第四章 新自由主义(卢卡斯).ppt

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1、第四章致命的自负：新自由主义思潮新自由主义新自由主义哈哈耶耶克克：诺诺贝贝尔尔经经济济学学奖奖获获得得者者晚年哈耶克哈耶克是哈耶克是哈耶克是哈耶克是2020世纪最杰出的自由主义者，也是世纪最杰出的自由主义者，也是世纪最杰出的自由主义者，也是世纪最杰出的自由主义者，也是2020世纪罕见世纪罕见世纪罕见世纪罕见的社会科学家。虽然哈耶克的社会科学家。虽然哈耶克的社会科学家。虽然哈耶克的社会科学家。虽然哈耶克19741974年获得了诺贝尔经济学奖，年获得了诺贝尔经济学奖，年获得了诺贝尔经济学奖，年获得了诺贝尔经济学奖，但他的学术贡献却远远超出经济学范围。他毕生发表了但他的学术贡献却远远超出经济学范围。

2、他毕生发表了但他的学术贡献却远远超出经济学范围。他毕生发表了但他的学术贡献却远远超出经济学范围。他毕生发表了130130篇文章和篇文章和篇文章和篇文章和2525本专著，涵盖的范围从纯粹的经济学到理论心理本专著，涵盖的范围从纯粹的经济学到理论心理本专著，涵盖的范围从纯粹的经济学到理论心理本专著，涵盖的范围从纯粹的经济学到理论心理学，从政治哲学到法律哲学，从科学哲学到思想史。而且，学，从政治哲学到法律哲学，从科学哲学到思想史。而且，学，从政治哲学到法律哲学，从科学哲学到思想史。而且，学，从政治哲学到法律哲学，从科学哲学到思想史。而且，更重要的是，在这方方面面，哈耶克绝不是玩票，而是见解更重要的是，

3、在这方方面面，哈耶克绝不是玩票，而是见解更重要的是，在这方方面面，哈耶克绝不是玩票，而是见解更重要的是，在这方方面面，哈耶克绝不是玩票，而是见解卓著。卓著。卓著。卓著。不过，他的贡献主要体现在于，作为一位自由主义者，不过，他的贡献主要体现在于，作为一位自由主义者，不过，他的贡献主要体现在于，作为一位自由主义者，不过，他的贡献主要体现在于，作为一位自由主义者，坚持和重申了古典自由主义的基本理念。英国学者伯林的划坚持和重申了古典自由主义的基本理念。英国学者伯林的划坚持和重申了古典自由主义的基本理念。英国学者伯林的划坚持和重申了古典自由主义的基本理念。英国学者伯林的划分。狐狸多知，而刺猬有一大知。哈

4、耶克自己也曾划分过两分。狐狸多知，而刺猬有一大知。哈耶克自己也曾划分过两分。狐狸多知，而刺猬有一大知。哈耶克自己也曾划分过两分。狐狸多知，而刺猬有一大知。哈耶克自己也曾划分过两种类型：本专业中的万事通，和困惑型人物。前者对自己的种类型：本专业中的万事通，和困惑型人物。前者对自己的种类型：本专业中的万事通，和困惑型人物。前者对自己的种类型：本专业中的万事通，和困惑型人物。前者对自己的专业了如指掌，熟悉古往今来各种见解，大多数成功的教师、专业了如指掌，熟悉古往今来各种见解，大多数成功的教师、专业了如指掌，熟悉古往今来各种见解，大多数成功的教师、专业了如指掌，熟悉古往今来各种见解，大多数成功的教师、

5、作家和演说家，都属于这类人物。哈耶克也将这类人称为记作家和演说家，都属于这类人物。哈耶克也将这类人称为记作家和演说家，都属于这类人物。哈耶克也将这类人称为记作家和演说家，都属于这类人物。哈耶克也将这类人称为记忆型的天才。困惑型人物则凡事都要自己问个为什么，他们忆型的天才。困惑型人物则凡事都要自己问个为什么，他们忆型的天才。困惑型人物则凡事都要自己问个为什么，他们忆型的天才。困惑型人物则凡事都要自己问个为什么，他们获得知识的过程，是自己思考的过程。他们记不住别人说了获得知识的过程，是自己思考的过程。他们记不住别人说了获得知识的过程，是自己思考的过程。他们记不住别人说了获得知识的过程，是自己思考的

6、过程。他们记不住别人说了什么，他们总是把别人的知识融入到自己的思考中。他们总什么，他们总是把别人的知识融入到自己的思考中。他们总什么，他们总是把别人的知识融入到自己的思考中。他们总什么，他们总是把别人的知识融入到自己的思考中。他们总是让六经注我，他们固执己见。他们从各个方面思考，进行是让六经注我，他们固执己见。他们从各个方面思考，进行是让六经注我，他们固执己见。他们从各个方面思考，进行是让六经注我，他们固执己见。他们从各个方面思考，进行探讨，经常是围绕着一个主题。哈耶克就是这类天才的典型。探讨，经常是围绕着一个主题。哈耶克就是这类天才的典型。探讨，经常是围绕着一个主题。哈耶克就是这类天才的典型

