竞争与博弈论.ppt

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1、博弈论与竞争策略博弈论与竞争策略博奕理论基础博奕理论基础几种典型博奕模型及应用几种典型博奕模型及应用策策略略行行动动几种相关的策略几种相关的策略几种相关的策略几种相关的策略 小小结结例题例题博弈论博弈论(GameTheory)也叫做对策论或竞赛论，在20世纪50年代由数学家约翰冯诺依曼和经济学家奥斯卡摩根斯坦引入经济学，目前已经成为经济分析的主要工具之一。博弈论在近数十年中获得了长足的发展，且应用的领域十分广泛，它对寡头理论、信息经济学等经济理论的发展作出了非常重要的贡献。1994年的诺贝尔经济学奖颁发给了约翰纳什等三位在博弈论研究中作出重大贡献的经济学家，1996年的诺贝尔经济学奖又授予在博

2、弈论的应用方面有着重大成就的经济学家，由此可见博弈论在现代经济学中有相当重要的地位。博奕问题的刻画博奕问题的刻画博奕论:描述和研究行为者之间策略相互依存和相互作用的决策理论，其目的在于说明决策主体如何在缺乏其决策后果的充分信息的条件下做出合理的决策。博奕问题的构成：1、参与博奕的博奕者,也称为参与者；为一个决策主体，可以是一个自然人，也可以是一个组织，其目的是通过选择某种策略使自己的收益最大化。2、每个博奕者可能采取的策略，即博奕参与者所采取的行动方案；3、所有博奕者可能选择的每一种策略组合情况下每一个博奕者所得到的收益（也称为支付）。所谓收益就是策略实行后的结果。收益矩阵又称为支付矩阵、得益

3、矩阵或报酬矩阵，它表明了博奕的参与者采取的每种策略组合的结果或收益。某一寡头市场上有A、B两个企业，他们的目标是通过价格变化来增加他们的利润。假定每家企业有两种可能的策略：或保持现在的价格水平；或涨价。在这一搏奕中，有四种可能的策略组合：两家企业都涨价、两家企业都不涨价、企业A涨价但企业B不涨价和企业B涨价但企业A不涨价。四种策略组合的每一结果可以用收益矩阵来表示。企业B价格不变涨价价格不变企业A涨价10，26，815，010，5占优策略均衡与纳什均衡占优策略均衡与纳什均衡如何决定什么是最优策略？如何确定一个博奕的大致结果？占优策略：指不管对方选择什么策略，对博奕方来说都是最优的策略。也就是说

4、，在一个博奕中，如果某一个博奕者具有占有策略，那么无论其他博奕者选择什么策略，该博奕者确信自己选择的唯一策略都是最优的在上表所表示的博奕中，涨价是企业B的占优策略。涨价也是企业A的占优策略。博奕均衡：指博奕中的所有参与者都不想改变自己的策略的这样一种状态。在上面分析的例子中，（涨价，涨价）这一对策略组合下的博奕状态，就是一种均衡状态。占优策略均衡：由博奕中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡。纳什均衡：假定其他的参与者的策略既定的话，博奕中所有的参与者都不会改变自己的策略。将上表做一点改变，变成下表，现在企业A没有了占优策略.两企业都涨价是一个纳什均衡企业B价格不变涨价价格不变企业A涨价20

5、，26，815，010，5总总结结占占优优策策略略均均衡衡是不管你选择什么策略，我所选择的是最好的；不管我选择什么策略，你所选择的是最好的。纳什均衡是纳什均衡是给定你的策略，我所选择的是最好的；给定我的策略，你所选择的是最好的。关系：占优策略均衡是占优策略均衡是纳什均衡的一种特殊情况况，但纳什均衡却不一定是占优策略均衡。最大最小策略最大最小策略纳什均衡的概念是建立在博奕者理性行为基础之上的。而在有些博奕中博奕者的理性行为是有局限性的，这一局限性，使得某些博奕达不到纳什均衡。请看下面这个例子。（新产品，新产品）是一个纳什均衡，且是唯一的纳什均衡企业B无新产品有新产品无新产品企业A有新产品1,01

6、,1-1000,02，1企业可能采用一种风险厌恶策略，即最大最小策略，也就是在确保在最坏结果中得到最好的结果，即指博奕者所采取的策略是使自己能够获得的最小收入最大化最大最小策略的实施：首先确定每一种策略的最低收益；在最小值中选取最大值。在上面的例子中，如果博弈双方都采取最大最小策略，就是（无新产品，新产品）。最大最小策略特点：最大最小策略特点：非利润最大化，避免亏损过多。几种典型博奕模型及应用几种典型博奕模型及应用非合作性和合作博奕非合作性和合作博奕性别之战与公共标准的争夺性别之战与公共标准的争夺重复博弈与序列博弈重复博弈与序列博弈非合作性和合作博奕非合作性和合作博奕非合作性博奕：囚犯的困境非

7、合作性博奕：囚犯的困境非合作性博奕是指在这种博奕中博弈双方无法通过协商达成某种形式的用来约束彼此行为的协议。现实中的企业竞争通常是处于非合作性的博奕中。在有些情况下，非合作性博奕能够导致既非参与者也非社会所需要的结果。例囚犯的两难境地囚犯的两难境地有两个犯罪嫌疑人A和B在校园里偷自行车时被逮捕，检察官将他们分别关在两处进行审讯。检察官对嫌疑人A说，“我们实行的是坦白从宽，抗拒从严的政策，如果你们两个人都不坦白，你们都将被起诉判刑2年；如果你坦白了而他不坦白，那么你将只被判1年，他将被判8年；如果他坦白了而你不坦白，那么你判8年他判1年；如果你们两个都坦白，你们都将被从轻宣判。”当然，检察官对嫌

