发达国家的战略性贸易政策.ppt

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1、第三节第三节 发达国家的战略性贸易政策发达国家的战略性贸易政策第三小组成员及分工演示演示 1 1号男：号男：知识与外部性知识与外部性 2 2号女：号女：战略性贸易政策概说战略性贸易政策概说 3 3号女：号女：不完全竞争与战略性贸易政策不完全竞争与战略性贸易政策 4 4号女：号女：发达国家战略性贸易政策给发展中国家发达国家战略性贸易政策给发展中国家带来的启示带来的启示PPTPPT制作制作：PPTPPT修改修改：材料收集、整理、文档制作材料收集、整理、文档制作：战略性贸易政策概说战略性贸易政策概说知识与外部性知识与外部性不完全竞争与战略性贸易政策不完全竞争与战略性贸易政策发达国家战略性贸易政策给发

2、展中国家发达国家战略性贸易政策给发展中国家带来的启示带来的启示第三节内容提要第三节内容提要 一、战略性贸易政策概说1、概念、概念 政府通过采取鼓励特定产业产品出口或限制其进口的措施来达到改善政府通过采取鼓励特定产业产品出口或限制其进口的措施来达到改善经济绩效目的的政策。经济绩效目的的政策。2、主要表现：、主要表现：（1 1）通过征收高额的反倾销税削弱对方国家的国际竞争力）通过征收高额的反倾销税削弱对方国家的国际竞争力 （2 2）通过设置技术性贸易壁垒使发展中国家丧失高附加值产品）通过设置技术性贸易壁垒使发展中国家丧失高附加值产品的国际竞争力的国际竞争力（3 3）通过设置动植物检疫标准、劳工标准

3、等是发展中国家丧失）通过设置动植物检疫标准、劳工标准等是发展中国家丧失劳动密集型产品在出口方面的国际竞争力。劳动密集型产品在出口方面的国际竞争力。3 3、核心、核心 国家通过生产扶持、出口补贴、税收优惠、进口关税等贸易和产国家通过生产扶持、出口补贴、税收优惠、进口关税等贸易和产业政策手段来扶持本国战略性目标产业，提高产业的国际竞争力，业政策手段来扶持本国战略性目标产业，提高产业的国际竞争力，从国际市场获得更多的超额利润。从国际市场获得更多的超额利润。4、演变：Add your title传统国际理论传统国际理论推崇推崇 政府不干预的自由贸易政策政府不干预的自由贸易政策 理论假设前提：完全竞争、

4、不存在规模经理论假设前提：完全竞争、不存在规模经济济新贸易理论新贸易理论 放松传统国际理论假设前提放松传统国际理论假设前提 适当的政府干预有可能改进市场运行的效率适当的政府干预有可能改进市场运行的效率5、战略性贸易政策依据：、战略性贸易政策依据：为了纠正某些国内市场的失灵状况为了纠正某些国内市场的失灵状况 6、市场失灵的判断：、市场失灵的判断：（1 1）高技术产业的企业不能获得其知识外溢产生）高技术产业的企业不能获得其知识外溢产生的收益的收益（2 2）在高度集中的寡头垄断行业里存在着垄断利）在高度集中的寡头垄断行业里存在着垄断利润润 战略性贸易政策理论认为，在不完全竞争和战略性贸易政策理论认为

5、，在不完全竞争和规模经济条件下一国政府可以借助关税、补贴和规模经济条件下一国政府可以借助关税、补贴和保护国内市场等政策手段保护国内市场等政策手段,扶植本国战略性产业的扶植本国战略性产业的成长成长,增强其国际竞争能力增强其国际竞争能力,带动相关产业发展带动相关产业发展,从从而谋取规模经济之类的额外收益而谋取规模经济之类的额外收益,并可抢占国际竞并可抢占国际竞争对手的市场份额争对手的市场份额,转移其垄断利润。即在规模经转移其垄断利润。即在规模经济和不完全竞争条件下济和不完全竞争条件下,实施这一保护贸易政策的实施这一保护贸易政策的国家不但无损于其经济福利国家不但无损于其经济福利,反而有可能提高自身反

