安全标准化现场评审课件.pptx

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1、危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p0主要内容主要内容一、评审定义及基本知识一、评审定义及基本知识二、评审过程及内容二、评审过程及内容三、评审程序三、评审程序四、评审人员基本要求四、评审人员基本要求危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p1一、评审定义及基本知识一、评审定义及基本知识危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p21.1.评审

2、定义评审定义 判定安全生产活动和有关过程是否判定安全生产活动和有关过程是否符符合合计划的计划的安排，以及这些安排是否得到安排，以及这些安排是否得到有有效效实施，并实施，并系统地验证系统地验证企业实施安全生产企业实施安全生产方针和目标的过程。方针和目标的过程。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p32.2.评审目的评审目的 符合性（完整、符合）符合性（完整、符合）有效性有效性 适宜性适宜性 辨识安全标准化可能需改善的地方（自评）辨识安全标准化可能需改善的地方（自评）危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化

3、培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p4 完整性评审完整性评审（1 1）安全生产）安全生产方针方针；（2 2）危险有害因素识别、）危险有害因素识别、风险风险评价评价（3 3）法规法规和其他要求；和其他要求；（4 4）目标目标和规划；和规划；（5 5）机构、）机构、职责职责、承诺、责任和、承诺、责任和考核考核；（6 6）管理）管理制度制度和记录；和记录；（7 7）培训培训；（8 8）内部和外部）内部和外部沟通沟通；（9 9）应急）应急预案预案（1010）生产）生产设施设施、作业作业安全、安全、产品产品安全、职业危害等；安全、职业危害等；(11(11）纠

4、正纠正措施机制：措施机制：不符合不符合和事故处理；和事故处理；（1212）检查与）检查与自评自评等。等。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p5适宜性评审适宜性评审 （1 1）检查安全生产方针、目标和风险控制）检查安全生产方针、目标和风险控制与所识别与所识别不可接受的风险不可接受的风险是否一致；是否一致；（2 2）检查）检查控制措施控制措施的适宜性以确保风险确的适宜性以确保风险确实得到控制。实得到控制。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管

5、总局化学品登记中心p63.3.评审原则评审原则系系 统统 性：性：客观公正性：客观公正性：文文 件件 化化：独独 立立 性性：职职 业业 守守 则则：按按计划计划、有、有组织组织地进行。地进行。评审结论的形成要以评审结论的形成要以客观事实客观事实为基础，为基础，评审准则评审准则为依据。为依据。评审全过程要予以评审全过程要予以文件文件化。化。评评审审人人员员应应独独立立于于受受评评审审方方，确确保保评审的公正性。评审的公正性。谨慎、勤奋、娴熟、明断；谨慎、勤奋、娴熟、明断；保守机密。保守机密。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监

6、管总局化学品登记中心p74.4.评审准则评审准则 危险化学品从业单位安全标准化危险化学品从业单位安全标准化通用规范通用规范 （AQ3013-2008）；危险化学品从业单位安全标准化评审通用标准；危险化学品从业单位安全标准化评审通用标准；安全生产安全生产法律、法规及标准法律、法规及标准等；等；企业的安全生产管理企业的安全生产管理制度制度；其他其他 服务合同或协议书；服务合同或协议书；母公司的相关母公司的相关规定规定。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p85 5.评审类型评审类型 评审分为评审分为评审分为评审

7、分为自评与评审（达标评审）自评与评审（达标评审）自评与评审（达标评审）自评与评审（达标评审）自自 评：评：企业对自身进行的评审；企业对自身进行的评审；评评 审审:评审单位对企业进行的达标评审。评审单位对企业进行的达标评审。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p95.1 5.1 5.1 5.1 自评的理由自评的理由自评的理由自评的理由 通用规范通用规范的的要求要求；管理层对安全标准化运行所采取的管理层对安全标准化运行所采取的管理机制管理机制；持续改进的持续改进的有力工具有力工具：员工的参与员工的参与 协商与交

8、流协商与交流 员工的意识员工的意识 通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合 的的最佳手段最佳手段。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p105.2 5.2 评审的理由评审的理由 表表明明其其符符合合通通用用规规范范与与评评审审通用标准通用标准；帮助提高市场竞争力；帮助提高市场竞争力；增强企业的安全意识。增强企业的安全意识。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p115.3

