WTO保障措施规则与案例.ppt

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1、第十二章第十二章WTO保障措保障措施规则与案例施规则与案例学习目标学习目标:l实施保障措施的条件实施保障措施的条件l保障措施与反倾销、反补贴保障措施与反倾销、反补贴措施的区别措施的区别l保障措施的具体形式保障措施的具体形式一、保障措施的基本概念一、保障措施的基本概念（一）定义：（一）定义：WTO允许成员方允许成员方在国内某一产业由于进口产品在国内某一产业由于进口产品增长损害或存在损害威胁时，增长损害或存在损害威胁时，可以暂时实施限制进口的措施。可以暂时实施限制进口的措施。（二）理论基础（二）理论基础l经济结构调整理论经济结构调整理论l政治实用主义理论政治实用主义理论（三）特点（三）特点l在公平

2、贸易条件下保护国内产在公平贸易条件下保护国内产业的手段业的手段l针对所有国家的同类产品针对所有国家的同类产品l原则上贯彻权益补偿原则上贯彻权益补偿l时效较短时效较短（四）保障与反倾销、反补贴的区别（四）保障与反倾销、反补贴的区别l两者性质不同两者性质不同l两者针对的对象不同两者针对的对象不同l两者的调查程序不同两者的调查程序不同l两者的实施期限和方式不同两者的实施期限和方式不同l出口方的补偿机制不同出口方的补偿机制不同二、保障措施协定的主要内容二、保障措施协定的主要内容由由14个条款和个条款和1个附件构成。个附件构成。主要内容：实施保障措施的条主要内容：实施保障措施的条件、严重损害或严重损害威

3、胁件、严重损害或严重损害威胁的确定、保障措施的具体实施的确定、保障措施的具体实施和有关的补偿、报复等。和有关的补偿、报复等。（一）保障措施的实施条件（一）保障措施的实施条件l进口产品大量增加进口产品大量增加绝对和相对绝对和相对增加增加l进口大量增加是因进口大量增加是因“不可预见的不可预见的发展发展”和承担和承担WTO义务所造成的义务所造成的l进口大量增加对国内产业造成严进口大量增加对国内产业造成严重损害或严重损害威胁重损害或严重损害威胁l进口大量增加与国内产业损害有进口大量增加与国内产业损害有因果关系因果关系（二）保障措施的实施（二）保障措施的实施l可采取可采取提高关税提高关税、数量限制数量限

4、制和和关税关税配额配额等形式，但须限定在防止或补等形式，但须限定在防止或补救严重损害和提供产业调整所必需救严重损害和提供产业调整所必需的程度内的程度内l如数量限制，不应将进口数量降低如数量限制，不应将进口数量降低到近期的水平；如关税配额，应通到近期的水平；如关税配额，应通过磋商在各供应成员方间分配，或过磋商在各供应成员方间分配，或参照前期的比例进行。参照前期的比例进行。（三）保障措施的实施期限（三）保障措施的实施期限l一般期限与最长期限一般期限与最长期限l逐步放宽原则逐步放宽原则l时间间隔原则时间间隔原则lWTO成立时还存在的有效的保障成立时还存在的有效的保障措施，须在该措施实施之日起的措施，

5、须在该措施实施之日起的8年内或在年内或在2000年年1月月1日前终止。日前终止。（四）实施保障措施的补偿与报复（四）实施保障措施的补偿与报复（见书（见书87页）页）（五）发展中国家成员的优惠待遇（五）发展中国家成员的优惠待遇1、份额减免优惠、份额减免优惠2、保障期延长优惠、保障期延长优惠第十四章第十四章 WTOWTO服务贸易总协定服务贸易总协定一、服务贸易总协定的产生一、服务贸易总协定的产生1.服务贸易的定义服务贸易的定义国际上没有统一的概念国际上没有统一的概念l中西方不同学者的定义中西方不同学者的定义l服务贸易总协定中的定义（第一服务贸易总协定中的定义（第一条第条第2款）款）跨境交付跨境交付

6、(Cross-borderSupply)。从一成员境内向任何其他成员提供服务(这种服务不构成人员、物质或资金的流动，而是通过电讯、邮电、计算机网络实现的服务，如视听、金融信息等)。境外消费境外消费(ConsumptionAbroad)。在一成员境内向任何其他成员的服务消费者提供服务(如接待外国游客，提供旅游服务，为国外病人提供医疗服务)。商业存在商业存在(CommercialPresence)。一成员的服务者在任何其他成员境内通过商业存在提供服务(包括投资设立合资、合作和独资企业。如外国公司到中国来开办银行、商店，设立会计、律师事务所等。这是服务贸易的最主要形式)。自然人流动自然人流动(Pre

