第五章专利文献检索.ppt

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1、第五讲第五讲专利文献检索专利文献检索1898746692918987466929 几百年来，实行专利制度的国家用授予几百年来，实行专利制度的国家用授予发创造专利权的方式来保护、鼓励发明者，发创造专利权的方式来保护、鼓励发明者，从而起到推动科学技术进步的作用。专利制从而起到推动科学技术进步的作用。专利制度的萌芽最早出现在度的萌芽最早出现在1474年的威尼斯共和国，年的威尼斯共和国，而最早建立现代专利法的国家是英国。目前，而最早建立现代专利法的国家是英国。目前，全球两个重要的专利组织：全球两个重要的专利组织：EPC：欧洲专利公约组织，由欧洲欧洲专利公约组织，由欧洲14国签署国签署PCT：国际专利合

2、作条约组织，至今已有国际专利合作条约组织，至今已有50多个国家加入。多个国家加入。一、一、专利及其特征专利及其特征 中国在中国在19841984年通过了中华人民共和年通过了中华人民共和国专利法，国专利法，19851985年年4 4月正式实施并开始月正式实施并开始受理专利申请。受理专利申请。19931993年中国加入年中国加入PCTPCT组织，组织，成为成员国之一。实际上，迄今为止，中成为成员国之一。实际上，迄今为止，中国加入了几乎所有的专利国际组织。截至国加入了几乎所有的专利国际组织。截至20052005年年9 9月，中国专利局已受理国内外三月，中国专利局已受理国内外三种专利申请累积达种专利申

3、请累积达26242582624258件。件。专利的概念专利的概念 “专利专利”一词具有三层含义：一词具有三层含义：其一，指受专利法保护的发明其一，指受专利法保护的发明(专利技术专利技术)。其二，指专利权。其二，指专利权。其三，指专利说明书等专利文献（如专利其三，指专利说明书等专利文献（如专利法、专利检索文献等。）法、专利检索文献等。）这三层含义的核心是受专利法保护的发这三层含义的核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。知识产权知识产权专利权属于知识产权范畴专利权属于知识产权范畴工业产权工业产权版权版权专利专利厂商、原产地名称厂商、原

4、产地名称服务标记、货源标记服务标记、货源标记制止不正当竞争等制止不正当竞争等商标商标 作为知识产权之一的专利具有五大基本特征：作为知识产权之一的专利具有五大基本特征：独占性：独占性：对同一内容的发明创造，国家只授予一项对同一内容的发明创造，国家只授予一项专利权；专利权人享有独占实施其专利技术专利权；专利权人享有独占实施其专利技术的权利，任何单位或个人，未经专利权人的的权利，任何单位或个人，未经专利权人的许可不得实施其专利或者使用其专利方法。许可不得实施其专利或者使用其专利方法。如果要使用专利进行生产，则应向专利权人如果要使用专利进行生产，则应向专利权人支付专利使用费，否则视为侵权。支付专利使用

5、费，否则视为侵权。专利的基本特征专利的基本特征地域性地域性 一个国家（地区）授予的专利权，仅一个国家（地区）授予的专利权，仅在该国（地区）的法律管辖范围内才有在该国（地区）的法律管辖范围内才有效。如果要在多个国家（地区）对一项效。如果要在多个国家（地区）对一项发明创造的实施都享有独占权，就必须发明创造的实施都享有独占权，就必须分别在这些国家（地区）申请并获得专分别在这些国家（地区）申请并获得专利权。利权。专利的基本特征专利的基本特征时间性时间性 专利权具有一定的保护期限。不同的国专利权具有一定的保护期限。不同的国家对专利的有效保护期限不尽相同。各国家对专利的有效保护期限不尽相同。各国专利法都有

6、规定，大多数国家在专利法都有规定，大多数国家在1515年到年到2020年之间。例如，我国专利法规定发明专利年之间。例如，我国专利法规定发明专利权的期限为权的期限为2020年，实用新型和外观设计专年，实用新型和外观设计专利权的期限为利权的期限为1010年，均自申请日起计算。年，均自申请日起计算。专利的基本特征专利的基本特征法定性法定性 专利权必须由一个国家的专利机关经过一专利权必须由一个国家的专利机关经过一定法律程序才能被授予。定法律程序才能被授予。公开性公开性 任何一项专利权的获得，都必须以向公众任何一项专利权的获得，都必须以向公众公开发明创造的技术内容为代价。由于专利公开发明创造的技术内容为