9、5.3 评审形式评审形式 全面评审全面评审 部分评审（抽查）部分评审（抽查）跟踪评审跟踪评审危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p125.4 5.4 评审深度评审深度管理制度评审管理制度评审 实施符合性评审实施符合性评审危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p13二、评审过程及内容二、评审过程及内容危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p

10、14评审过程评审过程1.1.1.1.启动评审启动评审启动评审启动评审 2.2.2.2.准备现场评审准备现场评审准备现场评审准备现场评审 3.3.3.3.实施现场评审实施现场评审实施现场评审实施现场评审4.4.4.4.后续活动的实施后续活动的实施后续活动的实施后续活动的实施5.5.5.5.编制、批准并发放评审报告编制、批准并发放评审报告编制、批准并发放评审报告编制、批准并发放评审报告6.6.6.6.完成评审完成评审完成评审完成评审危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p15 1.1.启动评审启动评审1.1 1.

11、1 指定指定评审组长；评审组长；1.2 1.2 确定确定评审目的和准则；评审目的和准则；1.3 1.3 确定确定评审的可行性；评审的可行性；1.4 1.4 组建组建评审组；评审组；1.5 1.5 与受评审方建立与受评审方建立初步联系初步联系。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p161.1.启动评审启动评审1.1 1.1 指定评审组长指定评审组长评审单位应为评审项目评审单位应为评审项目指定指定评审组长。评审组长。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国

12、家安全监管总局化学品登记中心p171.21.2 确定评审目的和准则确定评审目的和准则（1 1）评审）评审目的目的：确定评审要完成的事项，可包括：确定评审要完成的事项，可包括：确定确定受评审方安全标准化与评审准则的受评审方安全标准化与评审准则的符合程度符合程度；评价评价安全标准化满足法律法规和合同要求的能力；安全标准化满足法律法规和合同要求的能力；评价评价安全标准化实现规定目标的安全标准化实现规定目标的有效性有效性；识别识别安全标准化潜在的安全标准化潜在的改进改进方面。方面。（2 2）评审）评审准则准则:用作确定符合性的依据，可以包括：用作确定符合性的依据，可以包括：通用规范通用规范、评审通用标

13、准评审通用标准、所适用的法律法规、所适用的法律法规、标准、企业的安全生产管理制度、合同要求或行业规范、标准、企业的安全生产管理制度、合同要求或行业规范、安全生产方针等。安全生产方针等。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p181.3 1.3 确定评审的可行性确定评审的可行性（1 1）策划评审所需的）策划评审所需的充分和适当的信息充分和适当的信息：（2 2）受评审方的）受评审方的充分合作充分合作：（3 3）充分的）充分的时间和资源时间和资源：有关安全标准化运行充分性的情况；有关安全标准化运行充分性的情况；安全

14、生产管理制度的制定和实施情况；安全生产管理制度的制定和实施情况；受评审方安全标准化的基本情况。受评审方安全标准化的基本情况。受评审方理解评审的程序和要求，并愿意为评审的受评审方理解评审的程序和要求，并愿意为评审的实施做出充分的安排，提供相应的支持和合作。实施做出充分的安排，提供相应的支持和合作。初步确定的评审日期能够为评审之前的准备和安排给出初步确定的评审日期能够为评审之前的准备和安排给出充分的时间，包括配备具备知识和技能的评审组。充分的时间，包括配备具备知识和技能的评审组。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记

15、中心p191.4 1.4 组建评审组组建评审组（1 1）保证评审组整体能力的过程应当包括下列步骤：）保证评审组整体能力的过程应当包括下列步骤：识别为达到评审目的所需的知识和技能；识别为达到评审目的所需的知识和技能；选择评审组成员以使评审组具备所有必要的知识和技能。选择评审组成员以使评审组具备所有必要的知识和技能。（2 2）若评审组中的评审人员没有完全具备评审所需的知识和技能，可）若评审组中的评审人员没有完全具备评审所需的知识和技能，可通过通过技术专家技术专家予以满足。技术专家应当在评审人员的指导下进行工予以满足。技术专家应当在评审人员的指导下进行工作。作。（3 3）在评审原则的基础上，评审委托

