中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(精品).ppt

《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(精品).ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(精品).ppt（31页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司流通证券协助司法执行业务流通证券协助司法执行业务技术接口介绍技术接口介绍中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2006.2接口规范的更新接口规范的更新登记结算数据接口规范（结算参与登记结算数据接口规范（结算参与人）人）更新为更新为1.31版。版。“PROP实时交易数据接口规范实时交易数据接口规范”部分，增加部分，增加了结算参与人报送流通证券司法冻结数据的了结算参与人报送流通证券司法冻结数据的数据接口；数据接口；“发送数据接口规范发送数据接口规

2、范”部分，在业务回报文部分，在业务回报文件（件（ywhb.mdd）中增加了流通证券司法冻结申）中增加了流通证券司法冻结申报受理结果的数据内容。报受理结果的数据内容。2协助司法执行基本处理流程协助司法执行基本处理流程日间处理日终处理PROP系统券商登记结算系统1、申报2、发送3、受理并处理部分业务4、返回结果5、显示结果PROP系统券商登记结算系统6、日终处理7、通过YWHB和G4返回处理结果8、接收YWHB和G4文件3协助司法执行技术框架协助司法执行技术框架日间：通过日间：通过PROP申报的申报的4个业务功能个业务功能冻结冻结/解冻申报录入解冻申报录入冻结情况查询冻结情况查询当日申报查询当日申

3、报查询当日申报撤销当日申报撤销日终：日终：通过通过YWHB业务回报文件返回当天所有申报的处理结果业务回报文件返回当天所有申报的处理结果通过通过G4返回证券冻结返回证券冻结解冻处理明细结果解冻处理明细结果4冻结冻结/解冻申报录入解冻申报录入01 冻结冻结02 解冻解冻：全部解冻和部分解冻：全部解冻和部分解冻03 续冻续冻04 轮候冻结轮候冻结05 轮候解冻轮候解冻06 轮候续冻轮候续冻5业务处理说明：冻结业务处理说明：冻结白天接受申报请求，进行合法性检查白天接受申报请求，进行合法性检查如果合法，产生冻结编号和受理编号如果合法，产生冻结编号和受理编号不合法，返回错误原因不合法，返回错误原因实时回报

4、受理结果。实时回报受理结果。日终再次进行合法性检查，并根据持有数量进行日终再次进行合法性检查，并根据持有数量进行冻结处理，实际冻结数量可能小于申报数量。冻结处理，实际冻结数量可能小于申报数量。业务回报返回日终处理结果，业务回报返回日终处理结果，G4返回处理明细结返回处理明细结果，过户类型是果，过户类型是C。6业务处理说明：解冻业务处理说明：解冻(一一)全部解冻全部解冻解冻对象：该冻结编号下的全部证券，包括派生权益。解冻对象：该冻结编号下的全部证券，包括派生权益。申报时只指定冻结编号，证券相关字段和申报数量填空。申报时只指定冻结编号，证券相关字段和申报数量填空。部分解冻部分解冻解冻对象：该冻结编

5、号下部分证券（派生权益），或某解冻对象：该冻结编号下部分证券（派生权益），或某个证券的部分数量的解冻，解冻数量不能大于冻结数量。个证券的部分数量的解冻，解冻数量不能大于冻结数量。冻结编号、证券相关字段和申报数量都必须填写。冻结编号、证券相关字段和申报数量都必须填写。7业务处理说明：解冻业务处理说明：解冻(二二)白天接受申报请求，进行合法性检查白天接受申报请求，进行合法性检查如果合法，产生受理编号如果合法，产生受理编号不合法，返回错误原因不合法，返回错误原因实时回报受理结果。实时回报受理结果。日终进行解冻处理。日终进行解冻处理。业务回报返回日终解冻处理结果，业务回报返回日终解冻处理结果，G4返回

6、处理明返回处理明细结果，过户类型是细结果，过户类型是D。8业务处理说明：续冻业务处理说明：续冻/轮候续冻轮候续冻续冻针对冻结，轮候续冻针对轮候冻结续冻针对冻结，轮候续冻针对轮候冻结白天接受申报请求，进行合法性检查白天接受申报请求，进行合法性检查如果合法，产生受理编号如果合法，产生受理编号不合法，返回错误原因不合法，返回错误原因实时进行续冻实时进行续冻/轮候续冻处理。轮候续冻处理。实时回报处理结果。实时回报处理结果。日终业务回报返回处理结果。日终业务回报返回处理结果。9业务处理说明：轮候冻结业务处理说明：轮候冻结只能对冻结原因是只能对冻结原因是司法司法的冻结进行轮候。的冻结进行轮候。白天接受申报

