O系统培训文档.pptx

《O系统培训文档.pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《O系统培训文档.pptx（32页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、提纲系统逻辑结构数据管理层次业务流程各模块功能-风险控制各模块功能-经理指令各模块功能-交易员管理各模块功能-财务管理各模块功能-日终处理各模块功能-信息查询各模块功能-系统管理第1页/共32页提纲系统逻辑结构系统逻辑结构第2页/共32页系统整体技术架构数据逻辑事务逻辑显示逻辑客户端应用服务器数据库服务器界面展示业务操作运算操作逻辑处理信息存储数据操作三层架构设计图第3页/共32页系统逻辑结构第4页/共32页系统拓扑图第5页/共32页系统关系图即外部接口第6页/共32页提纲系统逻辑结构数据管理层次第7页/共32页管理单元管理单元资产单元A资产单元 B投资组合3投资组合5投资组合2投资组合4数据

2、管理层次第8页/共32页O3投资账户的结构第9页/共32页提纲系统逻辑结构数据管理层次业务流程第10页/共32页业务流程研究报告研究报告投资建议投资建议,股票池股票池投资策略投资策略,风险管理风险管理指令下达指令下达有风险有风险?指令指令分发分发N N有风险有风险?交易委托交易委托交交易易所所N N指令终止指令终止指令终止指令终止分分发发拒拒绝绝Y Y风险计算风险计算禁止禁止审批审批审批流程审批流程预警预警交易终止交易终止禁禁止止日终处理日终处理与估值对帐与估值对帐初初始始化化下下一一交交易易日日日终结束日终结束接收清算数据接收清算数据第11页/共32页投资流程结构图第12页/共32页O3系统

3、的角色如何报单(上交所）？行情文件交易转换机分仓AR行情转换机券商柜台前置机上交所专线交易系统报盘机OIW库第13页/共32页O3系统的角色如何报单(深交所）？第14页/共32页提纲系统逻辑结构数据管理层次业务流程各模块功能-风险控制第15页/共32页各模块功能各模块功能-风险控制风险控制A.A.系统开关系统开关 指令分发模式、申购赎回款到帐的可用时指令分发模式、申购赎回款到帐的可用时点控制、提前冻结点控制、提前冻结 、回购到期资金等、回购到期资金等B.B.股票池股票池,股票分类股票分类 股票池类型、股票池级别、自定义行业分股票池类型、股票池级别、自定义行业分类等类等C.C.风险控制设置风险控

4、制设置 政策型风控、契约型风控、公司内部风控政策型风控、契约型风控、公司内部风控等等D.D.指令审批管理指令审批管理 工作组维护，审批级别维护工作组维护，审批级别维护E.E.静态风控计算静态风控计算第16页/共32页提纲系统逻辑结构数据管理层次业务流程各模块功能-风险控制各模块功能-经理指令第17页/共32页各模块功能各模块功能-经理指令经理指令A.A.组合管理组合管理 规划基金投资组合、查询各种资产配比情况等规划基金投资组合、查询各种资产配比情况等B.B.交易所指令交易所指令 个股指令、多基金指令、组合指令、投票指令等个股指令、多基金指令、组合指令、投票指令等C.C.银行间指令银行间指令 银

5、行间债券买卖指令、质押式回购指令等银行间债券买卖指令、质押式回购指令等D.D.指令查询指令查询第18页/共32页提纲系统逻辑结构数据管理层次业务流程各模块功能-风险控制各模块功能-经理指令各模块功能-交易员管理第19页/共32页各模块功能各模块功能-交易管理交易管理A.A.指令分发指令分发 指令分发、交易员维护、自动分发指令分发、交易员维护、自动分发规则等规则等B.B.证券交易证券交易 单笔委托、批量委托、自动交易、单笔委托、批量委托、自动交易、组合交易等组合交易等C.C.银行间交易银行间交易 银行间债券买卖交易、质押式回购银行间债券买卖交易、质押式回购交易等交易等第20页/共32页提纲系统逻

6、辑结构数据管理层次业务流程各模块功能-风险控制各模块功能-经理指令各模块功能-交易员管理各模块功能-财务管理第21页/共32页各模块功能各模块功能-财务管理财务管理A.A.资金管理资金管理 资金划拨、头寸冻结解冻等资金划拨、头寸冻结解冻等B.B.证券管理证券管理 证券划拨、证券成本调整、证券证券划拨、证券成本调整、证券冻结解冻等冻结解冻等C.C.与估值表对帐与估值表对帐 会计科目管理、与估值表对帐等会计科目管理、与估值表对帐等D.D.其他其他 结算管理、银行间在途业务管理结算管理、银行间在途业务管理等等第22页/共32页提纲系统逻辑结构数据管理层次业务流程各模块功能-风险控制各模块功能-经理指

7、令各模块功能-交易员管理各模块功能-财务管理各模块功能-日终处理第23页/共32页各模块功能各模块功能-日终清算日终清算A.A.清算文件路径维护清算文件路径维护B.B.日操作流程日操作流程 导入导入TATA数据、导入清算数据并做清算工作、导入估值表、与会计对数据、导入清算数据并做清算工作、导入估值表、与会计对帐等帐等第24页/共32页接口文件路径维护第25页/共32页日操作流程控制第26页/共32页提纲系统逻辑结构数据管理层次业务流程各模块功能-风险控制各模块功能-经理指令各模块功能-交易员管理各模块功能-财务管理各模块功能-日终处理各模块功能各模块功能-信息查询信息查询第27页/共32页各模

8、块功能各模块功能-信息查询信息查询A.A.综合信息查询综合信息查询 组合证券、基金证券、委托流组合证券、基金证券、委托流水、成交回报、基金资产标准水、成交回报、基金资产标准券等查询功能券等查询功能B.B.报表汇总报表汇总 指令报表、交易报表、申购赎指令报表、交易报表、申购赎回查询等回查询等第28页/共32页提纲系统逻辑结构数据管理层次业务流程各模块功能-风险控制各模块功能-经理指令各模块功能-交易员管理各模块功能-财务管理各模块功能-日终处理各模块功能-信息查询各模块功能-系统管理第29页/共32页各模块功能各模块功能-系统管理系统管理A.A.转换机设置转换机设置 转换机任务等转换机任务等B.B.人员权限管理人员权限管理 操作员管理、人员权限管理等操作员管理、人员权限管理等C.C.系统设置系统设置 交易费用、债券属性、利率设置、交易交易费用、债券属性、利率设置、交易D.D.基金信息管理基金信息管理 新基金登记、基金参数维护、基金席位、基金股东、交易席位维护等新基金登记、基金参数维护、基金席位、基金股东、交易席位维护等E.E.证券信息维护证券信息维护 证券模板、证券类别、证券资料维护等证券模板、证券类别、证券资料维护等第30页/共32页演示完毕,谢谢！讲师：2008.3第31页/共32页感谢您的观看。第32页/共32页