7、。探讨，经常是围绕着一个主题。哈耶克就是这类天才的典型。据哈耶克通往奴役之路第三节哈耶克的新自由主义。1、以个人自由为基础的市场经济。2、机会均等的自由竞争：如果以人为方式实现财富平等，必然导至“不平等的有权势者”。3、计划经济是一种“致命的自负”，是“通往奴役之路”：a、计划经济必然导至低效率；b、计划经济必然导至极权主义，一些道德低下者组成人数众多的志同道合集团，出现“最恶者当政局面”。c、计划经济必然导至“思想国有化”，出现“真理的末日”。4、货币非国有化理论。1、以个人自由为基础的市场经济。2 2、机会均等的自由竞争：如果以人为方式实现财富、机会均等的自由竞争：如果以人为方式实现财富平

8、等，必然导至平等，必然导至“不平等的有权势者不平等的有权势者”。3、计划经济是一种“致命的自负”，是“通往奴役之路”a、计划经济必然导至低效率；b、计划经济必然导至极权主义，一些道德低下者组成人数众多的志同道合集团，出现“最恶者当政局面”。c c、计划经济必然导至计划经济必然导至“思想国有化思想国有化”，出现，出现“真理真理的末日的末日”。四、货币非国有化有关新自由主义的争论第四节弗莱堡学派：温和的新自由主义1、“社会市场经济”；萨缪尔森的“政府与私有制相结合的制度”。2、政府制定反垄断措施，保证自由竞争的进行。3、全球一体化的经济模式形成。弗莱堡学派是在弗莱堡学派是在20-30年代以后逐渐形

9、成的一年代以后逐渐形成的一个重要的新自由主义学派，主要代表人物有瓦尔特个重要的新自由主义学派，主要代表人物有瓦尔特欧根、弗兰茨欧根、弗兰茨贝姆、汉斯贝姆、汉斯格罗斯曼等。格罗斯曼等。弗弗莱堡学派在欧根提出的莱堡学派在欧根提出的“理想类型理想类型”概念基础上，概念基础上，创立了社会市场经济理论，认为社会市场经济要以创立了社会市场经济理论，认为社会市场经济要以实现实现“全民福利全民福利”为基目标；强调社会市场经济秩为基目标；强调社会市场经济秩序要以自由市场机制的调节为主；反对在社会市场序要以自由市场机制的调节为主；反对在社会市场经济中有任何垄断形式存在，提出自由原则和国家经济中有任何垄断形式存在，

10、提出自由原则和国家有限干预原则。有限干预原则。弗莱堡学派试图超越社会主义经济弗莱堡学派试图超越社会主义经济和资本主义经济之外的和资本主义经济之外的“第三条道路第三条道路”，提出了一，提出了一系列旨在调和工人与资本家之间的矛盾的政策主张：系列旨在调和工人与资本家之间的矛盾的政策主张：颁布颁布“防止限制竞争法防止限制竞争法”，实行，实行“劳资共同决策劳资共同决策”制，稳定物价水平，保持财政预算平衡，工人非无制，稳定物价水平，保持财政预算平衡，工人非无产阶级化，推行社会保障制度等。产阶级化，推行社会保障制度等。弗莱堡学派简介弗莱堡学派简介弗莱堡学派简介弗莱堡学派简介“二战二战二战二战”之后，世界经济

11、有两个之后，世界经济有两个之后，世界经济有两个之后，世界经济有两个“奇迹奇迹奇迹奇迹”，就是日，就是日，就是日，就是日本和联邦德国在废墟上迅速崛起，本和联邦德国在废墟上迅速崛起，本和联邦德国在废墟上迅速崛起，本和联邦德国在废墟上迅速崛起，重新成为经济强国。这是耐人寻味的。这里简单讲重新成为经济强国。这是耐人寻味的。这里简单讲重新成为经济强国。这是耐人寻味的。这里简单讲重新成为经济强国。这是耐人寻味的。这里简单讲一下德国经济快速复苏的内在原因一下德国经济快速复苏的内在原因一下德国经济快速复苏的内在原因一下德国经济快速复苏的内在原因社会市场经济的经济体制改革的理论供应者社会市场经济的经济体制改革的

12、理论供应者社会市场经济的经济体制改革的理论供应者社会市场经济的经济体制改革的理论供应者弗莱堡学派。弗莱堡学派。弗莱堡学派。弗莱堡学派。联邦德国的市场经济体制具有以下特点：联邦德国的市场经济体制具有以下特点：联邦德国的市场经济体制具有以下特点：联邦德国的市场经济体制具有以下特点：既反对经济上的放任自由，又主张国家要尽量少既反对经济上的放任自由，又主张国家要尽量少既反对经济上的放任自由，又主张国家要尽量少既反对经济上的放任自由，又主张国家要尽量少地干预而只给予必要的干预；地干预而只给予必要的干预；地干预而只给予必要的干预；地干预而只给予必要的干预；既保障私人企业和私人财产的自由，又对资本的既保障私