7、代价。由于专利的公开性，使得世界各国每年出版数百万份的公开性，使得世界各国每年出版数百万份专利文献，而成为十分丰富的情报源。专利文献，而成为十分丰富的情报源。专利的基本特征专利的基本特征专利的类型专利的类型 我国的专利类型分为发明专利、实用我国的专利类型分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种。新型专利和外观设计专利三种。发明专利：发明专利：是指对产品、方法或其改进所提出是指对产品、方法或其改进所提出的新技术方案。包括产品发明和方法发明两种。的新技术方案。包括产品发明和方法发明两种。其保护期其保护期20年年实用新型专利：实用新型专利：是指对一种具有固定形状的产是指对一种具有固定形状的产品发

8、明的形状、构造或者结合所提出的实用的品发明的形状、构造或者结合所提出的实用的新技术方案。其保护期一般新技术方案。其保护期一般10年年外观设计专利：外观设计专利：是指对产品的形状、图案、是指对产品的形状、图案、色彩或者结合所做的富于美感并适于工业色彩或者结合所做的富于美感并适于工业上应用的新设计方案，注重装饰性和艺术上应用的新设计方案，注重装饰性和艺术性。它的保护期一般性。它的保护期一般10年。年。授予专利权的条件授予专利权的条件符合新颖性、创造性、实用性符合新颖性、创造性、实用性新颖性（新颖性（Novelty)：有三种判断标准，有三种判断标准，国际新颖国际新颖性性国家新颖性国家新颖性相对国际新

9、颖性：国际范围相对国际新颖性：国际范围的未公知，国家范围的未公用。（为大多数国家的未公知，国家范围的未公用。（为大多数国家所采用）所采用）创造性（创造性（Inventiveness):同现有技术比，该发明有同现有技术比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。突出的实质性特点和显著的进步。实用性（实用性（Practical Applicability）:从从该发明或实该发明或实用新型的可实施性、再现性、有益性来判定。用新型的可实施性、再现性、有益性来判定。专利文献的各种编号和含义专利文献的各种编号和含义申请号：申请号：由申请年份、专利类型代号、由申请年份、专利类型代号、顺序号和计算机校验码四部分

10、组成。如：顺序号和计算机校验码四部分组成。如：94108149.4 1：发明专利；：发明专利；2：实用新型；：实用新型；3：外观设计：外观设计计算机校验码计算机校验码公开号公开号(GK)：由专利国别代号、专利类由专利国别代号、专利类型代号、顺序号和专利申请阶段代码四型代号、顺序号和专利申请阶段代码四部分组成。部分组成。如：如：CN1539897A（CN：中国代号；：中国代号；A：发明专利的申请阶段）：发明专利的申请阶段）专利号（专利号（ZL)：在申请号前加在申请号前加ZL就构成专就构成专利号。利号。如：如：ZL94108149.4 (1993 )专利的各种编号和含义专利的各种编号和含义1993

11、年起，专利局对授予专利权的专利在公告年起，专利局对授予专利权的专利在公告 时给予的一个编号，其构成基本同公开号。时给予的一个编号，其构成基本同公开号。如：如：CN1030002C 发明专利授权公告号发明专利授权公告号“C”代表是发明专利授权代表是发明专利授权若为若为“A”则代表是发明专利申请号则代表是发明专利申请号若为若为“B”代表是发明专利审定号代表是发明专利审定号专利的各种编号和含义专利的各种编号和含义实用新型专利申请的授权公告号，实用新型专利申请的授权公告号，CN2031635Y外观设计专利申请的授权公告号外观设计专利申请的授权公告号CN3012543D专利的各种编号和含义专利的各种编号