7、请求，进行合法性检查白天接受申报请求，进行合法性检查如果合法，产生冻结编号和受理编号如果合法，产生冻结编号和受理编号不合法，返回错误原因不合法，返回错误原因实时回报受理结果。实时回报受理结果。日终再次进行合法性检查，并生成轮候数据。日终再次进行合法性检查，并生成轮候数据。业务回报返回日终处理结果。业务回报返回日终处理结果。10业务处理说明：轮候解冻业务处理说明：轮候解冻轮候解冻针对轮候冻结，只有全部解冻，没有部轮候解冻针对轮候冻结，只有全部解冻，没有部分解冻。分解冻。白天接受申报请求，进行合法性检查白天接受申报请求，进行合法性检查如果合法，产生受理编号如果合法，产生受理编号不合法，返回错误原因

8、不合法，返回错误原因实时进行轮候解冻处理。实时进行轮候解冻处理。实时返回处理结果。实时返回处理结果。日终业务回报返回处理结果。日终业务回报返回处理结果。11申报界面申报界面12申报填写要点：关键字段说明申报填写要点：关键字段说明(一一)SBBH申报编号申报编号大于大于0的整数，必须填写。在同一批提交的申报的整数，必须填写。在同一批提交的申报数据中，申报编号不能重复，若其中有重复或不数据中，申报编号不能重复，若其中有重复或不规范的申报编号，则该批申报的数据全部失败；规范的申报编号，则该批申报的数据全部失败；若该批申报数据的申报编号合法，只要存在其它若该批申报数据的申报编号合法，只要存在其它字段不

9、符合规范的申报数据，则该条存在不符规字段不符合规范的申报数据，则该条存在不符规范的申报记录失败，其它申报记录仍被受理。范的申报记录失败，其它申报记录仍被受理。13申报填写要点：关键字段说明申报填写要点：关键字段说明(二二)DJBH冻结编号冻结编号冻结冻结/轮候冻结时填空，系统受理后会返回冻结编轮候冻结时填空，系统受理后会返回冻结编号。以后的解冻号。以后的解冻/轮候解冻、续冻轮候解冻、续冻/轮候续冻都需要轮候续冻都需要填此编号。填此编号。SCDM 市场代码市场代码01：上海市场上海市场DJDX 冻结对象冻结对象 1：证券证券14申报填写要点：关键字段说明申报填写要点：关键字段说明(三三)DJYY

10、 冻结原因冻结原因 2：司法司法DQR 到期日到期日必须是必须是8位合法日期，如位合法日期，如20051010。HYDM 清算编号清算编号必须是正确的清算编号。必须是正确的清算编号。15申报填写要点：派生权益的标志申报填写要点：派生权益的标志派生权益的三个标志派生权益的三个标志送股标志送股标志红利标志红利标志兑息标志兑息标志派生权益（孳息）标志说明派生权益（孳息）标志说明在冻结在冻结/轮候冻结时必须填相应标志。轮候冻结时必须填相应标志。如果选择如果选择1包含孳息，则证券冻结期间产生的相包含孳息，则证券冻结期间产生的相应的权益也将被冻结。应的权益也将被冻结。16申报填写要点：证券代码五要素申报填

11、写要点：证券代码五要素(一一)普通股职工股普通股的送股权职工股的红利权证券代码600 xxx600 xxx600 xxx600 xxx证券类别PTZGPTZG流通类型0N12权益类别SHL挂牌年份2004200517申报填写要点：证券代码五要素申报填写要点：证券代码五要素(二二)基金基金红利权债券债券的兑息权证券代码500 xxx 500 xxx010110010110证券类别JJJJGZGZ流通类型0201权益类别HLDX挂牌年份2005200518申报填写要点：证券代码五要素申报填写要点：证券代码五要素(三三)错误错误错误错误证券代码500 xxx600 xxx600 xxx证券类别PT*