13、人企业和私人财产的自由，又对资本的既保障私人企业和私人财产的自由，又对资本的既保障私人企业和私人财产的自由，又对资本的某些权利予以限制，让公众得到好某些权利予以限制，让公众得到好某些权利予以限制，让公众得到好某些权利予以限制，让公众得到好处；处；处；处；实行完善的社会保障体系。实行完善的社会保障体系。实行完善的社会保障体系。实行完善的社会保障体系。亚亚当当斯斯密密的的主主张张：看看不不见见的的手手亚当斯密主张放任自流，凯恩斯主张国家干预。亚当斯密主张放任自流，凯恩斯主张国家干预。显然，德国的社会市场经济体制与两者即相似又有显然，德国的社会市场经济体制与两者即相似又有区别。这主要根源于弗莱堡学派

14、的理论。而弗莱堡区别。这主要根源于弗莱堡学派的理论。而弗莱堡学派的理论又是如何？请看戈罗斯凯特勒给弗莱堡学派的理论又是如何？请看戈罗斯凯特勒给弗莱堡学派下的定义：学派下的定义：“弗莱堡学派或奥尔多自由主义学派（弗莱堡学弗莱堡学派或奥尔多自由主义学派（弗莱堡学派另一名称，派另一名称，奥尔多奥尔多 是德文是德文 秩序秩序 的音译，的音译，笔者注）是一个经济学家和法学家集团，重要的是笔者注）是一个经济学家和法学家集团，重要的是这个集团以瓦尔特欧肯和弗兰茨伯姆为中心，这个集团以瓦尔特欧肯和弗兰茨伯姆为中心，研究应该如何安排一个运行的市场经济的制度结构研究应该如何安排一个运行的市场经济的制度结构问题问题

15、。这个集团的特征是新自由主义的态度，并致力于。这个集团的特征是新自由主义的态度，并致力于形成一种构成一个整体而又由某些原则所指导的经形成一种构成一个整体而又由某些原则所指导的经济政策。经济学和法学意义上的奥尔多型思想引起济政策。经济学和法学意义上的奥尔多型思想引起的结果，是根据经济运行的要求为经济设计法律框的结果，是根据经济运行的要求为经济设计法律框架。架。”弗莱堡学派的三个基本特征：弗莱堡学派的三个基本特征：这个学派的成员是以瓦尔特欧肯和弗兰茨这个学派的成员是以瓦尔特欧肯和弗兰茨伯姆为首的经济学家和法学家。伯姆为首的经济学家和法学家。这个学派的研究中心是市场经济的制度问题，这个学派的研究中心

16、是市场经济的制度问题，即他们所说的秩序问题。而这个秩序问题即他们所说的秩序问题。而这个秩序问题是市场经济运行的基本保证，涉及经济学和法学两是市场经济运行的基本保证，涉及经济学和法学两个不同的领域。个不同的领域。这个学派的基本倾向是自由主义，并根据这这个学派的基本倾向是自由主义，并根据这个原则来制定经济政策。而这些政策是用来维护市个原则来制定经济政策。而这些政策是用来维护市场经济正常运行的法律秩序。简而言之，就是依靠场经济正常运行的法律秩序。简而言之，就是依靠法治与国家政权的力量来实现并保障完全竞争。法治与国家政权的力量来实现并保障完全竞争。弗莱堡学派是一个严格的学术集团，其成员都是弗莱堡学派是

17、一个严格的学术集团，其成员都是其领袖欧肯在德国弗莱堡大学的同事其领袖欧肯在德国弗莱堡大学的同事和学生，有密切的私人关系。他们都以欧肯的学说和学生，有密切的私人关系。他们都以欧肯的学说为基础，围绕着经济秩序这个中心为基础，围绕着经济秩序这个中心，用欧肯开创的，用欧肯开创的“显著特征提炼抽象法显著特征提炼抽象法”进行各方进行各方面的研究，其成果互为补充，并为面的研究，其成果互为补充，并为欧肯的学说提供例证。法学家伯姆是弗莱堡学派的欧肯的学说提供例证。法学家伯姆是弗莱堡学派的第二号人物。他从法律的角度出发，第二号人物。他从法律的角度出发，从事反论断的研究，通过法律内的各种观念的推导从事反论断的研究，

18、通过法律内的各种观念的推导和阐发，最终也得出了秩序的观念和阐发，最终也得出了秩序的观念。第五节罗伯特卢卡斯及其理性预期理论宏观经济理论中的理性预期宏观经济理论中的理性预期理性预期著作之一罗伯特卢卡斯（1937）罗伯特罗伯特 卢卡卢卡斯斯(ROBERTLUCAS)(ROBERTLUCAS)美国人，他倡导和美国人，他倡导和发展了理性预期与发展了理性预期与宏观经济学研究的宏观经济学研究的运用理论，深化了运用理论，深化了人们对经济政策的人们对经济政策的理解，并对经济周理解，并对经济周期理论提出了独到期理论提出了独到的见解，由此获得的见解，由此获得19951995年诺贝尔经济年诺贝尔经济奖。（图为卢卡斯