16、方和受核评方均）在评审原则的基础上，评审委托方和受核评方均可依据合理的理可依据合理的理由申请更换评审组的具体成员。合理的理由包括利益冲突（例如：由申请更换评审组的具体成员。合理的理由包括利益冲突（例如：评审组成员是受评审方的前雇员或曾经向受评审方提供过咨询、指评审组成员是受评审方的前雇员或曾经向受评审方提供过咨询、指导服务）和以前缺乏职业道德的行为等。导服务）和以前缺乏职业道德的行为等。这些理由应当与评审组长这些理由应当与评审组长和考核机构负责人沟通，在决定更换评审组成员之前，应当与评审和考核机构负责人沟通，在决定更换评审组成员之前，应当与评审委托方和受评审方一起解决有关问题。委托方和受评审方

17、一起解决有关问题。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p201.5 1.5 与受评审方的初步联系与受评审方的初步联系 与受评审方就评审的有关事宜建立初步联系可与受评审方就评审的有关事宜建立初步联系可以是正式或非正式的，但应当由考核机构有关人员以是正式或非正式的，但应当由考核机构有关人员或评审组长进行。或评审组长进行。初步联系的目的初步联系的目的是：是：与受评审方的代表建立沟通渠道；与受评审方的代表建立沟通渠道；确认实施评审的权限；确认实施评审的权限；提供有关建议的时间安排和评审组组成的信息；提供有关建议的时

18、间安排和评审组组成的信息；要求获得相关文件，包括记录；要求获得相关文件，包括记录；确定适用的现场安全规则；确定适用的现场安全规则；对评审做出安排（包括：查阅文件、进入现场、调阅记录、访问人员、对评审做出安排（包括：查阅文件、进入现场、调阅记录、访问人员、评审组内部活动、文印、食宿、进入有安全要求的现场等）；评审组内部活动、文印、食宿、进入有安全要求的现场等）；就观察员的参与和评审组陪同人员的需求达成一致意见。就观察员的参与和评审组陪同人员的需求达成一致意见。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p21 2.2

19、.准备现场评审准备现场评审2.1 2.1 编制评审编制评审计划计划2.2 2.2 评审组评审组工作分配工作分配2.3 2.3 准备工作准备工作文件文件危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p222.1 2.1 编制评审计划编制评审计划作用：为评审委托方、评审组和受评审方之间就作用：为评审委托方、评审组和受评审方之间就 评审的实施达成一致提供依据。评审的实施达成一致提供依据。编制：评审组长；编制：评审组长；评审：评审委托方；评审：评审委托方；发放：受评审方、评审组；发放：受评审方、评审组；时间：现场评审活动开始

20、前。任何经修改的评审时间：现场评审活动开始前。任何经修改的评审 计划应当在继续评审前征得各方的同意。计划应当在继续评审前征得各方的同意。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p23评审组长的任务和职责：评审组长的任务和职责：代表评审组与受评审方及评代表评审组与受评审方及评审委托方审委托方联络联络；编制编制评审计划；评审计划；向评审组成员向评审组成员分配分配评审任务；评审任务；主持主持首、末次会议；首、末次会议；评审的评审的控制和协调控制和协调；组织组织评审组内部会议；评审组内部会议；组织组织评审组评价评审发现

21、并评审组评价评审发现并准备评审结论；准备评审结论；编制编制评审报告。评审报告。评审人员的任务和职责：评审人员的任务和职责：准备准备工作文件；工作文件；参加参加评审过程中的沟通及首、末评审过程中的沟通及首、末次会议；次会议；完成完成分配的评审任务：收集信息、分配的评审任务：收集信息、获取客观证据形成评审发现；获取客观证据形成评审发现；参加参加评审发现的评审与准备评审评审发现的评审与准备评审结论；结论；适当时，评审后续活动。适当时，评审后续活动。评审组成员的作用和职责评审组成员的作用和职责：危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总