12、JJ*ZG流通类型020*权益类别HL挂牌年份200519申报填写要点：数量单位申报填写要点：数量单位股票股票股股债券：国债、企债、可转债等债券：国债、企债、可转债等元元基金基金份份权证权证份份20申报填写要点：字段的填或不填申报填写要点：字段的填或不填(一一)冻结/轮候冻结全部解冻部分解冻轮候解冻续冻/轮候续冻冻结编号冻结对象冻结原因证券账户证券五要素申报数量21申报填写要点：字段的填或不填申报填写要点：字段的填或不填(二二)冻结/轮候冻结全部解冻部分解冻轮候解冻续冻/轮候续冻申请单位到期日孳息标志申请日期注：表示必填，表示必须为空，表示可选22申报应答中的几个编号字段申报应答中的几个编号字

13、段SBBH 申报编号申报编号和申报请求的对应字段相同。和申报请求的对应字段相同。DJBH 冻结编号冻结编号冻结冻结/轮候冻结申报被接受时由登记公司产生，用于日后的轮候冻结申报被接受时由登记公司产生，用于日后的解冻解冻/轮候解冻、续冻轮候解冻、续冻/轮候续冻。轮候续冻。SLBH 受理编号受理编号申报被接受时由登记公司产生，用于当日的申报查询和申申报被接受时由登记公司产生，用于当日的申报查询和申报撤销。报撤销。23冻结情况查询冻结情况查询查询指定账户所有证券冻结和证券轮候冻结情况。查询指定账户所有证券冻结和证券轮候冻结情况。一次申报只能查询一个帐号。一次申报只能查询一个帐号。应答中一个冻结编号可能

14、有一条或多条记录：应答中一个冻结编号可能有一条或多条记录：冻结证券发生分派权益冻结证券发生分派权益冻结证券部分数量的品种变更冻结证券部分数量的品种变更轮候部分生效轮候部分生效其他情况其他情况24冻结情况查询界面冻结情况查询界面25当日申报查询当日申报查询查询指定受理编号的申报的情况。查询指定受理编号的申报的情况。JGDM返回该笔申报的状态，返回该笔申报的状态，JGXX返回该笔申报返回该笔申报的具体处理说明：的具体处理说明：已受理，但未经过日终处理的冻结、解冻、轮候冻结业已受理，但未经过日终处理的冻结、解冻、轮候冻结业务的申报，务的申报，JGDM返回返回0000，JGXX返回返回受理成受理成功功

15、。已成功处理的实时业务的申报：已成功处理的实时业务的申报：JGDM返回返回0000，JGXX返回返回处理成功处理成功。其他返回具体的错误代码和信息。其他返回具体的错误代码和信息。26当日申报撤销当日申报撤销撤销指定申报编号的申报。撤销指定申报编号的申报。只能撤销当天已受理成功，并且尚未经过只能撤销当天已受理成功，并且尚未经过日终处理生效的冻结、解冻和轮候冻结的日终处理生效的冻结、解冻和轮候冻结的申报。申报。续冻、轮候续冻和轮候解冻申报因为已经续冻、轮候续冻和轮候解冻申报因为已经实时生效，所以不能撤销。实时生效，所以不能撤销。27申报查询撤销界面申报查询撤销界面28日终：日终：YWHB业务回报文

16、件业务回报文件返回所有申报成功的业务处理结果，包括日终处返回所有申报成功的业务处理结果，包括日终处理的业务和实时处理的业务。理的业务和实时处理的业务。YWLX 业务类型业务类型406 冻结解冻业务。冻结解冻业务。JGDM 结果代码结果代码0000 表示成功，其他都为失败，具体信息可以看表示成功，其他都为失败，具体信息可以看JGSM 结果说明字段。结果说明字段。CGSL 成功数量成功数量在在SBLX=01冻结时，返回冻结成功的数量，其他业务都冻结时，返回冻结成功的数量，其他业务都返回返回0。29G4文件发送证券冻结解冻数据文件发送证券冻结解冻数据发送冻结发送冻结/解冻成功的数据解冻成功的数据冻结成功数据冻结成功数据GHLX过户类型字段是过户类型字段是C解冻成功数据解冻成功数据GHLX过户类型字段是过户类型字段是D30谢谢 谢谢技术开发部 姚文江 联系电话：021-68873896中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司