7、senceofNaturalPersons)。一成员的服务提供者在任何其他成员境内通过自然人存在提供的服务(如一国的医生、教授、艺术家到另一国从事个体服务，有别于移民)。l服务贸易分为服务贸易分为1212大类：大类：(1)(1)商业服务；商业服务；(2)(2)通信服务；通信服务；(3)(3)建筑及相关工程服建筑及相关工程服务；务；(4)(4)分销服务；分销服务；(5)(5)教育服务；教育服务；(6)(6)环境服务；环境服务；(7)(7)金融服务；金融服务；(8)(8)健康与健康与社会服务；社会服务；(9)(9)旅游及与旅行相关的服旅游及与旅行相关的服务；务；(10)(10)娱乐、文化与体育服务

8、；娱乐、文化与体育服务；(11)(11)运输服务；运输服务；(12)(12)其他服务，下分其他服务，下分143143个服务项目。个服务项目。2.服务贸易总协定产生的背景(1)发达国家积极倡导服务贸易自由化。l l1979-1982年经济危机后，美国国际货物贸易赤字日增，而在服务贸易领域却连年顺差。因此，美国积极倡导实行全球服务贸易自由化。l l欧盟起初对美国的提议持疑虑，但经过调查发现欧共体的服务贸易出口量要高于美国，转而坚决地支持美国。l l日本虽然是服务贸易的最大进口国，但由于在国际贸易中呈现顺差，加之为调和与美国之间日益尖锐的贸易摩擦，也始终支持美国。(2)发展中国家对服务贸易自由化由坚

9、决抵制到逐步接受。反对：服务业多属资本-知识密集型行业，发展中国家不具备竞争优势；发展中国家尚处于幼稚阶段的民族服务业，经不起发达国家激烈竞争的冲击；有些服务行业还涉及国家主权、机密和安全。立场改变：一些新兴的发展中国家和地区某些服务业已取得相当的优势，希望通过谈判扩大本国优势服务的出口。迫于来自发达国家的压力，担心成为规则的被动接受者，其利益将会受到更大的损害。1986年年9月，埃斯特角部长宣月，埃斯特角部长宣言中将服务贸易作为三项新议题之言中将服务贸易作为三项新议题之一列入乌拉圭回合多边贸易谈判议一列入乌拉圭回合多边贸易谈判议程，拉开了服务贸易首次多边谈判程，拉开了服务贸易首次多边谈判的序

10、幕。的序幕。1994年年4月月15日，各成员日，各成员方在马拉喀什正式签署服务贸易方在马拉喀什正式签署服务贸易总协定，它于总协定，它于1995年年1月月1日和世日和世界贸易组织同时生效。界贸易组织同时生效。服务贸易自由化的后续谈判和成果服务贸易自由化的后续谈判和成果 世贸组织自世贸组织自19951995年年1 1月月1 1日日成立以来，一直致力于继续乌拉圭回成立以来，一直致力于继续乌拉圭回合谈判的未尽议题，其中，关于服务合谈判的未尽议题，其中，关于服务贸易具体部门的分项谈判是这些议题贸易具体部门的分项谈判是这些议题中的重头戏。目前，世贸组织已在金中的重头戏。目前，世贸组织已在金融服务、基础电信

11、和信息技术三方面融服务、基础电信和信息技术三方面实现了历史性突破，取得了重要成果。实现了历史性突破，取得了重要成果。二、服务贸易总协定的基本内容二、服务贸易总协定的基本内容1.基本内容（见 教材P188 图14-1）2.服务贸易的水平承诺与具体部门承诺服务贸易的水平承诺与具体部门承诺 l l 水平承诺：水平承诺：12个服务贸易部门都要遵守的共同承诺。凡签订服务贸易总协定的WTO成员均须作出水平承诺，包括对与服务贸易直接相关的外资企业及与外方合资企业作出定义，并规定了不同服务领域中的土地最长使用期限、在本国境内的外国代表机构设置、其雇员的居留方式及期限等。l l 具体承诺：具体承诺：按照服务贸易

12、总协定的统一要求，各国需要按照准备开放的服务行业领域，就不同的服务贸易提供方式，依据国内立法、分门别类地作出具体承诺，并列入减让表。l承诺减让表承诺减让表(Schedule)Schedule)是一个国家用以表明它将履行服务贸易总协定的市场准入和国民待遇义务以及它希望继续免除这些义务的服务部门的文件。承诺方式可为三种类型：(1)没有限制(none)；(2)不作承诺(unbound)；(3)一定范围或者有预设条件的限制。小组报告：小组报告：l试举一例说明中国某一服务业（如：试举一例说明中国某一服务业（如：金融、保险等）在入世后及入世五金融、保险等）在入世后及入世五周年后面临的挑战有何变化，分析周年