22、局化学品登记中心p242.2 2.2 评审组工作分配评审组工作分配分配人分配人：评审组长。评审组长。任任 务务：具体的过程、职能、场所、区域或活动的考具体的过程、职能、场所、区域或活动的考 评职责。评职责。考虑因素考虑因素：评审人员的独立性和能力的需要；评审人员的独立性和能力的需要；资源的有效利用；资源的有效利用；评审人员和技术专家的不同作用和职责。评审人员和技术专家的不同作用和职责。可调整性可调整性：为确保实现评审目的，可调整工作分配。为确保实现评审目的，可调整工作分配。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中

23、心p25 2.3 2.3 2.3 2.3 准备工作文件准备工作文件准备工作文件准备工作文件 评审计划评审计划 评审检查表评审检查表 首末次会议签到表首末次会议签到表 评审记录表评审记录表 不符合报告不符合报告 评审报告评审报告危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p26评审检查表评审检查表定定 义：义：开展评审所需检查内容的清单。开展评审所需检查内容的清单。分分 类：类：要素检查表、部门检查表。要素检查表、部门检查表。检查表的作用：检查表的作用：明确明确受评审部门所需评审的主要要素和内容；受评审部门所需评审的

24、主要要素和内容；使评审程序使评审程序规范化和系统化规范化和系统化 减少评审员的偏见；减少评审员的偏见；使评审员在评审现场的使评审员在评审现场的任务和目的任务和目的明确明确 减少评审过程的工作量；减少评审过程的工作量；可以作为现场评审的可以作为现场评审的真实记录真实记录。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p27评审检查表编制要求评审检查表编制要求：要素检查表：要素检查表：按规范中的要素和要求逐一进行；按规范中的要素和要求逐一进行；要注意不同要素不要过分集中于同一个部门。要注意不同要素不要过分集中于同一个部门

25、。部门部门检查表：检查表：在进行部门活动分析的基础上编制；在进行部门活动分析的基础上编制；要充分考虑受评审部门的特点；要充分考虑受评审部门的特点；考虑部门在标准化工作中承担哪些主要工作，考虑部门在标准化工作中承担哪些主要工作，哪些辅助工作。哪些辅助工作。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p28编制检查表注意事项编制检查表注意事项：内容要涉及到内容要涉及到通用规范通用规范所有要求；所有要求；检查表的内容应以检查表的内容应以通用规范通用规范、法律法规和、法律法规和 受评审方的管理制度为依据，而不能以评审员受评

26、审方的管理制度为依据，而不能以评审员 自己的观点或经验为依据；自己的观点或经验为依据；要涉及到所有部门和基层单位；要涉及到所有部门和基层单位；抽样与所检查的问题应在制作检查表时同时考虑；抽样与所检查的问题应在制作检查表时同时考虑；根据评审实际情况可调整；根据评审实际情况可调整；核查表是评审员的工具核查表是评审员的工具,不是主人；不是主人；检查表是评审员的工作文件，没必要向受考检查表是评审员的工作文件，没必要向受考 评方披露。评方披露。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p29 3.3.实施现场评审实施现场评

27、审危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p303.3.实施现场评审实施现场评审进入评审区域进入评审区域由陪同人员进行介绍由陪同人员进行介绍评审人员向有关人员讲明评审有关事项评审人员向有关人员讲明评审有关事项评审人员按计划和检查表进行评审评审人员按计划和检查表进行评审进入下一个评审区域进入下一个评审区域科学的抽样、客观的评价和记录科学的抽样、客观的评价和记录部门评审程序：部门评审程序：危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p3

28、1 3.3.实施现场评审实施现场评审3.1 3.1 首次会议；首次会议；3.2 3.2 信息收集和验证；信息收集和验证；3.3 3.3 评审沟通；评审沟通；3.4 3.4 形成评审发现；形成评审发现；3.5 3.5 准备评审结论；准备评审结论；3.6 3.6 末次会议。末次会议。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p32 3.1 3.1 首次会议首次会议 介绍介绍与会者与会者并签到并签到；确认确认评审目的和准则；评审目的和准则；与受评审方与受评审方确认确认评审日程以及相关的其他安排；评审日程以及相关的其他安