12、和含义二、二、专利文献专利文献1.1.专利文献的概念专利文献的概念2.2.专利文献的类型专利文献的类型3.3.专利文献的特点专利文献的特点4.4.专利文献检索的目的专利文献检索的目的1.1.专利文献的概念专利文献的概念现代专利制度的基本理念：现代专利制度的基本理念：“以技术公开换法律保护以技术公开换法律保护”部分国家保存的第一件专利说明书：部分国家保存的第一件专利说明书：英国英国 16171617美国美国 17901790 德国德国 18771877韩国韩国 19481948专利文献的概念专利文献的概念专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型

13、和工业品外观设计的研究、设计、明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未出版的证书持有人权利的有关资料已出版或未出版的文件（或其摘要）总称。文件（或其摘要）总称。-WIPO WIPO 知识产权教程知识产权教程作为公开出版物的专利文献主要有作为公开出版物的专利文献主要有:各种类型各种类型的专利说明书、专利公报、文摘和索引，以及的专利说明书、专利公报、文摘和索引，以及发明、实用新型、工业品外观设计的分类

14、表等。发明、实用新型、工业品外观设计的分类表等。2.2.专利文献的类型专利文献的类型专利专利文献按其内容可分为文献按其内容可分为:（1 1）.各种专利说明书。各种专利说明书。（2 2）.专利公报、专利文摘、专利索引。专利公报、专利文摘、专利索引。（3 3）.国际专利分类、工业品外观设计国际专利分类、工业品外观设计 分类等。分类等。各种专利说明书各种专利说明书 专利说明书的组成（以发明专利说明书为例）：专利说明书的组成（以发明专利说明书为例）：目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括：括：扉页扉页说明书说明书权利要求权利要求附图附图（检索报告）（检索

15、报告）扉扉 页页 扉页类似书籍的标题页，是由各工扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本著录项目、摘要的。结构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容。有的话）三部分内容。说说 明明 书书 中国发明说明书为例，应当包括下中国发明说明书为例，应当包括下列内容：所属技术领域、背景技术、列内容：所属技术领域、背景技术、发明内容（所要解决的技术问题以发明内容（所要解决的技术问题以及采用的技术方案，有益效果）、及采用的技

16、术方案，有益效果）、附图说明、具体实施方式。附图说明、具体实施方式。权利要求书权利要求书 权利要求书是申请人请求专利权利要求书是申请人请求专利保护的范围，应当保护的范围，应当说明发明或实说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。地表述请求保护的范围。附附 图图 附图是用于补充说明书文字部附图是用于补充说明书文字部分的文件。在许多国家，附图被分的文件。在许多国家，附图被看成是专利申请文件中的一个独看成是专利申请文件中的一个独立部分，而在中国，附图是说明立部分，而在中国，附图是说明书中的一部分。附图和说明书一书中的一部分。附图和说明书一起构成权利要求

17、的基础。起构成权利要求的基础。3.3.专利文献的特点专利文献的特点专利文献集技术、法律、经济信息于专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数据量巨大、内容广博一体，是一种数据量巨大、内容广博的信息资源。的信息资源。专利文献传播最新科学技术信息。专利文献传播最新科学技术信息。专利文献的格式统一规范，高度标准专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。检索、阅读和实现信息化。专利文献对发明创造的揭示完整而详专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。尽。优优 先先 权权 所所谓谓优优先先权权，是是巴巴黎黎联联盟盟各各成成员员国

18、国给给予予本本联联盟盟任任一一国国家家的的专专利利申申请请人人的的一一种种优优惠惠权权，即即联联盟盟内内某某国国的的专专利利申申请请人人已已在在某某成成员员国国第第一一次次正正式式就就一一项项发发明明创创造造申申请请专专利利，当当申申请请人人就就该该发发明明创创造造在在规规定定的的时时间间内内向向本本联联盟盟其其他他国国家家申申请请专专利利时时，申申请请人人有有权权享享有有第第一一次次申申请请的的申申请请日日期期。发发明明和和实实用用新新型型的的优优先先权权期期限限为为1212个个月月，外外观观设设计计的的优先权期限为优先权期限为6 6个月。个月。同族专利同族专利 人们把至少有一个优先权相同的

19、、在人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族一组专利文献，称为专利族(Patent Patent Family)Family)。同一专利族中的每件专利文献被称同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员作专利族成员(Patent Family Members)Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。同一专利族中每件专利互为同族专利。例：专利族例：专利族US4588244AUS4588244A（申请日：申请日

