中级宏观经济学 第3讲新增长理论.ppt
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1、第三讲第三讲 新增长理论新增长理论 代表人物:美国经济学家罗默(PMRomer)、卢卡斯(RELucas)等。新新增增长长理理论论,是指用规模收益递增和内生技术进步来说明一国长期经济增长和各国增长率差异而展开的研究成果的总称。一、企业的研究开发活动与知识创造的机理一、企业的研究开发活动与知识创造的机理 (一)企业的研究开发活动(一)企业的研究开发活动 现代经济社会中,大多数技术进步的出现都要归功于企业的研究开发活动(research and development,简称为R&D)。1 1研究开发的动力、特点与保护研究开发的动力、特点与保护 (1)企企业业研研发发的的动动力力与与内内涵涵。在市场
2、经济条件下,企业从事研究开发活动完全是为了满足自身利益的需要,是企业在利益动力驱使下的自觉行动。企业进行研发投资的理由,为了提高预期利润。企业的研发活动的内涵,从是狭义的理解,包括新产品开发、市场开拓与开发、创造新的生产要素、实现效率更高的企业组织。从更广的意义上讲,企业的研发活动是一种创造和把握市场机会和技术机会、创造新的商业机会的活动,是一种不断追求卓越、追求进步、追求发展的活动。(2)(2)研研究究开开发发投投资资的的特特点点。研发投资与普通投资有很大的差别。像购置新设备、建设新厂房、建立生产线等这类普通投资,只有内部收益,没有外部效益。研发投资不但具有内部收益,而且具有外部效益。这就是
3、研究开发投资的特点。2 2影响研究开发的因素影响研究开发的因素 影响和决定企业研发活动的因素有两种:一是研究开发的收益性:是指研究开发创造的新理念、新思路、新理论、新技术、新产品等,以及由此产生的经济利益。研发收益性越高,企业从研究开发中受到的激励就越大,企业也就越愿意进行研发投资。二是研究开发的专用性:是指研究结果可以为谁所用,谁能从该项研发中获益。(1)基础研究的特点与影响因素)基础研究的特点与影响因素 基础研究(basic research)的目的是处理自然现象或实验,寻求新的科学知识,如新理论、新方法、新技术等。根据爱因斯坦的看法,基础研究有三大特点。第一,提出新问题。第二,深入思考。
4、第三,大胆设想。基于此,对从事基础研究的人员提出了特殊的要求。一是要求研究者具有创新能力,即具有好奇心、创造性和想像力。二是要求研究者对基础研究有浓厚的兴趣。三是要求研究者具有丰富的科学知识和科学研究经验。基础研究主要是脑力劳动,基础研究不考虑短期经济收益。基础研究不需要保密,相互讨论有好处。(2)应用研究的特点与影响因素 应用研究(applied research)的目的是确定基础研究成果可能的用途,开辟基础研究成果的应用途径,探索为了达到具体目标应采取的新方法。应用研究特点:第一,具有特定的实际目的或应用目标;第二,在围绕特定目标进行研究的过程中获取新知识;第三,研究成果的针对性强,专用性
5、强,对科学技术的影响范围有限。(3 3)技术开发的特点与影响因素)技术开发的特点与影响因素 技术开发(technological development)是指把应用研究取得的新知识和新成果转化为实物或实用技术的活动。技术开发所取得的成果,称为发明(inventory)。新技术与新产品的利润空间是技术开发主要影响因素。表3-1 研发经费和公共教育经费占国内生产总值比重续表3-1 研发经费和公共教育经费占国内生产总值比重(二)知识创造的机理与模式(二)知识创造的机理与模式 企业通过研究开发获得的“产品”是多种多样的,包括新思路、新理念、新理论、新方法、新战略、新产品、新设计、新技术(包括管理技术)
6、等,些丰富多彩的“产品”统称为知识(knowledge),研究开发活动是知识的生产活动,也即知识的创造活动。对于企业来讲,知识的创造无外乎两种类型。一种是企业进行专门的研发投资以创造知识,这种类型的知识创造可看成是企业通过研究开发部门来生产知识。另一种是企业不进行专门的研发投资,而是鼓励员工在工作中不断学习、积累和创造知识,这种类型的知识积累与创造被称为是边干边学(1earning by doing)。1知识产品的属性 (1)知识的多样性。知识的含义广泛,内容丰富,形式多样。从高度抽象的理论知识,到实用性的应用知识,知识产品种类繁多。(2)知识的非竞争性。知识是非竞争性的(非竞争性:是指一个人