29、排；实施实施评审所用的评审所用的方法和程序方法和程序；确认确认评审组和受评审方之间的评审组和受评审方之间的正式沟通渠道正式沟通渠道；确认确认在评审中将及时向受评审方在评审中将及时向受评审方通报通报评审进展情况；评审进展情况；确认确认已具备评审组所需的已具备评审组所需的资源和设施资源和设施；明确明确陪同人员陪同人员；征求征求被评审方对评审安排的意见；被评审方对评审安排的意见；邀请邀请领导讲话；领导讲话；确定确定末次会议时间地点。末次会议时间地点。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p33 陪同人员的安排、职责

30、、作用和身份陪同人员的安排、职责、作用和身份：安排：安排：评审活动进行时，每个小组应请受评审评审活动进行时，每个小组应请受评审方指派一名陪同人员。方指派一名陪同人员。职责：职责：陪同人员的职责是陪同人员的职责是引导、联络和见证引导、联络和见证。陪同人员不能在评审时代表受评审方发陪同人员不能在评审时代表受评审方发言，陪同人员的话不能作为客观证据。言，陪同人员的话不能作为客观证据。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p34 陪同人员的职责、作用和身份陪同人员的职责、作用和身份：建立联系并安排面谈时间；建立联系并

31、安排面谈时间；安排对场所或企业的特定部分的访问；安排对场所或企业的特定部分的访问；确保评审组成员了解和遵守有关场所的安全确保评审组成员了解和遵守有关场所的安全规则和程序；规则和程序；代表受评审方对评审进行见证；代表受评审方对评审进行见证；在收集信息的过程中，做出澄清或提供帮助。在收集信息的过程中，做出澄清或提供帮助。身份：身份：独立于受评审部门。独立于受评审部门。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p353.2 3.2 3.2 3.2 信息收集和信息收集和信息收集和信息收集和 验证验证验证验证 搜集客搜集客

32、观证据。观证据。从从收收集集信信息息到到得得出出评评审审结结论论的的过过程程 信息源信息源通过适当抽样收集和验证通过适当抽样收集和验证对照评审准则进行评价对照评审准则进行评价评审评审评审结论评审结论评审证据评审证据评审发现评审发现危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p36 种类：种类：客观证据客观证据客观证据客观证据有关人员所有关人员所说的说的自己职责范围内工作的话；自己职责范围内工作的话；文件、报告和有关文件、报告和有关记录记录中记载；中记载；工作现场工作现场看到看到；评审时实际评审时实际检测检测到的数据

33、。到的数据。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p37（1 1）评审方法）评审方法 提提问问或交谈；或交谈；查查阅文件和记录；阅文件和记录；现场现场观察观察和和检测检测。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p38（2 2）掌握、运用评审技巧）掌握、运用评审技巧要掌握要掌握提问的技巧提问的技巧；要善于倾要善于倾听听；要作好要作好记记录；录；要提高要提高现场观察现场观察的水平。的水平。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标

34、准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p39(3)(3)控制评审进度和计划控制评审进度和计划 l 按评审按评审计划计划开展评审；开展评审；l 合理合理安排各部门的评审时间；安排各部门的评审时间；l 利用利用评审检查表。评审检查表。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p40(4)(4)控制评审气氛控制评审气氛 和谐、合作；和谐、合作；勿批评对方；勿批评对方；避免争执避免争执 。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登

35、记中心国家安全监管总局化学品登记中心p41(5)(5)控制评审结果控制评审结果 判定不符合以判定不符合以客观事实客观事实为基础，以为基础，以评审准则评审准则 为依据；为依据；与受评审方与受评审方共同确认共同确认事实；事实；评审组内要相互沟通，评审组内要相互沟通，统一意见统一意见。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p42l 客观客观 评审结论应以评审结论应以客观事实客观事实为依据；为依据；避免主观臆断和猜测避免主观臆断和猜测 。l 公正公正 评审员应独立于受评审方；评审员应独立于受评审方；不卑不亢，忠于评审

36、目的和结论，有不卑不亢，忠于评审目的和结论，有 效应付压力。效应付压力。(6)(6)做到客观、公正做到客观、公正危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p43l 随机性随机性 临时抽样；临时抽样；保证抽取样本数量的充足。保证抽取样本数量的充足。l 层次性层次性 不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取 样本。样本。l 均衡性均衡性 在各岗位抽取样本要均衡；在各岗位抽取样本要均衡；对各要素评审的时间及抽取样本要合理。对各要素评审的时间及抽取样本要合理。(7)(7)抽取样本有代表