19、奖。（图为卢卡斯著作著作为何资本不为何资本不从富国流向穷国从富国流向穷国）卢卡斯作演说卢卡斯作演说1937年，卢卡斯（RobertLucas）生于华盛顿的雅奇马。1955年，卢卡斯从西雅图的罗斯福公立学校高中毕业。芝加哥给予他奖学金，但芝加哥没有工学院，从而终止了他做工程师的梦。在那个时候，热门专业是学物理，但卢卡斯对此没有兴趣。真正令他激动的是芝加哥学院的人文科学，如西方文明史和知识的组织、方法及原理。这些课程中的一切对他都是新的。他选修古代史序列，并且变成主修历史。卢卡斯由于获得了一项伍德罗威尔逊博士奖学金，而进入加州大学攻读历史专业研究生。在芝加哥，卢卡斯读到了比利时历史学家亨利皮伦尼，

20、他记述了罗马时代的终结，并强调面对政治大破坏时，人民的经济生活的连续性。对此，卢卡斯印像深刻。在伯克莱，他选修了经济史课程，并旁听经济理论课。从那时起，他开始对经济学产生浓厚的兴趣。他决定改学经济学，并因此回到了芝加哥。19631963年，卡内基工学院（现在的卡内基年，卡内基工学院（现在的卡内基梅隆大学）的工业梅隆大学）的工业管理研究生院提供给卢卡斯一个教职。管理研究生院提供给卢卡斯一个教职。卢卡斯在卡内基工学院的第一年，花了不少时间学习动态系统卢卡斯在卡内基工学院的第一年，花了不少时间学习动态系统和在时间过程中优化的数学，并设法看一看这些方法如何可以最和在时间过程中优化的数学，并设法看一看这

21、些方法如何可以最好地用于经济问题。那几年，卡内基好地用于经济问题。那几年，卡内基梅隆有一群杰出的经济梅隆有一群杰出的经济学家对动力学和预期的形成有兴趣，卢卡斯也是其中之一。他在学家对动力学和预期的形成有兴趣，卢卡斯也是其中之一。他在那时与雷纳德那时与雷纳德 莱普英合作进行项目研究，他还与爱德华莱普英合作进行项目研究，他还与爱德华 普里普里斯科特合作完成了一个不完全竞争产业的动力学的理论项目。并斯科特合作完成了一个不完全竞争产业的动力学的理论项目。并写了一篇写了一篇不确定下的投资不确定下的投资的文章。在此期间，卢卡斯的经济的文章。在此期间，卢卡斯的经济动力学的全部观点逐渐成形。动力学的全部观点逐

22、渐成形。以后，卢卡斯又对萨缪尔森的一个货币经济的交叉各代模型产以后，卢卡斯又对萨缪尔森的一个货币经济的交叉各代模型产生兴趣。他的观点集中反映在生兴趣。他的观点集中反映在19701970年完成、年完成、19721972年发表的年发表的预预期和货币中性期和货币中性的文章中。这篇文章是他的代表作，货币中性是的文章中。这篇文章是他的代表作，货币中性是他获得诺贝尔奖的演讲主题之一。他获得诺贝尔奖的演讲主题之一。19951995年年5 5月，在明尼亚波列斯月，在明尼亚波列斯联邦准备银行的赞助下，还为此文专门组织了一个联邦准备银行的赞助下，还为此文专门组织了一个2525周年的纪念周年的纪念会。会。19741

23、974年卢卡斯回芝加哥教书。年卢卡斯回芝加哥教书。19801980年成为芝加年成为芝加哥的约翰哥的约翰 杜威有优异贡献教授。杜威有优异贡献教授。19951995年年1010月月1010日，瑞典皇家科学院宣布，把该日，瑞典皇家科学院宣布，把该年度的诺贝尔经济学奖授予美国芝加哥大学教授罗年度的诺贝尔经济学奖授予美国芝加哥大学教授罗伯特伯特 卢卡斯，以表彰他对卢卡斯，以表彰他对“理性预期他假说的应理性预期他假说的应用和发展用和发展”所作的贡献。他的研究，所作的贡献。他的研究，“改变了宏观改变了宏观经济的分析，加深了人们对经济政策的理解经济的分析，加深了人们对经济政策的理解”，并，并为各国政府制订经济

24、政策提供了崭新的思路。为各国政府制订经济政策提供了崭新的思路。卢卡斯从卢卡斯从7070年代初起，率先将理性预期假说成功年代初起，率先将理性预期假说成功地运用于宏观经济分析，开创并领导一个新的宏观地运用于宏观经济分析，开创并领导一个新的宏观经济学派经济学派理性预期学派，或新古典宏观经济学理性预期学派，或新古典宏观经济学派。直到获奖前，卢卡斯在宏观经济模型构造、计派。直到获奖前，卢卡斯在宏观经济模型构造、计量方法、动态经济分析以及国际资本流动分析等方量方法、动态经济分析以及国际资本流动分析等方面都作出了卓越的贡献。面都作出了卓越的贡献。理性预期，是指经济当事人为了避免损失和谋取最大利益，理性预期，