6、而有可能提高自身的福利水平。其实质是通过政府的战略性干预的福利水平。其实质是通过政府的战略性干预,创创造和扶植本国产业及企业的国际竞争优势造和扶植本国产业及企业的国际竞争优势 二、知识与外部性一、发达国家的知识产业：一、发达国家的知识产业：生产知识都是这些产业活动的核心内容生产知识都是这些产业活动的核心内容主要存在于一些高新技术产业主要存在于一些高新技术产业 1 1、特点：、特点：例如：计算机，微电子，生物工程和空间技术等例如：计算机，微电子，生物工程和空间技术等content知识产品的生产者很难把知识创新的成果占为己有知识产品的生产者很难把知识创新的成果占为己有 2 2、知识自身的特征决定了

7、其具有公共产品的性质：、知识自身的特征决定了其具有公共产品的性质：知识产品的消费不具排他性，而且其他人增加消费知识产品的消费不具排他性，而且其他人增加消费的的 边际成本等于零边际成本等于零知识的使用和消费不仅不会使知识损耗减少，而且知识的使用和消费不仅不会使知识损耗减少，而且还会使知识增加还会使知识增加知识产品具有很强外部性，即知识产品的社会收益知识产品具有很强外部性，即知识产品的社会收益要大大高于知识产品给生产者个人带来的效益要大大高于知识产品给生产者个人带来的效益 由于知识产品的这些公共产品性质，决定了由于知识产品的这些公共产品性质，决定了知识生产的资源配置上市场是失灵的。知识生产的资源配

8、置上市场是失灵的。这样，对于高技术产业中的一些企业而言，一这样，对于高技术产业中的一些企业而言，一个需要面对的事实即是它们创造的一些新知识，个需要面对的事实即是它们创造的一些新知识，可以被其他企业无偿分享，而这部分由知识带来可以被其他企业无偿分享，而这部分由知识带来的社会效益却没有被包含在企业的私人收益中，的社会效益却没有被包含在企业的私人收益中，也就是说，高新技术产业的企业不能获得其知识也就是说，高新技术产业的企业不能获得其知识外溢产生的收益。在市场失灵的情况下，政府介外溢产生的收益。在市场失灵的情况下，政府介入是有理由的，适当的补贴也是必须的，否则村入是有理由的，适当的补贴也是必须的，否则

9、村催的市场激励机制将不足以促使高技术企业进行催的市场激励机制将不足以促使高技术企业进行创新活动。创新活动。3 3、政府进行补贴时需要注意的问题：、政府进行补贴时需要注意的问题：（1 1）政府能否正确选择应当给予补贴的企业或活）政府能否正确选择应当给予补贴的企业或活 动，即动，即补贴的目标补贴的目标；（2 2）如何确定）如何确定外部性外部性和和补贴的数量补贴的数量。结结 论：论：战略性贸易政策的一般原则应是针对战略性贸易政策的一般原则应是针对发生市场失灵的特定活动，政府的补贴应发生市场失灵的特定活动，政府的补贴应该给予那些创造了知识而又没有完全得到该给予那些创造了知识而又没有完全得到回报的企业，

10、而不是具有知识创造和传播回报的企业，而不是具有知识创造和传播特点的整个产业。特点的整个产业。外部性1、定义、定义外部性是指由于市场活动而给无辜的第三外部性是指由于市场活动而给无辜的第三方造成的成本方造成的成本2、对定义的理解、对定义的理解外部性是一种人为的活动外部性是一种人为的活动外部性是在某项活动的主要目的以外派生出的影响外部性是在某项活动的主要目的以外派生出的影响3、外部性可分为正外部性和负外部性、外部性可分为正外部性和负外部性补贴的数量这是一个非常困难的实际经验问题，主要这是一个非常困难的实际经验问题，主要由外部性的性质所决定，由于外部性没有由外部性的性质所决定，由于外部性没有一种市场价

11、格，因而难以衡量。一种市场价格，因而难以衡量。但不管怎样，外部性的存在所导致的市但不管怎样，外部性的存在所导致的市 场失灵为战略性政策的实施提供了一个有场失灵为战略性政策的实施提供了一个有力的依据。力的依据。三、不完全竞争与战略性贸易政策欧洲空中客车公司欧洲空中客车公司 美美国国波波音音公公司司生产生产不生产不生产生产生产（-5-5，-5-5）（100100，0)0)不生产不生产(0(0，100)100)(0,0)(0,0)假定两个国家，美国和欧洲分别拥有一家企业，波音公司和空中汽假定两个国家，美国和欧洲分别拥有一家企业，波音公司和空中汽车公司，两家公司都能生产车公司，两家公司都能生产2002