7、对产品的消费不减少或影响其他人对这种产品的消费,或者说增加一个人的消费的边际成本为零,或者说多一个消费者的消费不会影响生产成本的增加)。可见,知识具有公共产品(public good)的属性。知识的非竞争性表明,知识的生产和分配不能完全由竞争性市场力量来决定。要么把知识以高于其边际成本的价格出售,要么推动知识发展的动力就不是市场力量。从排他性上看,各种不同知识都有着不同程度的排他性。如果一种知识是完全非排他的,那么这种知识的创造就缺乏私人利益激励,如果一种知识具有排他性时,知识创造者具有了限制其他人使用这种知识的权力,从而可以通过一个正的价格来把这种知识的使用权销售给其他人,从中获得知识创造活
8、动的收益报酬。专利法就是一种保护知识产权的法律,它保护了知识创造者独家享用这种知识的权利,排除了其他人对这种知识的自由使用。2研发部门的知识创造 知识创造两种方式:一种是通过研究开发部门来创知识,这需要企业进行专门的研发投资;另一种是以边干边学的方式创造知识。知识的创造指发现新知识,也即知识存量的增加。研发部门要创造知识,就需要企业进行相应的研发投资,即需要向研发部门投入一定数量的资本和劳动。因此,可把企业的知识存量A看成投入到研发部门的资本K与劳动L的函数:(1)知识生产函数的确定 第一,现有知识水平在确定知识生产函数中的作用。新知识以现有知识为基础,是现有知识的延伸、发展和综合,同时又成为
9、后继知识的基础。知识创新,是在现有知识的基础上,运用各种科学研究方法来发现原有知识中所没有的知识。一般而言,现有知识水平越高,知识生产函数曲线位置越高。第第二二,基基础础科科学学研研究究在在确确定定知知识识生生产产函函数数中中的的作作用用。基础研究的动机不是为了在市场竞争中获得个人收益,而是在为人类文明与社会进步做出贡献。因此,基础科学知识具有很强的外部性,社会效益大,私人效益小。基础科学的外部性使得基础科学研究必须得到政府的大力支持与长期资助。第第三三,知知识识生生产产的的规规模模报报酬酬。一般产品的生产具有边际产出递减的特点,但知识生产边际产出是递减还是递增是不确定的。这是知识生产区别于产
10、品生产的一个显著特点。其中v为非负常数。有时候,为了强调知识生产是指知识创造,便把A直接解释为研发部门创造的新知识。(2)知识创造的经济利益激励 企业进行研发投资,就是要把资源向研发部门配置,这实际上是要素在生产部门和研发部门之间的流动。如果要素在生产部门的收益率比在研发部门大,那么要素就要流向生产部门;相反,如果要素在研发部门的收益率比在生产部门大,那么要素就要流向研发部门。可可以以证证明明,企企业业在在生生产产部部门门与与研研发发部部门门之之间间进进行行资资源源配配置置的的原原则则是是:任何要素的名义收益率在生产部门与研发部门之间都没有区别。等价地说,任何要素的实际收益率在生产部门与研发部
11、门之间都没有区别。如果考虑研究开发的外部效益,那么这种经济就要偏离资源配置的有效状态。研究开发活动具有这样三种外部效应:消费者剩余效应(consumer-surplus effect)是指从新知识发现者那里得到知识使用授权的个人或企业,作为新知识的消费者将能获得一定的消费者剩余。消费者剩余,是研究开发的一种正的外部效应。商商业业窃窃取取效效应应(business-stealing effect)是指新技术的引进使得原技术显得逊色而失去吸引力,从而对原技术拥有者造成不利影响。商业窃取效应是研究开发的负外部效应,表明研发活动对社会也有着不良影响。研研究究开开发发效效应应(R&D effect:)是
