教材第二章精彩段落赏析.ppt

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1、 第二章 教材第一、二章精彩段落赏析 倪志良 南开大学财政学系12/5/2022第一章第一章P P3 3：现代政府的三大职能现代政府的三大职能 n第三，第三，“君主或国家的第三种义务就是建立并君主或国家的第三种义务就是建立并维持某些公共机关和公共工程。这类机关和工维持某些公共机关和公共工程。这类机关和工程，对于一个大社会当然是有很大利益的，但程，对于一个大社会当然是有很大利益的，但就其性质说，设由个人或少数人办理，那所得就其性质说，设由个人或少数人办理，那所得利润决不能偿其所费。所以这种事业，不能期利润决不能偿其所费。所以这种事业，不能期望个人或少数人出来创办或维持。望个人或少数人出来创办或维

2、持。”这是政府这是政府的基本经济职能，该职能的充分发挥有助于便的基本经济职能，该职能的充分发挥有助于便利社会商业的发展利社会商业的发展“一国商业的发达，全一国商业的发达，全赖有良好的道路、桥梁、运河、港湾等等公共赖有良好的道路、桥梁、运河、港湾等等公共工程。工程。”n他说：“为防止这些人民几乎完全堕落或退化起见，政府就有（对教育）加以若干注意的必要。”这是因为现代工业社会，劳动分工的确立，使得一般人民仅只获得了特定职业所要求的技巧，而同时牺牲了个人的智能、交际能力、尚武品德等等，因此“在一切改良、文明的社会，政府如不费点力量加以防止，劳动贫民，即大多数人民，就必然会陷入这种状态。”n至于发展公

3、共教育的经济性，斯密解释说，“，无论在哪种文明社会，普通人虽不能受到有身份有财产者那样好的教育，但教育中最重要的几部分如阅读、书写及算术，他们却是能够在早年习得的。因此，国家只要以极少的费用，就几乎能够便利全体人民，鼓励全体人民，强制全体人民使获得这种最基本的教育。”n在谈到发展公共教育的必要性时，他补充道，人民受教育越多，越容易理解政府的行为，越不会受狂热与迷信的蛊惑。“在自由国家中，政府的安全，大大依赖于人民对政府行为所持的友好意见，人民倾向于不轻率地、不任性地判断政府的行为，对政府确是一件非常重要的事。”所以，“在文明的商业社会，普通人民的教育，恐怕比有身份有财产者的教育，更需要国家的注

4、意。”第一章第一章P P5 5：政府的权力应该受到限制政府的权力应该受到限制n各国经济生活中不同程度上都存在着政府职能“跃位”与“缺位”问题，前者造成私人经济活动受到不应有的限制，使微观经济在一定程度上缺乏活力1；后者或是导致社会经济秩序陷入混乱状态而不可收拾，或是造成“市场游戏规则”形如虚置而无法被严格地贯彻执行。1 政治学中有一重要命题，“政府活动妨碍个人自由”。所谓个人自由有两重含义，一是免于限制的自由，二是活动自由，其关系是个人只有获得了第一种自由，才能有效地行使第二种自由。而第二种自由又是个人在社会生活中可能充分发挥自己潜能的前提条件。n又如，进一步观察还可以发现，政府及其各部门（行

5、政管理机构）只有通过特定的经济政策、法规、条例等来履行其经济职能。但是，如果不适当的职能安排导致政府作用范围过大，或者如果安排过多的政府部门来行使大体相同的职能，就必然造成各类政策、法规、条例间的矛盾。这不仅会降低政府的工作效率，影响它的信誉，而且还会增加经济生活中的不同社会群体之间在利益冲突。n此外，特别是在政府规模膨胀，政府官员权力不断扩大情况下，社会上体现权钱交易的寻租活动必然盛行。寻租本身使有限的经济资源被用于非生产活动，竞争性寻租则进一步导致社会资源的浪费，而长期的寻租活动造成经济体制、政治体制僵化。加之社会限制寻租活动也要支付高额成本，那么寻租与限制寻租最终导致社会资源的空耗，导致

6、经济活动的低效率，影响整体经济发展。n可见，在市场经济环境基本形成，私人经济活动基本纳入有序状态后，人们也要对政府的权力及其权力结构做出恰当的安排，并使之成为规范政府职能作用范围与作用方式的基础。据此，人们普遍认识到，政府的权力应该受到必要的限制，具体理由可以大致归纳为如下三点：第一，政府权力过大相应地破坏了个人的“经济自由”。经济自由包括个人自由地决定如何使用他的收入，自由地选择个人的职业；自由地安排和处理个人的财产。当然，这些个人的“自由”与政府代表社会行使必要的“治理”既是一对矛盾关系，也是一种相辅相承关系。自古以来，人们一直在努力协调二者之间的关系，于是不同国家实际上都处于不同程度的“