12、00架具有很强规模经济效应的新式客机，架具有很强规模经济效应的新式客机，两家公司都有两种选择：生产或不生产。由此得出利润矩阵：两家公司都有两种选择：生产或不生产。由此得出利润矩阵：这种情况下，空中客车不会进入市场，因为只能是两败俱伤，都要面对这种情况下，空中客车不会进入市场，因为只能是两败俱伤，都要面对-5-5的亏损。的亏损。假定欧洲政府对空中客车补贴假定欧洲政府对空中客车补贴1010，从而新的利润矩阵变，从而新的利润矩阵变为：为：生产生产不生产不生产生产生产（-5-5，5 5）（100100，0 0）不生产不生产（0 0，110110）（0 0，0 0）欧洲空中客车公司欧洲空中客车公司美美国

13、国波波音音公公司司 现在，不管波音采取什么战略，空中客车只要生产就能获利。对于波现在，不管波音采取什么战略，空中客车只要生产就能获利。对于波音公司来讲，如果继续生产，与空中客车竞争的结果就是要承担音公司来讲，如果继续生产，与空中客车竞争的结果就是要承担-5-5的亏的亏损；如果不生产，利润为零。相比之下，波音会选择退出市场，此时的损；如果不生产，利润为零。相比之下，波音会选择退出市场，此时的均衡结果为（均衡结果为（0 0，110110）.政府付出政府付出1010的补贴给空中客车公司带来了的补贴给空中客车公司带来了110110的的利润，其中利润，其中100100是从波音转移过来的超额利润。这就是政

14、府战略性贸易政是从波音转移过来的超额利润。这就是政府战略性贸易政策通过补贴帮助本国企业获取了这部分利润。策通过补贴帮助本国企业获取了这部分利润。3、实践中遇到的问题：（2 2）补贴不是公平竞争，）补贴不是公平竞争，会招致外国的报复。以牺牲会招致外国的报复。以牺牲外国的利益为代价来增加本外国的利益为代价来增加本国福利的损人利己的政策，国福利的损人利己的政策，往往会引发贸易战，最终导往往会引发贸易战，最终导致双方多受损害致双方多受损害（3 3）政府在实施这种政策的同）政府在实施这种政策的同时，还要考虑其结果是否会对时，还要考虑其结果是否会对国内的其他产业造成损害。如国内的其他产业造成损害。如果政府

15、的干预政策给一个产业果政府的干预政策给一个产业赢得了战略优势的同时，给另赢得了战略优势的同时，给另一个产业造成了战略劣势，这一个产业造成了战略劣势，这一政策的可能性和有效性是值一政策的可能性和有效性是值得怀疑的得怀疑的（1 1）市场的不）市场的不确定和信息的确定和信息的不充分会导致不充分会导致政府出现决策政府出现决策失误失误（1）市场的不确定和信息的不充分会导致政府出现决策失）市场的不确定和信息的不充分会导致政府出现决策失误误生产生产不生产不生产生产生产（5 5，-5 5）（110110，0 0）不生产不生产（0 0，100100）（0 0，0 0）欧洲空中客车公司欧洲空中客车公司 仍然以上面

16、的仍然以上面的例子为例，加入波例子为例，加入波音公司在技术和生音公司在技术和生产能力上比空中客产能力上比空中客车略胜一筹，这样车略胜一筹，这样在两家同时生产的在两家同时生产的情况下，空中客车情况下，空中客车亏损亏损5 5，而波音则盈，而波音则盈利利5 5，初始的利润矩，初始的利润矩阵就变为：阵就变为：美美国国波波音音公公司司现在无论何种情况，波音公司都会选择生产，现在无论何种情况，波音公司都会选择生产，因为即使存在空中客车的竞争，波音都会获利，因为即使存在空中客车的竞争，波音都会获利，而空中可趁最好的选择是退出市场。此时无政而空中可趁最好的选择是退出市场。此时无政府介入的情况下，市场均衡的结果

17、就是（府介入的情况下，市场均衡的结果就是（110110，0 0）。）。生产生产不生产不生产生产生产（5 5，5 5）（110110，0 0）不生产不生产(0,110)(0,110)(0,0)(0,0)但是如果欧洲政府没有获得这一信息，仍然提供但是如果欧洲政府没有获得这一信息，仍然提供1010的补贴，这样就会的补贴，这样就会出现以下的利润矩阵：出现以下的利润矩阵：欧洲空中客车公司欧洲空中客车公司美美国国波波音音公公司司空中客车虽然得到空中客车虽然得到1010的补贴，却只获得了的补贴，却只获得了5 5的利润，实质上仍然处于亏的利润，实质上仍然处于亏损状态，政府的补贴并没有使它获得垄断利润。损状态，