12、指新知识因不能被这种知识的创造者所控制而被其他研究开发者用于其他知识的创造活动之中,从而创造出了更新的知识。研发效应是研究开发的又一种正的外部效应。(3)人人才才管管理理机机制制在在知知识识生生产产中中的的作作用用。重视知识与人才的人才机制是知识创新的重要影响因素。重视知识和人才,不断改善人才的工作环境和待遇,鼓励和支持人才从事知识创新与生产创造活动,就能尽可能地避免寻租现象的发生,知识就会得到不断创造和积累,经济因而也就会得到迅速发展。3 3边干边学的知识创造边干边学的知识创造 知识生产的第二种模式是边边干干边边学学(1earning by doing),其含义是说,在人们从事商品生产活动的
13、过程中,自然而然且不可避免地会遇到并考虑应该如何改进生产过程的问题,并且能够提出相应的改进建议或进行实际的改进。边干边学的知识创造不需要企业进行专门的研发投资。二、二、AKAK模型:资本积累模型模型:资本积累模型 在新古典增长模型中,假定生产函数是规模收益不变的点。从理论上讲,如果私人投资具有外部性或溢出效应的话,整个经济的生产函数就可以克服边际收益递减现象,甚至完全表现出收益递增。由于收益递减规律的作用,储蓄率提高只有水平效应,没有增长效应。而在AK模型中,只要提高储蓄率,就有增长效应。即使经济中不存在任何技术进步,资本积累也足以保证经济沿着一条平衡增长路径增长。AK模型给我们提供了下述关于
14、增长的结论;(1)AK模型所描述的经济可以在没有技术进步的条件下,保持长期的人均意义上的经济增长。(2)AK模型中的长期人均增长率取决于储蓄率和人口增长率等,较高的储蓄率或较低的人口增长率会导致较高的长期增长率。(3)以A表示的技术水平的提高,可以提高长期增长率。(4)AK模型并不预言任何的绝对趋同或条件趋同。如果两个国家有相同的技术水平A、储蓄率s、人口增长率n和折旧率,但初始人均资本存量不同,那么由于它们有相同的长期增长率sA-(n+),因此初始资本存量水平低的穷国永远赶不上富国。该模型存在明显的缺陷:其一,该模型似乎过于简单;其二,如果仅将K视为物质资本,那么AK模型显然不符合经验规律。
15、AK模型的特点是强调资本积累重要性如果这里的资本既可能是物质资本,又可能是人力资本,则资本对产出的贡献既可以来源于资本的直接作用,也可以来源于由资本积累间接导致的知识的溢出。三、研究开发模型三、研究开发模型 经济资源用于两种用途:一是用于研究开发,二是用于产品生产。按照要素在生产部门和研发部门的边际收益相等的原则,企业把资本和劳动在生产部门与研发部门之间进行配置。用表示全社会用于研究开发的资本占资本总额的比例(简称为研发资本比例)(一)模型的设计 同索洛模型一样,这里也涉及四种经济变量:产出Y、资本K、劳动L和知识A。用Y(t)、K(t)、L(t)、A(t)分别表示经济在时刻t的产品总额、资本
16、总额、劳动总额和知识总额,都是存量。现有知识A(t)在产品生产部门和研究开发部门之间共享,既全部用于提高生产劳动效率,又全部用于新知识的创造。1关于产品生产的假设 2关于知识生产的假设 3关于资本积累与人口增长的假设 假定经济中的储蓄率s是常数,折旧率设为0,则有:(二)经济的运行 劳动人口的变化情况是已知的,其余变量的变化完全取决于资本和知识增长率的变化。因此,只需要考察资本和知识增长率的变化情况。1.资本的进化规律 将式(3-3-2)生产函数代入式(3-3-7)资本积累表达式中,可以获得:2.知识的进化规律 由知识增长增长率的表达式(3-3-6)可知:知识增长率的动态变化如图3-3-2所示
17、。不管经济的初始点如何,最终都会收敛到均衡增长的路径上。起起始始点点处处在在何何处处,经经济济总总是是收收敛敛到到两两条条直直线线之之间间的的区区域域,A和和K不不断断增增加加。另另一一方方面面,若若n=0,则则这这两两条条直直线线重重合合,如如图图3-3-5b所所示示。该该图图表表明明,不不管管经经济济从从哪哪里里开开始始,它它都都将将收收敛敛于于一一条条平平衡衡增增长长的的路路径径。当当经经济济运运行行在在平平衡衡增增长长道道路路上上时时,总总产产出出、资资本本、知知识识及及人人均均产产出出以以同同样样的速度保持稳定增长。的速度保持稳定增长。五、人力资本积累模型五、人力资本积累模型(一一)
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