贸易的措施时，应当在出台或者修改可能严重影响其他成员国的贸易的措施时，应当尽快通知尽快通知WTOWTO秘书处；秘书处；-秘书处向涉及的各方传达相关信息；秘书处向涉及的各方传达相关信息；-采用采用WTOWTO官方语言之一；官方语言之一；-在在WTOWTO网站上发布通报。网站上发布通报。有关实施有关实施WTO贸易便利化透明度规则贸易便利化透明度规则的建议的建议 5.5.建立咨询点建立咨询点/单个全国焦点单个全国焦点 -提供有关一切措施及资料的信息；提供有关一切措施及资料的信息；-以以TBTTBT和和SPSSPS协定的规定为基础；协定的规定为基础；-作为与其他国内主管机构的联络中

20、心，以便更有效地应答咨询；作为与其他国内主管机构的联络中心，以便更有效地应答咨询；-在合理的时间内除了提供要求的信息之外还应当提供利益相关方关心的相在合理的时间内除了提供要求的信息之外还应当提供利益相关方关心的相关信息；关信息；-通知通知WTOWTO秘书处咨询点的联系信息；秘书处咨询点的联系信息；-秘书处将相关信息告知其他成员国和利益相关方；秘书处将相关信息告知其他成员国和利益相关方；-向贸易商提供有关贸易程序相关文件的信息；向贸易商提供有关贸易程序相关文件的信息；-提供免费的提供免费的2424小时服务或者建立信息发布网站小时服务或者建立信息发布网站。有关实施有关实施WTO贸易便利化透明度规则

21、贸易便利化透明度规则的建议的建议 6.6.增强信息提供的其他措施：增强信息提供的其他措施：-建立含有建立含有“贸易便利化贸易便利化”链接的官方链接的官方WTOWTO网站。网站。-每个成员国都应当向秘书处提供包含详细和最新信息的网站清单。每个成员国都应当向秘书处提供包含详细和最新信息的网站清单。有关实施有关实施WTO贸易便利化透明度规则贸易便利化透明度规则的建议的建议 B.B.公布与实施间隔公布与实施间隔公布与实施间隔公布与实施间隔1.1.公布与生效间隔公布与生效间隔 -合理的时间；合理的时间；-如果无法提供预先通报，则无间隔要求；如果无法提供预先通报，则无间隔要求；有关实施有关实施WTO贸易便

22、利化透明度规则贸易便利化透明度规则的建议的建议 C.C.新规则及修订规则的咨询与评议新规则及修订规则的咨询与评议新规则及修订规则的咨询与评议新规则及修订规则的咨询与评议 1.1.事先咨询与评议事先咨询与评议事先咨询与评议事先咨询与评议 -要求就适用于进出口管理和过境货物的、建议的新规则和程序在利益相关要求就适用于进出口管理和过境货物的、建议的新规则和程序在利益相关方之间进行措施，尤其是政府和私营领域；方之间进行措施，尤其是政府和私营领域；-允许就建议的新措施或修订提出书面意见；允许就建议的新措施或修订提出书面意见；-在定案之前合理考虑收到的意见；在定案之前合理考虑收到的意见；-就有商业影响的、

23、建议的海关规则、程序和政策对外征求意见；就有商业影响的、建议的海关规则、程序和政策对外征求意见；-在产生或者有可能产生紧急问题情况下无需评议过程；在产生或者有可能产生紧急问题情况下无需评议过程；有关实施有关实施WTO贸易便利化透明度规则贸易便利化透明度规则的建议的建议 C.C.新规则及修订规则的咨询与评议新规则及修订规则的咨询与评议新规则及修订规则的咨询与评议新规则及修订规则的咨询与评议 2.2.有关政策目标的信息有关政策目标的信息有关政策目标的信息有关政策目标的信息 -征求意见时应当提供对所寻求的政策目标的说明；征求意见时应当提供对所寻求的政策目标的说明；-公布预期法律法规的立法意图；公布预

24、期法律法规的立法意图；-公布行政裁决的法律依据。公布行政裁决的法律依据。有关实施有关实施WTO贸易便利化透明度规则贸易便利化透明度规则的建议的建议 D.D.申诉程序申诉程序申诉程序申诉程序 1.1.申诉权申诉权申诉权申诉权 2.2.申诉时对货物放行申诉时对货物放行申诉时对货物放行申诉时对货物放行 3.3.申诉机制申诉机制申诉机制申诉机制 结论结论-透明度规则对贸易便利化具有重要意义透明度规则对贸易便利化具有重要意义-需要全体需要全体WTOWTO成员国共同努力成员国共同努力-发达成员国和发展中成员国之间的能力差距巨大发达成员国和发展中成员国之间的能力差距巨大-提供有关履行提供有关履行TBTTBT及及SPSSPS协定的经验协定的经验-整个过程中始终需要信息交流整个过程中始终需要信息交流 多谢！多谢！