18、政府的补贴并没有使它获得垄断利润。引申案例：美欧航空业战略性贸易政策纠纷引致引申案例：美欧航空业战略性贸易政策纠纷引致WTO最大诉讼案最大诉讼案 美国波音公司和欧洲空客公司是世界上最大的两家飞机制造商，双方美国波音公司和欧洲空客公司是世界上最大的两家飞机制造商，双方在民用和军用飞机市场展开长达数十年的竞争。由于美国政府是世界上最在民用和军用飞机市场展开长达数十年的竞争。由于美国政府是世界上最大的军事装备购买者，其国防开支和军事研究经费远远多于其他工业国家。大的军事装备购买者，其国防开支和军事研究经费远远多于其他工业国家。这样使其在诸如战斗机一类具有技术优势和规模经济的产品上处于领先地这样使其在

19、诸如战斗机一类具有技术优势和规模经济的产品上处于领先地位，其技术优势和规模经济向民用航空业的外溢，使美国航空工业长期处位，其技术优势和规模经济向民用航空业的外溢，使美国航空工业长期处于优势地位。而欧盟持续于优势地位。而欧盟持续2020年不断对空中客车公司进行补贴和扶持，使空年不断对空中客车公司进行补贴和扶持，使空中客车实力不断增强。中客车实力不断增强。美国指责过去十年间欧盟对空中客车的补贴达到了美国指责过去十年间欧盟对空中客车的补贴达到了350350亿美元，违反了亿美元，违反了国际贸易规则。欧盟指责美国政府通过国防合同和军事研究等方式直接或国际贸易规则。欧盟指责美国政府通过国防合同和军事研究等

20、方式直接或间接向波音公司提供了数额更为巨大的补贴，自间接向波音公司提供了数额更为巨大的补贴，自19921992年以来美国政府对波年以来美国政府对波音公司的补贴高达数百亿美元之多；此外，美国以出口退税的方式每年向音公司的补贴高达数百亿美元之多；此外，美国以出口退税的方式每年向波音公司提供波音公司提供2 2亿美元的出口补贴。美国和欧洲关于研发补贴的战略性贸易亿美元的出口补贴。美国和欧洲关于研发补贴的战略性贸易政策纠纷日趋激烈。世界贸易组织政策纠纷日趋激烈。世界贸易组织20052005年年7 7月在瑞士日内瓦总部决定，就美月在瑞士日内瓦总部决定，就美欧关于对美国波音和欧洲空客两大飞机制造公司提供补贴

21、的贸易争端分别欧关于对美国波音和欧洲空客两大飞机制造公司提供补贴的贸易争端分别成立专家仲裁小组。这场诉讼将成为成立专家仲裁小组。这场诉讼将成为WTOWTO有史以来金额最大、影响最广的一有史以来金额最大、影响最广的一起诉讼案，至今该案尚未了结。起诉讼案，至今该案尚未了结。可见，发达国家的战略性贸易政策在当今强调自由贸易的格局下，各可见，发达国家的战略性贸易政策在当今强调自由贸易的格局下，各国通常以鼓励技术进步的形式予以实施，这样既有利于促进提高本国的国国通常以鼓励技术进步的形式予以实施，这样既有利于促进提高本国的国际竞争力，又相对比较隐蔽。际竞争力，又相对比较隐蔽。1 1、有选择地补贴出口幼稚工

22、业、有选择地补贴出口幼稚工业2.2.取消对衰落工业的补贴，代之产取消对衰落工业的补贴，代之产业调整政策业调整政策 3 3、补贴优势企业，巩固市场地位、补贴优势企业，巩固市场地位 四、发达国家战略性贸易政策给发展中国家带来的启示四、发达国家战略性贸易政策给发展中国家带来的启示 四、发达国家战略性贸易政策给发展中国家带来的启示四、发达国家战略性贸易政策给发展中国家带来的启示 1.有选择地补贴出口幼稚工业。中国是一个发展中有选择地补贴出口幼稚工业。中国是一个发展中的大国，生产技术水平低，资本稀缺，劳动力相对的大国，生产技术水平低，资本稀缺，劳动力相对丰裕，按照比较优势原理，应当出口劳动密集型产丰裕，