20、：19851985年年1 1月月1414日）日）JP61198582AJP61198582A（申请日：申请日：19851985年年1111月月3030日）日）互为互为GB2169759AGB2169759A（申请日：申请日：19861986年年1 1月月3 3日）日）同族专利同族专利FR2576156AFR2576156A（申请日：申请日：19861986年年1 1月月1313日）日）优先权包括：优先申请国家优先权包括：优先申请国家USUS，优先申请日期优先申请日期1985.1.141985.1.14 优先申请号优先申请号690915690915同族专利的作用同族专利的作用同族专利可以提供有关

21、该相同发明主题的同族专利可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报。最新技术发展、法律状态和经济情报。同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。同族专利可以为专利机构审批专利提供参同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。考。同族专利可以解决对专利文献的收藏不足同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题问题 专利性检索：专利性检索：专利的专利的“查新查新”，确定，确定一项技术发明在申报专利时是否有成功一项技术发明在申报专利时是否有成功的可能。的可能。避免侵权检索：避免侵权检索：对某技术专题的专利保对某技术专题的专利保护范围和有效性（时间、地域）进行查

22、护范围和有效性（时间、地域）进行查找和分析。找和分析。专利权状况检索：专利权状况检索：专利的有效期限、地专利的有效期限、地域及转让情况。域及转让情况。4.4.专利文献检索的目的专利文献检索的目的 技术预测和技术分析检索技术预测和技术分析检索 通过对某一特定技术领域专利文献的通过对某一特定技术领域专利文献的调研，可了解该领域国内外现有技术水平调研，可了解该领域国内外现有技术水平和发展趋势。和发展趋势。具体技术方案检索具体技术方案检索 围绕某一特定技术主题，常有若干件围绕某一特定技术主题，常有若干件专利文献，通过阅读这些专利文献，可使专利文献，通过阅读这些专利文献，可使科技人员受到启发而解决自己的

23、技术难题，科技人员受到启发而解决自己的技术难题，这类检索一般只注意其技术发明内容，其这类检索一般只注意其技术发明内容，其他则是次要的。他则是次要的。三、检索体系三、检索体系 字段检索（表格式检索）字段检索（表格式检索）分类检索分类检索 法律状态检索法律状态检索字段检索页面字段检索页面字段名称输入格式说明举例说明分类号分类号主分类号主分类号申请号申请号公开号公开号字符数及字母大小写不限，可字符数及字母大小写不限，可以使用通配符以使用通配符“”，进行后，进行后方一致检索、中间一致及前后方一致检索、中间一致及前后一致检索一致检索G06f15/16G06f15/16G06FG06F%15/16%15/

24、16%06%15%06%15日期类字段日期类字段年月日各部分之间要用圆点分年月日各部分之间要用圆点分开，年份用思维数，月和日可开，年份用思维数，月和日可以用一位或两位以用一位或两位1997.11.31997.11.3；1997.111997.11；1997.31997.3；.3.3；.11.3.11.31995 1995 to 1996to 1996申请人申请人专利权人专利权人发明（设计）人发明（设计）人代理人代理人字符数不限可利用逻辑运算符字符数不限可利用逻辑运算符进行组合检索，进行组合检索，李国强；李；李强；李李国强；李；李强；李oror张；北京张；北京%厨具制造厂；厨具制造厂；北京北京

25、and and（电子电子or or 开关）开关）地址地址代理机构代理机构直接输入中文地址及专利代理直接输入中文地址及专利代理机构名称机构名称检索字段数据输入格式检索字段数据输入格式专利检索字段说明专利检索字段说明优先权：优先权信息中包含表示国别的字母和表优先权：优先权信息中包含表示国别的字母和表示编号的数字。示编号的数字。如：如：1.1.已知专利的优先权属于日本，应键入已知专利的优先权属于日本，应键入“JP”JP”（字母大小写通用）。（字母大小写通用）。2.2.已知专利的优先权编号为已知专利的优先权编号为327963327963，应键入，应键入 “327963”327963”。3.3.已知专利