37、性抽取样本有代表性危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p44l 评审结论的依据；评审结论的依据；l 便于即时或日后的查询。便于即时或日后的查询。（8 8）形成评审记录形成评审记录危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p453.3 3.3 评审沟通评审沟通根据评审的复杂程度，在评审中可能有必要根据评审的复杂程度，在评审中可能有必要对对评审组内部评审组内部以及以及评审组与受评审方之间评审组与受评审方之间的的沟通作出正式安排。沟

38、通作出正式安排。评审组评审组应当定期讨论以交换信息，评定评审应当定期讨论以交换信息，评定评审进展情况，以及需要时重新分派评审组成员进展情况，以及需要时重新分派评审组成员的工作。的工作。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p463.3 3.3 评审沟通（续）评审沟通（续）在评审中，适当时，评审组长应当定期向受评审在评审中，适当时，评审组长应当定期向受评审方和评审委方和评审委托方托方通报评审进展及相关情况通报评审进展及相关情况。在评。在评审中收集的证据显示有即将发生的重大风险时，审中收集的证据显示有即将发生的重

39、大风险时，应当立即报告受评审方，适当时向评审委托方报应当立即报告受评审方，适当时向评审委托方报告。告。当获得的评审证据表明不能达到评审目的时，评当获得的评审证据表明不能达到评审目的时，评审组长应当向评审委托方和受评审方报告理由以审组长应当向评审委托方和受评审方报告理由以确定适当的措施确定适当的措施。这些措施可以包括重新确认或。这些措施可以包括重新确认或修改评审计划、改变评审目的或终止评审。修改评审计划、改变评审目的或终止评审。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p473.4 3.4 形成评审发现形成评审发现

40、应当对照应当对照评审准则评审准则评价评审证据以形成评审评价评审证据以形成评审发现。评审发现能表明符合或不符合评审准发现。评审发现能表明符合或不符合评审准则则。评审组应当根据需要在评审的适当阶段共同评审组应当根据需要在评审的适当阶段共同评审评审发评审评审发现。现。应当应当汇总汇总与评审准则的符合情况，指明所评与评审准则的符合情况，指明所评审的场所、职能或过程。如果评审计划有规审的场所、职能或过程。如果评审计划有规定，还应当记录具体的符合的评审发现及其定，还应当记录具体的符合的评审发现及其支持的评审证据。支持的评审证据。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总

41、局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p483.4 3.4 形成评审发现（续）形成评审发现（续）应当应当记录记录不符合不符合及其支持的评审证据及其支持的评审证据。应当与受评审方一起评审不符合，以应当与受评审方一起评审不符合，以确认确认评评审证据的准确性，并使受评审方理解不符合。审证据的准确性，并使受评审方理解不符合。应当努力解决对评审证据和应当努力解决对评审证据和(或或)评审发现有评审发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。分歧的问题，并记录尚未解决的问题。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p49

42、不符合：不符合：“不符合不符合”即即“未满足未满足要求要求”。（GB/T 19000-2008定义）定义）“要求要求”评审准则。评审准则。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p50不符合项判定原则：不符合项判定原则：不符合项判定原则：不符合项判定原则：企业的安全标准化企业的安全标准化运行运行未能满足评审准则要求；未能满足评审准则要求；企业的安全生产企业的安全生产管理制度管理制度未能满足评审准则要求；未能满足评审准则要求；企业的安全标准化企业的安全标准化运行运行未能满足其安全生产管理制度未能满足其安全生产管理

43、制度的规定要求；的规定要求；企业的安全标准化运行企业的安全标准化运行结果结果未能实现其预期的方针、未能实现其预期的方针、目标和指标及绩效的要求。目标和指标及绩效的要求。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p51不符合项成立的条件不符合项成立的条件不符合项成立的条件不符合项成立的条件：不符合项不符合项具具体体证证据据n通用规范通用规范n法律法规法律法规n企业的安全生产企业的安全生产 管理制度管理制度n作业记录作业记录n访谈内容访谈内容n测试结果测试结果危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所