23、按照比较优势原理，应当出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，中国目前的外贸商品结品，进口资本密集型产品，中国目前的外贸商品结构正是如此。但是该种国际分工模式所获比较利益构正是如此。但是该种国际分工模式所获比较利益十分有限，在国际经济中始终处于依附地位，不利十分有限，在国际经济中始终处于依附地位，不利于经济的发展。要实现经济起飞，必须越过现有要于经济的发展。要实现经济起飞，必须越过现有要素禀赋的约束，培育创造新的比较优势，占据有利素禀赋的约束，培育创造新的比较优势，占据有利的国际分工领域。因此，对某些国际比较利益大的的国际分工领域。因此，对某些国际比较利益大的出口幼稚工业进行扶持是完全必要的。

24、当然补贴对出口幼稚工业进行扶持是完全必要的。当然补贴对象的选择必须符合收益大于成本的原则，给予那些象的选择必须符合收益大于成本的原则，给予那些具有显著动态规模经济的企业。具有显著动态规模经济的企业。2.2.取消对衰落工业的补贴，代之产业调整取消对衰落工业的补贴，代之产业调整政策。长期以来，我国对衰落工业的大量政策。长期以来，我国对衰落工业的大量补贴不仅给国家财政带来了沉重的负担，补贴不仅给国家财政带来了沉重的负担，而且造成了难以估量的经济损失。取消这而且造成了难以估量的经济损失。取消这些无效率的补贴已成为当务之急。但同时些无效率的补贴已成为当务之急。但同时转移成本的问题也不容忽视。为此，需要转

25、移成本的问题也不容忽视。为此，需要执行产业调整政策，由国家承担部分转移执行产业调整政策，由国家承担部分转移成本，如收购过剩设备，对职工进行再就成本，如收购过剩设备，对职工进行再就业培训等，促进产业结构的顺利转换和经业培训等，促进产业结构的顺利转换和经济的稳定发展。这方面，日本有许多成功济的稳定发展。这方面，日本有许多成功的经验值得借鉴。的经验值得借鉴。3 3、补贴优势企业，巩固市场地位。我国是发展中国家，、补贴优势企业，巩固市场地位。我国是发展中国家，尚不具备与别国进行寡头竞争的条件，故无法利用出口尚不具备与别国进行寡头竞争的条件，故无法利用出口补贴转移它国利润，但这并不意味着补贴赢家之说已无

26、补贴转移它国利润，但这并不意味着补贴赢家之说已无必要。战略性贸易政策强调了比较优势的可创造性，现必要。战略性贸易政策强调了比较优势的可创造性，现实中也不乏这种后来居上的例子，在国际竞争日趋激烈实中也不乏这种后来居上的例子，在国际竞争日趋激烈的今天，即便是某产业的赢家也不可掉以轻心。当别国的今天，即便是某产业的赢家也不可掉以轻心。当别国瞄准该产业进行补贴扶持时，我国也必须紧紧跟上，对瞄准该产业进行补贴扶持时，我国也必须紧紧跟上，对本国的优势企业予以扶持，防止已有的优势地位与市场本国的优势企业予以扶持，防止已有的优势地位与市场份额的丧失。日、美在半导体产业上竞争的案例正从反份额的丧失。日、美在半导

27、体产业上竞争的案例正从反面说明了这个道理：美国面说明了这个道理：美国5050、6060年代几乎占有世界芯片年代几乎占有世界芯片市场的全部份额，无疑在半导体产业上占有绝对优势，市场的全部份额，无疑在半导体产业上占有绝对优势，而日本的半导体产业从而日本的半导体产业从5050年代末刚起步，却在政府强有年代末刚起步，却在政府强有力的扶持下，仅力的扶持下，仅20302030年时间在世界市场上的份额就超年时间在世界市场上的份额就超过了美国跃居第一位（过了美国跃居第一位（19861986年）。美国落后的原因当然年）。美国落后的原因当然是多方面的，但美国政府对本国半导体产业缺乏支持是是多方面的，但美国政府对本国半导体产业缺乏支持是难辞其咎的。总之，现在该我们转变那种传统观念了，难辞其咎的。总之，现在该我们转变那种传统观念了，赢家同样需要补贴赢家同样需要补贴Thank you!