13、后面临的挑战有何变化，分析其理由，并给出相应的对策建议。其理由，并给出相应的对策建议。l试举一关于知识产权领域争端的案试举一关于知识产权领域争端的案例，分析其焦点问题，并说明该案例，分析其焦点问题，并说明该案对中国相关行业的启示。对中国相关行业的启示。第十六章第十六章 知识产权保护知识产权保护规则规则第十八章第十八章 WTOWTO争端解决机争端解决机制制WTO贸易争端解决机制的基本程序贸易争端解决机制的基本程序 1、磋商、磋商发生贸易争端后，在采取措施发生贸易争端后，在采取措施之前，争端各方面都必须进行磋商，之前，争端各方面都必须进行磋商，以寻求自行解决贸易磨擦的办法。以寻求自行解决贸易磨擦的

14、办法。l磋商申请（磋商申请（10天）、秘密磋商（天）、秘密磋商（30天）、最长磋商期（天）、最长磋商期（60天）。天）。l如果双方磋商失败，也可要求如果双方磋商失败，也可要求WTO总干事进行调解。（总干事进行调解。（斡旋斡旋、调解与、调解与调停）调停）2、专家组、专家组若磋商失败，起诉方可以要求若磋商失败，起诉方可以要求任命专家组。任命专家组。l在贸易争端双方提交仲裁申请后，在贸易争端双方提交仲裁申请后，专家组在专家组在6个月内作出裁决。个月内作出裁决。l被起诉方可以对专家组的成立提出被起诉方可以对专家组的成立提出异议（一次机会）。异议（一次机会）。l专家组通常在专家组通常在6个月内提交报告（

15、紧个月内提交报告（紧急案件中急案件中3个月）。个月）。20-60天通过专家组报告天通过专家组报告3、上诉、上诉任何一方就专家组做出的裁决均可提出任何一方就专家组做出的裁决均可提出上诉。上诉。l l上诉案由常设上诉机构中的上诉案由常设上诉机构中的3名成员组成审理名成员组成审理合议庭。合议庭。l l上诉可以确认、修改或推翻专家组的法律调上诉可以确认、修改或推翻专家组的法律调查结果和结论。一般情况下，上诉不应超过查结果和结论。一般情况下，上诉不应超过60天，因特殊原因可以延长到天，因特殊原因可以延长到90天。天。l l争端解决机构必须在争端解决机构必须在30天内接受或否决上诉天内接受或否决上诉报告，

16、而否决决定必须是协商一致才能做出。报告，而否决决定必须是协商一致才能做出。4、裁决及执行、裁决及执行裁决以后，败诉方应立即纠裁决以后，败诉方应立即纠正，如果不按裁决执行，那将做正，如果不按裁决执行，那将做出补偿或者承担对它的处罚。出补偿或者承担对它的处罚。在处理案件上，贸易争端解在处理案件上，贸易争端解决机构负责裁决的实施。决机构负责裁决的实施。5.5.斡旋、调解或调停斡旋、调解或调停WTO争端解决分为不同的争端解决分为不同的阶段，所有的阶段、争端各方均阶段，所有的阶段、争端各方均可以进行调解和磋商，以便可以进行调解和磋商，以便“庭庭外外”调解解决争端。即在争端解调解解决争端。即在争端解决过程

17、中，决过程中，WTO总干事均可以总干事均可以进行斡旋、调解或调停。进行斡旋、调解或调停。第十六章第十六章 知识产权保护知识产权保护规则规则1、名词解释：知识产权、名词解释：知识产权2、知知识识产产权权作作为为一一种种财财产产权权，拥拥有有、和和特征。特征。3、知知识识产产权权的的无无形形性性是是指指这这种种“权权利利”必然与有形标的物相联系。（必然与有形标的物相联系。（）4、知知识识产产权权专专有有性性是是指指某某种种知知识识产产权权属属于于特特定定的的专专有有者者，不不论论何何时时何何地地都都要要对对知知识识产产权权的的持持有有人人进进行行严严格格保保护护。（）5、知知识识产产权权的的所所有

18、有权权人人可可以以无无限限期期的的拥拥有这种权利。（有这种权利。（）6、知知识识产产权权只只受受一一个个国国家家的的法法律律确确认认和和保保护护，如如果果这这个个知知识识产产权权在在其其他他国国家家也也进进行行了了保保护护申申请请，也也将将受受到到该该国国的的法法律律保护。（保护。（）7、TRIPS规规定定各各成成员员方方要要遵遵守守的的基基本本原原则是则是、和和。8、知知识识产产权权的的“权权利利用用尽尽原原则则”是是指指知知识识产产权权的的所所有有人人对对自自己己的的知知识识产产权权必必须须一次性用完。（一次性用完。（）9、简述、简述TRIPS的主要特点。的主要特点。10、柏柏尔尔尼尼公公约约其其知知识识产产权权保保护护的的范围是（范围是（）A.工工业业产产权权B.文文学学、艺艺术术C.科科学学领域的作品领域的作品D.录音制品录音制品E.集成电路集成电路11、试述、试述TRIPS对国际知识产权的影响。对国际知识产权的影响。12、与与贸贸易易有有关关的的知知识识产产权权协协议议关关于于保保护护商商标标权权和和工工业业设设计计有有哪哪些些具具体体规定？规定？