25、是指经济当事人为了避免损失和谋取最大利益，设法利用一切可以取得的信息，来对所关心的经济变量在未来设法利用一切可以取得的信息，来对所关心的经济变量在未来的变动状况作出尽可能准确的预计。的变动状况作出尽可能准确的预计。罗伯特罗伯特 卢卡斯的著作主要包括：卢卡斯的著作主要包括：理性预期与经济计量实理性预期与经济计量实践践（合作，（合作，19811981年）、年）、经济周期理论研究经济周期理论研究（19811981年）、年）、经济周期模式经济周期模式（19871987年）、年）、经济动态学中的递归法经济动态学中的递归法（19891989年）。他的论文比较多，除了上文中提到的之外，主要年）。他的论文比较

26、多，除了上文中提到的之外，主要还包括：还包括：1929195819291958年美国制造业中劳动力与资本的相互年美国制造业中劳动力与资本的相互替代替代（19641964年）、年）、最优投资政策与灵活加速器最优投资政策与灵活加速器（19671967年）、年）、调整费用与供应理论调整费用与供应理论（19671967年）、年）、实际工资、就实际工资、就业与通货膨胀业与通货膨胀（19691969年）、年）、投资与不确定性投资与不确定性（合作，（合作，19741974年）、年）、经济计理政策评估：一项评论经济计理政策评估：一项评论（19751975年）、年）、论商业企业的规模分布论商业企业的规模分布（1

27、9811981年）、年）、纯粹货币经济中的纯粹货币经济中的均衡均衡（19801980年）、年）、托宾与货币主义：评论文章托宾与货币主义：评论文章（19811981年）、年）、优化投资与理性预期优化投资与理性预期（19811981年）、年）、资本缺乏经济资本缺乏经济中的最优财政与货币政策中的最优财政与货币政策（合作，（合作，19831983年）、年）、金融理论中金融理论中的货币的货币（19841984年）、年）、流动性与利息率流动性与利息率（19901990年）、年）、论效率与分配论效率与分配（19921992年）、年）、有效就业保障简化模式中的有效就业保障简化模式中的效率与均等效率与均等（19

28、951995年）等。年）等。罗伯特卢卡斯理性预期学派主要观点：1、人们对未来的预期是最有效地利用现有的信息，而不是关于过去通胀的记忆。2、信息对政府和公众是同等的，在IT产业时代，这是预期的重要前提。3、价格和工资有足够的伸缩性。4、政府的经济职能：确定货币供应量和平衡税率，做到这两点即万事大吉。5、理性预期的特点：a、一个较长时间的准确预期；b、有效利用一切信息进行的预期而不是瞎折腾。战后大约30年里，凯恩斯经济学成为西方经济学界的正统经济学。但是在本世纪60年代末70年代初西方国家经济普遍陷入“滞胀”困境之后，凯思斯主义的理论和政策便失灵了。出现凯恩斯经济学的危机，为凯恩斯学派以外的其他经

29、济学派的兴起提供了契机，其中包括理性预期学派，卢卡斯是其代表经济学家之一。理性预期学派的基本理论观点如下：1）理性预期假设；2）中性假说和非中性假说；3）自然率假说；4）政府行为。其次，理性预期学派分析方法上主要具有个性特点：1）预期的形成本身成为经济分析的对象；2）把经济活动当事者基于理性预期所可能采取的对策作为研究的对象；3）坚持新古典的信条；4）同时在此学派的理论中，还大量运用数学方法。第一：理性预期理论把对预期形成问题的分析纳入经济学领域，是对经济学的一个重大的贡献。它强调理性预期在经济生活中的作用，突出了作为理性的经济人的经济当事人的理性预期行为，同时强调经济决策应建筑在理性预期的基

30、础之上，这对于经济决策的科学化具有极为重要的意义，并且还提出正确处理经济决策之间的关系，是保证经济正常运转的关键。第二：理性预期与社会总需求，把理性预期纳入需求决定的分析，是经济理论上的进步，它把分析的着眼点放在人们的具体的消费行为和投资行为的决定上，从分析具体的消费行为和具体的投资行为中推导出社会总需求，就使得对总需求的分析真正立足于坚实的基础之上。（它强调预期的理性特征，强调作为经济活动主体的经济人可以通过理性预期使其消费需求和投资需求符合经济运行趋势。）第三：理性预期与社会总供给。这是理性预期与社会总需求的必要补充，也弥补了凯恩斯宏观经济学的不足。它一方面贯彻了传统的新古典经济学的理性原

31、则，立足于微观经济活动中的企业家的最优化的行为；另一方面，又把传统的新古典经济学的理性原则引申为理性预期原则，把经济人的理性预期行为作为其追求最优化行为的一个重要的组成部分。这在分析方法上，和在经济分析的内容上，都有一定创新。第四：货币理论。它与凯恩斯主义的货币理论和第四：货币理论。它与凯恩斯主义的货币理论和货币主义的货币理论之间有共性，它们都表现为一货币主义的货币理论之间有共性，它们都表现为一种货币数量论。另外，它们之间也有区别，表现一，种货币数量论。另外，它们之间也有区别，表现一，理性预期学派把货币理论和价值理论结合起来，以理性预期学派把货币理论和价值理论结合起来，以寻求货币资产与生息的金