7、自治”状态。n第二，政府也是由普通社会成员组成的，不可能保证它们所做出的各种决策总是正确的，因此经济社会没有充分理由让政府完全替代市场而拥有全部的经济权力。n第三，从政治学角度考虑，人类社会中任何权力都是危险的，因为如果控制不当，任何权力都有被滥用的可能。特别是在公共财政领域里，政府官员往往可以借助公众给予的权力，为个人或集团牟取私利。对此，（英国政治家、经济学家）洛克称之为“暴政”。所以，人类长期政治生活经验说明，唯一公道的政府只能是权力应该受到限制的政府。第一章第一章P P13 13：政府与市场政府与市场n20世纪90年代，人们最终确认，社会经济活动与发展的核心问题是市场与政府的相互作用。

8、正如世界银行在其1990年世界发展报告中所正确指出的那样：“竞争性市场是人类迄今为止发现的有效进行生产和产品分配的最佳方式，但是，市场不能在真空里运转，它们需要只有政府才能提供的法律与规章制度体系。所以，二者都有巨大的、不可替代的作用。经验表明，二者协调一致地运行时，经济社会就会取得惊人的成就；而二者相互对立时，就会给经济社会带来灾难性的后果。n经济发展的一般过程已经说明，政府干预不是越多越好，过多的干预取代的市场的作用，使经济发展反而变得缓慢。正确的态度是：要求政府在某些方面减少干预，而在其他方面则要多些干预，即让市场在它们可以运行的方面运行，并立即有效地介入市场力所难及的方面。历史经验表明

9、：这是一条尽快提高生产力，增加收入和持续发展经济的最可靠的途径。明智的看法是，将政府干预看作为一种特别稀缺的资源，必须谨慎地，节约地，适时地使用这种资源。”1 1 世界银行：1990年世界发展报告，中国财政经济出版社，1990年。京津高速动车组诞生背后的秘密(图)-CRH-北方网-新闻中心.htmn京津高速动车组诞生背后的秘密.doc第二章第二章P P2626：公共财政的收入再分配职能公共财政的收入再分配职能n鉴于市场经济本身无法实现人们长期追求的社会收入与财产分配平等化目标，于是，出于维持和谐社会的考虑而必须进行的社会收入与财产再分配，就自然而然地成为公共财政所要履行的另一项重要的经济职能。

10、n在布鲁斯在布鲁斯阿克曼（阿克曼（1980）看来，自由国度的根本问）看来，自由国度的根本问题是分配问题。虽然分配问题不是一个政治组织必须题是分配问题。虽然分配问题不是一个政治组织必须解决的唯一问题，但却是它要解决的一个重要问题。解决的唯一问题，但却是它要解决的一个重要问题。似乎再也没有其他问题会像这个问题一样彻底激起人似乎再也没有其他问题会像这个问题一样彻底激起人们的情绪。们的情绪。在公共财政理论或公共选择文献中，配在公共财政理论或公共选择文献中，配置效率问题与再分配问题不可避免的纠缠在一起，在置效率问题与再分配问题不可避免的纠缠在一起，在不同的文献中，两者所处的位置是明显不同的。一些不同的文

11、献中，两者所处的位置是明显不同的。一些文献几乎完全地把精力放在政府的配置效率文献几乎完全地把精力放在政府的配置效率公共公共物品活动上，相反另一些文献几乎把精力完全放在政物品活动上，相反另一些文献几乎把精力完全放在政府的再分配活动上。府的再分配活动上。n 美美丹尼斯丹尼斯C缪勒著，杨春学译缪勒著，杨春学译公共选择理论公共选择理论，中国社会科学出版社，中国社会科学出版社，1999年第一版。年第一版。n在市场经济中，生产资料所有权的分配和个人向社会提供产品与劳务时所得到的报酬，决定了个人所拥有的生产性资源（包括实物资源和人力资源）的规模与性质，而后者直接影响着经济社会的个人收入分配状况。然而，进一步