44、所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p52不符合报告应包括下列主要内容：不符合报告应包括下列主要内容：受评审方名称；受评审方名称；评审准则的要求；评审准则的要求；不不符符合合事事实实描描述述（可可包包括括：时时间间、地地点点、岗岗位位和和/或或区区域、人员等）；域、人员等）；不符合评审准则的判定（条款号）；不符合评审准则的判定（条款号）；评审人员姓名及开具日期；评审人员姓名及开具日期；受评审方代表确认签名。受评审方代表确认签名。不符合项报告不符合项报告不符合项报告不符合项报告 危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登

45、记中心国家安全监管总局化学品登记中心p533.5 3.5 准备评审结论准备评审结论在末次会议前，评审组应当讨论以下内容：在末次会议前，评审组应当讨论以下内容：针针对对评评审审目目的的，评评审审评评审审发发现现以以及及在在评评审审过过程程中中所所收收集的其他适当信息；集的其他适当信息；考考虑虑评评审审过过程程中中固固有有的的不不确确定定因因素素，对对评评审审结结论论达达成成一致一致；如果评审目的有规定，准备如果评审目的有规定，准备建议性意见建议性意见；如果评审计划有规定，讨论评审后续活动。如果评审计划有规定，讨论评审后续活动。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安

46、全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p54宣布宣布末次会议开始；末次会议开始；宣布宣布评审发现；评审发现；说明说明在评审过程中遇到的可能降低评审结论可信程度的在评审过程中遇到的可能降低评审结论可信程度的情况；情况；澄清澄清疑问；疑问；宣布宣布评审结论及提出不符合纠正措施要求。如能通过现评审结论及提出不符合纠正措施要求。如能通过现场评审应场评审应说明说明获证后监督管理规定；获证后监督管理规定；受评审方领导受评审方领导表态表态，就评审结论和不符合项及其纠正措，就评审结论和不符合项及其纠正措施要求表明态度，并适当说明今后的改进方向；施要求表明态度，并适当说明今后的改进方向；受评审方

47、主要负责人受评审方主要负责人致辞致辞；宣布宣布末次会议结束。末次会议结束。3.6 3.6 3.6 3.6 末次会议末次会议末次会议末次会议危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p55 4.4.评审后续活动的实施评审后续活动的实施 对纠正措施的完成情况和有效性进行对纠正措施的完成情况和有效性进行验验证证。一般由评审组成员进行，但应注意保持一般由评审组成员进行，但应注意保持独立性。独立性。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p

48、56 纠正措施的验证方式纠正措施的验证方式现场验证现场验证：否决否决项、书面无法证明的；项、书面无法证明的；书面验证书面验证：书面可证明的；：书面可证明的；下一次评审现场下一次评审现场复查复查：每个不符合。：每个不符合。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p57 纠正纠正已发现的不符合；已发现的不符合；找出并且纠正找出并且纠正其他任何其他任何类似类似不符合；不符合；消除消除产生不符合的产生不符合的原因原因。纠正措施评价准则纠正措施评价准则纠正措施评价准则纠正措施评价准则危险化学品安全标准化培训危险化学品安全

49、标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p58 5.编制、批准并发放评审报告编制、批准并发放评审报告1.1.评审报告的评审报告的编写编写 评审报告由评审报告由评审组长评审组长负责编写。负责编写。2.2.评审报告的评审报告的批准批准 评审报告由评审报告由评审单位负责人评审单位负责人批准。批准。3.3.评审报告的评审报告的发放发放 经批准的评审报告应当分发给经批准的评审报告应当分发给评审组织单位、评审组织单位、（受评审方）（受评审方）等。等。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化

50、学品登记中心p59 评审情况概述评审情况概述 综合评审小组的综合评审小组的评审情况评审情况；评价安全标准化评价安全标准化符合情况符合情况；评价安全标准化评价安全标准化有效性有效性；报告优秀和较差的报告优秀和较差的岗位岗位；报告优秀和较差的报告优秀和较差的要素要素。危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p60 评审报告附件评审报告附件:评审文件汇总评审文件汇总l 评审计划评审计划l 评审汇总表评审汇总表l 评审检查表（记录表）评审检查表（记录表）l 不符合报告不符合报告l 纠正措施及验证报告纠正措施及验证报告l