32、融资产（债券等）关系。寻求货币资产与生息的金融资产（债券等）关系。表现二，中性货币理论。表现三，货币机制的分析。表现二，中性货币理论。表现三，货币机制的分析。第五：失业与通货膨胀，理性预期学派以理性第五：失业与通货膨胀，理性预期学派以理性预期的理论观点和特有的分析方法，否定了菲利浦预期的理论观点和特有的分析方法，否定了菲利浦曲线的失业率与通货膨胀率之间的互替关系，反对曲线的失业率与通货膨胀率之间的互替关系，反对政府对经济实行干预上表现得彻底，完全否认稳定政府对经济实行干预上表现得彻底，完全否认稳定经济的政策有效性。经济的政策有效性。第六：政策无效论。其理论依据之一就是理性预期理论，第六：政策无

33、效论。其理论依据之一就是理性预期理论，认为政府的干预在短期内也是无效的。无论是短期还是长期，认为政府的干预在短期内也是无效的。无论是短期还是长期，都不能实行干预的措施。另一个理论依据是都不能实行干预的措施。另一个理论依据是“中性货币中性货币”理理论，认为联邦准备当局的货币行为不能控制实际利率，也不论，认为联邦准备当局的货币行为不能控制实际利率，也不能从根本上影响实际的经济变量。能从根本上影响实际的经济变量。第七：经济周期理论。卢卡斯的理性预期的经济周期理第七：经济周期理论。卢卡斯的理性预期的经济周期理论观点只是在对时间系列分析中加进了理性预期的因素，把论观点只是在对时间系列分析中加进了理性预期

34、的因素，把经济周期理论同理性预期的分析直接联系起来。它是时间系经济周期理论同理性预期的分析直接联系起来。它是时间系列分析的经济周期理论的继承和发展，但这种理论同列分析的经济周期理论的继承和发展，但这种理论同“有效有效需求需求”分析的经济周期理论完全不同，或者是对后一种经济分析的经济周期理论完全不同，或者是对后一种经济周期理论的否定。卢卡斯否认凯恩斯的这种自愿失业和非自周期理论的否定。卢卡斯否认凯恩斯的这种自愿失业和非自愿失业的划分，认为不能在总的失业中划分出哪一部分是愿失业的划分，认为不能在总的失业中划分出哪一部分是“自愿失业自愿失业”的，哪一部分是的，哪一部分是“非自愿失业非自愿失业”。此外

35、，按他的。此外，按他的看法，失业是由于经济中的随机变量的变动而引起的，那么，看法，失业是由于经济中的随机变量的变动而引起的，那么，最重要的是把政策也作为经济中的一个变量（或随机变量）最重要的是把政策也作为经济中的一个变量（或随机变量）发挥作用，或者把政策看成是一种经济的发挥作用，或者把政策看成是一种经济的“投入投入”，使之实，使之实现最好的现最好的“产出产出”（即实现最好的政策效果）。最好的政策（即实现最好的政策效果）。最好的政策是使经济中的随机变量的负面影响达到最小化的政策。是使经济中的随机变量的负面影响达到最小化的政策。卢卡斯访问中国，从武汉大学校长卢卡斯访问中国，从武汉大学校长卢卡斯访问

36、中国，从武汉大学校长卢卡斯访问中国，从武汉大学校长刘经南手中接过荣誉教授证书刘经南手中接过荣誉教授证书刘经南手中接过荣誉教授证书刘经南手中接过荣誉教授证书那个空前的全英文演讲使卢卡斯像大牌明星一样被众多学生追捧。卢卡斯是一个天才，是一个有些古怪的人。他曾经说过，他的双脚此生决不踏上那些封建的没有民主国家的土地。此前他对中国是有很大偏见的。卢卡斯在记者的追问下承认：“中国和中国人已经改变了很多，当然罗伯特（他自己）也该变了。”卢卡斯早在2000年4月，加入一个有14位诺贝尔经济学奖获得者和10名前白宫经济顾问委员会主席在内的149名美国著名经济学家组成的临时团体，发表联名信，支持中国入世。下面是

37、卢卡斯专访语录：卢卡斯说，我不认为中国的经济发展会给别的国家带来什卢卡斯说，我不认为中国的经济发展会给别的国家带来什么威胁，相反，它会给世界经济带来新的发展动力。中国政么威胁，相反，它会给世界经济带来新的发展动力。中国政府所采取的一些宏观调控措施保证了经济的健康快速增长，府所采取的一些宏观调控措施保证了经济的健康快速增长，也就是说中国政府所作的一些宏观调控是必要的。如果按照也就是说中国政府所作的一些宏观调控是必要的。如果按照美国人的观点来看，它还不能真正算是市场经济的国家，它美国人的观点来看，它还不能真正算是市场经济的国家，它只能是政府主导的计划经济里面有一些市场经济的特性而已。只能是政府主导