12、分析说明，在机会均等条件下，个人生产性资源的动态变化，通常决定于偶然性、个人选择与社会选择这三个重要因素。n在偶然性方面，主要包括：个人的遗传状况，它客观上决定了个人的体力与智力的性质；个人从前辈那里继承的资源状况，它在一定程度上决定了个人经济竞争的能力；个人所处的文化环境，它在相当的程度上决定了发展个人体力与智力的机会；此外，其他使人突然变富或变穷的偶然事件，如投机得手、套汇成功使人一夜暴富，而天灾人祸，股价暴跌又会使人顷刻陷入困境。n在个人选择方面，主要包括：学习勤奋与否，决定了个人未来的就业选择能力和就业选择范围；工作努力与否，直接决定了个人的收入水平和收入增长速度；生活简朴与否，决定了

13、个人及其家庭收入的使用状况和结果消费的数量与可能的积蓄。n在社会选择方面，社会其他成员的偏好，即市场需求状况，即个人所提供的产品与劳务是否可以满足他人的需要，在怎样程度上满足他人的需要，对个人、家庭收入性质和数量产生重要影响。n上述这些因素，客观上造成了人们在市场经济中就业机会、择业能力上的差别，进而导致个人之间在劳动收入、财产收入分配上的差异。特别是对于那些先前没有积累，没有遗产的穷人、失业人员，丧失劳动能力的老年人、残疾人来说，他们通常在没有社会帮助的情况下几乎无法取得维持基本生活开销的收入，也无法维持一种符合人的尊严的体面的生活。n以美国家庭收入分配状况为例，就足以说明该国贫富差异的惊人

14、程度。如表2-1所示，把美国全部家庭按家庭收入的大小排列，划分为5组，1997年最高收入的20%家庭的合计收入占全部社会收入的46.4%，而这一组中最前面的50%家庭，即表2-1中最右一栏显示的10%家庭，其合计收入则超过全部社会收入的30%。相比之下，n最低收入的20%家庭的合计收入仅占全部社会收入的5.2%。最高收入与最低收入家庭之间的另外三个（按收入水平从高向低排列）的20%家庭组别，其合计收入占全部社会收入的比重分别为22.4、15.6和10.5。在其他发达国家，也都存在着类似美国这样的社会收入分配状况，而许多相对落后的发展中国家，其社会收入分配状况甚至比发达国家更不平等。P39关于社

15、会收入不平等程度的测定 n如何测定不同国家，或同一国家不同阶段的社会收入不平等程度，以及如何判断政府为履行其收入分配职能而推行的社会收入再分配政策的基本效果，主要方法是描绘洛伦茨曲线（Lorenz Curve）和计算基尼系数（Gini Coefficient）。n请查阅南开大学经济研究所（周力群、陈宗胜等）、中国社会科学院（赵人伟等）、北京大学厉以宁等关于中国基尼系数的相关文献P42社会福利函数与政府收入再分配政策 n不同社会收入分配状态，作为一般社会状态的集中表现，既对社会成员间的经济福利分配产生不同的影响，也对社会福利总量产生不同影响；因此，政府通过经济政策调整社会收入分配状态，或许可以实

16、现改善国民福利分配格局、提高国民福利总体水平的目标。如果将不同的社会状态与社会福利联系起来，就会形成一种函数关系，即所谓的“社会福利函数”（Social Welfare Function，SWF）。“社会福利函数”的概念比较复杂，也极其抽象。对于一般读者而言，可以把“社会福利函数”简单地理解为各消费者个人效用函数的函数。n理论上，政府在制定包括收入分配在内的公共政策时，往往以特定的社会福利函数为依据。换言之，政府公共政策的具体取向，往往取决于政府决策时观念上接受的特定的“社会福利函数”。就收入分配问题而言，至少有两种“社会福利函数”影响了政府相关政策的选择。n古典功利主义的创始人边沁认为，国家的福利（幸福）就是每个公民的满意程度之和，因此最简单的功利主义社会福利函数为“加式福利函数”，表达式为：n由于功利主义的社会福利函数是加式福利函数，对社会收入平等化问题没有严格要求，因此，在古典功利主义的社会收入分配状态下，随国民收入增长，即使某些社会成员的实际收入下降，社会总福利也可以提高。因此，政府有可能认为，“提高国民收入总是国家根本利益之所在”；那么，较高的社会无差异曲线所代表的社会状态自然比较低的社会无差异曲线所代表的社会状态更为可取。如果这种观念一旦成为政府政策经济的基本取向，社会收入分配平等化问题就会相当程度上被忽视。