26、的优先权属于日本，且编号为已知专利的优先权属于日本，且编号为327963327963，应键入应键入“JP%327963”JP%327963”。分类检索分类检索 国际专利分类法国际专利分类法 国际专利分类法国际专利分类法IPCIPCInternationalInternational Patent Patent ClassificationClassification是根据是根据19711971年签订年签订的国际专利分类的斯特拉斯堡协的国际专利分类的斯特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国际通用定编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。的专利文献分类和检索工具。IPCIPC分分类表，每五年

27、修订一次。类表，每五年修订一次。国际专利分类法按照技术主题设置类国际专利分类法按照技术主题设置类目。分类表采用等级结构，把整个技目。分类表采用等级结构，把整个技术领域按降序依次分为五个不同的等术领域按降序依次分为五个不同的等级，即：级，即：部、大类、小类、大（主）部、大类、小类、大（主）组、小组组、小组。如第九版如第九版IPC分类表分类表包括八个部、包括八个部、120120个大类、个大类、628628个小类，个小类，69486948个大组、个大组、6107461074小组。小组。国际专利分类国际专利分类(八大部八大部)E E：固定建筑物固定建筑物F F：机械工程、照明、机械工程、照明、采暖、武

28、器、爆破采暖、武器、爆破G G：物理物理H H：电学电学A A：生活必需（农、生活必需（农、轻、医）轻、医）B B：作业、运输作业、运输C C：化学、冶金化学、冶金D D：纺织、造纸纺织、造纸例例 ：A01B1/04A01B1/04部部 A A 生活需要生活需要大类大类 A A0101 农业、林业；畜牧业；打猎；诱捕农业、林业；畜牧业；打猎；诱捕小类小类 A A0101B B 农业或林业的整地；一般农业机械或农业或林业的整地；一般农业机械或 农具的部件，零件或附件。农具的部件，零件或附件。大组大组 A A0101B B1/001/00 手动工具手动工具小组小组 1/021/02 锹、铲锹、铲

29、1/041/04 带齿的带齿的部部 H H 电学电学大类大类 H01 H01 基本电器元件基本电器元件小类小类 H01F H01F 磁体；磁体；大组大组 H01F 1/00 H01F 1/00 特征在于其磁性材料的磁体或磁性物体；特征在于其磁性材料的磁体或磁性物体；一点小组一点小组 1/01 1/01 无机材料的无机材料的二点小组二点小组 1/03 1/03 特征在于其矫顽力特征在于其矫顽力三点小组三点小组 1/032 1/032 硬磁材料的硬磁材料的四点小组四点小组 1/04 1/04 金属或合金金属或合金五点小组五点小组 1/047 1/047 特征在于其成分的合金特征在于其成分的合金六点

30、小组六点小组 1/053 1/053 含有稀土金属含有稀土金属小组小组H01F 1/053H01F 1/053实际涉及的是实际涉及的是“特征在于其矫顽力的包括硬磁合特征在于其矫顽力的包括硬磁合金尤其是含有稀土金属的无机材料的磁体金尤其是含有稀土金属的无机材料的磁体”。国际专利分类法国际专利分类法如：如：A 01 B 1/04部号大类大组小组小类v一个标准的一个标准的IPC号号IPCIPC第九版（第九版（2002009 9）已于）已于2002009 9年年1 1月月1 1日生效使用，其日生效使用，其主要变化：主要变化：1 1、基本版（约、基本版（约2 2万条，印刷版，三年一修订）万条，印刷版，三

31、年一修订）高级版（约高级版（约7 7万条，电子版，三个月一修订）万条，电子版，三个月一修订）2 2、针对新技术因素变化分类位置、针对新技术因素变化分类位置 例如：例如：传统医药领域用于药物合成包括植物、菌类或传统医药领域用于药物合成包括植物、菌类或 酵母提取新建主组酵母提取新建主组A61K36/00A61K36/00，替代现有的小组替代现有的小组 A61K35/70A61K35/70、A61K35/72 A61K35/72、A61K35/78 A61K35/78或或35/8435/84法律状态检索放弃或中止的专利放弃或中止的专利主要专利检索网站：主要专利检索网站：国家知识产权局国家知识产权局 http:/ http:/http:/ 中国专利信息中心中国专利信息中心 http:/ http:/http:/www.uspto.govwww.uspto.gov欧洲专利局欧洲专利局 http:/ 谢！