38、的计划经济里面有一些市场经济的特性而已。说中国正在成为世界的制造工厂，用廉价的劳动力生产产品，说中国正在成为世界的制造工厂，用廉价的劳动力生产产品，冲击西方国家的制造加工业，我认为这种说法是不对的。汇冲击西方国家的制造加工业，我认为这种说法是不对的。汇率是中国政府应该考虑的问题，应该根据实际情况来分析它。率是中国政府应该考虑的问题，应该根据实际情况来分析它。美国等其他国家不应该指责它，实际上有许多国家做出了错美国等其他国家不应该指责它，实际上有许多国家做出了错误的判断。目前中国正在讨论经济过热的问题，美国也发生误的判断。目前中国正在讨论经济过热的问题，美国也发生过经济过热现象，我认为经济过热不

39、是中国政府的错。中国过经济过热现象，我认为经济过热不是中国政府的错。中国的经济正在融入世界的经济之中，中国的经济也正在影响着的经济正在融入世界的经济之中，中国的经济也正在影响着世界的经济，在今后，中国的经济还将在世界的经济舞台上世界的经济，在今后，中国的经济还将在世界的经济舞台上发挥更重要的作用。发挥更重要的作用。这是一篇迟到的文章，这个访谈理应在今年夏天与读者见面，而此刻已进入冬季。记者是2004年6月16日在武汉大学见到罗伯特卢卡斯（RobertE.LucasJr.）教授的，他当时应武汉大学高级研究中心主任邹恒甫教授之邀为那里的学生作关于贸易与经济增长的学术讲座。那个空前的全英文演讲使卢卡

40、斯像大牌明星一样被众多学生追捧。直到卢卡斯在开始演讲的时候，还有很多没有入场券的学生排队等候在门前，他们希望主办方开恩让他们进场。记者目睹了卢卡斯的演讲多次被学生热烈的掌声所打断的情景。在武汉大学的这个讲座上，卢卡斯详细讲解了他现在所进行的前沿性研究贸易与经济增长。在研究中，卢卡斯克服了以往经济学家研究国际贸易时，只集中于分析不同的国家间产品的相对比较优势，而忽略了更重要的一些因素。他将生产者的沉淀成本、垄断者、国家之间的地理位置上的距离和运输成本等引入了分析框架，模型比原来复杂得多，但也更加贴近实际。这也就是他所说的“NewTradeTheory（新贸易理论）”。也就是在这个讲座上，记者产生

41、了采访卢卡斯也就是在这个讲座上，记者产生了采访卢卡斯的想法，当记者把这个想法告诉卢卡斯的随行人员的想法，当记者把这个想法告诉卢卡斯的随行人员时，他们告诉我，这恐怕不可能，因为卢卡斯教授时，他们告诉我，这恐怕不可能，因为卢卡斯教授一向不接受记者采访，他甚至不签名，不合影。他一向不接受记者采访，他甚至不签名，不合影。他们说，我们恐怕不能帮助你。而武汉大学的经济学们说，我们恐怕不能帮助你。而武汉大学的经济学教授邹薇则告诉我：教授邹薇则告诉我：“有人说卢卡斯是一个天才，有人说卢卡斯是一个天才，也是一个有些古怪的人。他曾经说过，他此生决不也是一个有些古怪的人。他曾经说过，他此生决不踏上那些没有民主的国家

42、的土地。此前他对中国的踏上那些没有民主的国家的土地。此前他对中国的偏见是很大的。这次他能来中国进行学术讲座已经偏见是很大的。这次他能来中国进行学术讲座已经很不容易了。很不容易了。”也正是这个信息，使我对卢卡斯本也正是这个信息，使我对卢卡斯本人产生了更大的兴趣。我一定要采访这位人产生了更大的兴趣。我一定要采访这位5858岁就获岁就获得诺贝尔经济学奖的天才，这位在我心目中有些神得诺贝尔经济学奖的天才，这位在我心目中有些神秘的人物。秘的人物。除了卢卡斯的讲座吸引我之外，还有一个使我除了卢卡斯的讲座吸引我之外，还有一个使我希望了解他的重要原因是，卢卡斯早在希望了解他的重要原因是，卢卡斯早在200020

43、00年年4 4月，月，曾经加入一个由曾经加入一个由149149名美国著名经济学家组成的团名美国著名经济学家组成的团体，这个团体内有体，这个团体内有1414位诺贝尔经济学奖获得者和位诺贝尔经济学奖获得者和1010名前白宫经济顾问委员会主席。他们发表联名信，名前白宫经济顾问委员会主席。他们发表联名信，支持中国入世。在信中他们强调，中国加入世贸组支持中国入世。在信中他们强调，中国加入世贸组织不仅有利于美国经济的发展，而且织不仅有利于美国经济的发展，而且“有助于中国有助于中国在在2020年前开始的以市场为导向的改革得到持续发展年前开始的以市场为导向的改革得到持续发展”，有助于中国的对外开放和法制建设。

44、对于中国，有助于中国的对外开放和法制建设。对于中国，卢卡斯或类似于卢卡斯的声音无疑是珍贵的、重要卢卡斯或类似于卢卡斯的声音无疑是珍贵的、重要的。一个曾经对一个国家抱有巨大偏见的经济学家，的。一个曾经对一个国家抱有巨大偏见的经济学家，几年后却为帮助这个国家而奔走呼号。究竟是什么几年后却为帮助这个国家而奔走呼号。究竟是什么让他有如此巨大的改变？这些都是我想了解的。让他有如此巨大的改变？这些都是我想了解的。记者：听说您在记者：听说您在8 8年前来过中国，同前次相比，您这年前来过中国，同前次相比，您这次来访，对中国、对武汉大学有什么特别的印象？次来访，对中国、对武汉大学有什么特别的印象？卢卡斯：可以感

45、觉到中国的城市比原来漂亮多卢卡斯：可以感觉到中国的城市比原来漂亮多了，人们的精神面貌也非常好，机场的设施比了，人们的精神面貌也非常好，机场的设施比8 8年前年前看到的要先进得多、完善得多。中国的经济在近几看到的要先进得多、完善得多。中国的经济在近几年里取得了非凡的成就（卢卡斯在谈到中国时多次年里取得了非凡的成就（卢卡斯在谈到中国时多次用用“Extraordinary”Extraordinary”非凡这个词）。非凡这个词）。虽然我是第一次来到武汉大学，对它了解得不虽然我是第一次来到武汉大学，对它了解得不是很多，但是通过这两次的讲座，我感觉到武汉大是很多，但是通过这两次的讲座，我感觉到武汉大学的学

46、生都很聪明，他们的提问很有水平学的学生都很聪明，他们的提问很有水平,他们有很他们有很好的关于经济学的问题。武汉大学的校园非常漂亮。好的关于经济学的问题。武汉大学的校园非常漂亮。这些都给我留下了很深的印象。这些都给我留下了很深的印象。记者：现在有一种言论，认为中国高速的经济发展记者：现在有一种言论，认为中国高速的经济发展是危险的，您认为中国的经济发展对其他国家是一是危险的，您认为中国的经济发展对其他国家是一种威胁吗？种威胁吗？卢卡斯：中国这卢卡斯：中国这2020年的经济发展所取得的成就年的经济发展所取得的成就是令人瞩目的，但是，我不认为中国的经济发展会是令人瞩目的，但是，我不认为中国的经济发展会

47、给别的国家带来什么威胁，相反，它只会给世界经给别的国家带来什么威胁，相反，它只会给世界经济带来新的发展动力。我反对济带来新的发展动力。我反对“中国威胁论中国威胁论”的说的说法。法。记者：政府在市场经济中应该发挥什么样的作记者：政府在市场经济中应该发挥什么样的作用？例如目前中国正在进行宏观调控以期能获得更用？例如目前中国正在进行宏观调控以期能获得更多的经济成果。您在这方面有什么看法？多的经济成果。您在这方面有什么看法？卢卡斯：目前中国政府在经济中发挥的作用要卢卡斯：目前中国政府在经济中发挥的作用要比美国、日本、韩国等其他国家的要大得多。也许比美国、日本、韩国等其他国家的要大得多。也许中国政府做的

48、已经过多了。中国政府做的已经过多了。记者：您认为现在中国经济是市场经济吗？卢卡斯：我认为中国经济的市场特征还很弱，如果按照美国人的观点来看，它还不能算是真正的市场经济国家，它只能是在政府主导的计划经济里面有一些市场经济的特性而已。中国政府对本地经济的控制力要比美国大得多。以我目前的了解，更客观地来说，尽管中国政府对经济发展所起的作用有时过于重要，但不得不承认中国经济已经具备许多市场经济的特征。记者：您对目前中国经济是否作过一些研究？以您记者：您对目前中国经济是否作过一些研究？以您的观察，中国的经济是否出现了过热的迹象？过热的观察，中国的经济是否出现了过热的迹象？过热的经济是否就意味着通货膨胀？

49、对于中国经济的宏的经济是否就意味着通货膨胀？对于中国经济的宏观调控，您有什么好的建议？观调控，您有什么好的建议？卢卡斯：在过去的卢卡斯：在过去的2020年里，中国的经济以很高年里，中国的经济以很高的增长率在发展。但是我不认为高速增长就会带来的增长率在发展。但是我不认为高速增长就会带来通货膨胀或经济过热。当然其间中国政府所采取的通货膨胀或经济过热。当然其间中国政府所采取的一些宏观调控措施保证了经济的健康快速增长，也一些宏观调控措施保证了经济的健康快速增长，也就是说中国政府所作的一些宏观调控是必要的。就是说中国政府所作的一些宏观调控是必要的。现在有一种说法，认为目前中国的经济发展过现在有一种说法，

50、认为目前中国的经济发展过热了。我个人认为中国的经济并不存在着过热的问热了。我个人认为中国的经济并不存在着过热的问题。中国连续多年在经济上保持了高速增长，在经题。中国连续多年在经济上保持了高速增长，在经济的发展过程中，出现暂时的过热和过慢都是正常济的发展过程中，出现暂时的过热和过慢都是正常的事，没有什么值得奇怪的。美国以前也发生过同的事，没有什么值得奇怪的。美国以前也发生过同类情况，不同的是，中国政府对中国经济的调控能类情况，不同的是，中国政府对中国经济的调控能力更大，政府的行为仍然重要。高的经济增长率不力更大，政府的行为仍然重要。高的经济增长率不一定造成高的通货膨胀，这是经济学的简单原理。一定