8、疑人B说的话也是完全一样的。但实际上，如果两个人都坦白，却会因涉及更多的罪案而都被判刑5年。案犯案犯B 坦白坦白 不坦白不坦白 坦白坦白案犯案犯A 不坦白不坦白5，51，88，12，2最可能出现的结局是两人都坦白，即最可能出现的结局是两人都坦白，即(坦白，坦白坦白，坦白)的结局。的结局。囚犯的困境反映了一个深刻的问题，即个人理性与集体理性的矛盾。囚犯的困境反映了一个深刻的问题，即个人理性与集体理性的矛盾。每个人都以自身利益最大化为出发点进行决策，结果是不符合集体每个人都以自身利益最大化为出发点进行决策，结果是不符合集体理性的。理性的。例例2寡头垄断市场的价格竞争广告竞争寡头垄断市场的价格竞争广

9、告竞争假假设设一一个个市市场场中中只只有有A、B两两家家企企业业，每每家家企企业业可可采采取取的的定定价价策策略略都都是是10元元或或15元元，我我们们可可用用下下面面的的收收益益矩矩阵阵来来说说明明每每种种策策略略组组合合的的结结果果。在在矩矩阵阵中中每每一一对对数数字字，前前一一数数字字表表示示企企业业A可可获获得得的的利利润润，后后一一数数字字表表示示企企业业B能能获获得得的的利润，单位为万元。利润，单位为万元。企业B10元15元10元企业A15元100,80180,3050,170150,120企业B少做多做少做企业A多做30，3010，4040，1020，20广广告告之之战战例例3应

10、用应用囚囚犯犯的的两两难难境境地地适适用用于于许许多多博博奕奕场场合合。其其中中一一个个重重要要的的例例子子就就是是前前苏苏联联和和美美国国之之间间的的军军备备竞竞赛赛。两两个个国国家家都都在在导导弹弹花花了了几几万万亿亿美美元元，其其能能力力足足以以毁毁灭灭对对方方几几次次。这这些些消消费费是是有有机机会会成成本本的的，是是以以牺牺牲牲教教育育、住住房房建建设设、医医疗疗保保健健等等为为代代价价的的。但但是是谁谁也也不不愿愿意意减减少少这这方方面面的的支支出出，因因为为怕怕对对方方会取得军事上的优势。会取得军事上的优势。合作性博奕合作性博奕合作性博奕是指在这种博奕中，博奕双方有可合作性博奕是

11、指在这种博奕中，博奕双方有可能彼此协商、签订协议，从而都有义务执行既定的能彼此协商、签订协议，从而都有义务执行既定的策略。策略。合作和非合作博奕之间的基本差别在于签订合合作和非合作博奕之间的基本差别在于签订合同的可能性。在合作博奕中有约束力的合同是存在同的可能性。在合作博奕中有约束力的合同是存在的，而在非合作博奕中他们是不可能的。的，而在非合作博奕中他们是不可能的。女音乐会电影音乐会男电影2，10，00，01，2从上述得益矩阵中可以看到，分开将使他们两人得不到任何满足，只要在一起，不管是看电影还是听音乐会，两人都会得到一定的满足。但音乐会将使男的得到更大满足，看电影则使女的得到更大满足。在这样

12、一个对局中，男的和女的最优策略依赖于对方的选择，一旦对方选定了某一项活动，另个人选择同样的活动就是最好的策略。因此，如果男的已经买好了音乐会的门票，女的当然就不再反对；反之，如果女的已经买好了电影票，男的也就会与她一起去看电影。那么，在这个对局中是否存在均衡状态呢?容易看到，两人都去看电影即（电影，电影）是一种均衡状态。也就是说，在这种状态下，双方都不想再改变他们的策略。显然，完全类似地，（音乐会，音乐会）也是种均衡状态。在市场竞争中，同样存在与性别之战类似的情况。例一对恋人准备在周末晚上一起出去，男的喜欢听音乐会，但女的比较喜欢看电影。当然，两个人都不愿意分开活动。不同的选择给他们带来的满足

13、由上表表示。性别之战性别之战公共标准的争夺公共标准的争夺例20世纪90年代初，日本企业在高清晰度电视（HDTV）的发展方面居于领先地位。高清晰度电视技术将极大地改善电视图像的质量，并将成为未来的互动式电视传播方式的基础。但高清晰度电视的发展面临一个重大的战略问题，即如何确定世界范围的技术标准?日本企业已经有了它们的标准，这种标准被称为MUSE，而欧洲企业也在开发它们自己的技术标准。假定这两类企业的技术标准的策略选择将使它们得到如表所示的得益矩阵。上述得益矩阵可见，对日本企业来说，如果日本企业和欧洲企业都采用日本标准，它们获得最大得益；同样地，对欧洲企业来说，它们的最大得益也要求双方都采用欧洲标

14、准。由此可见，协调对双方都非常重要，如果它们各自采用自己的标准，它们的得益都将远远低于采用同种标准的情况。表表高清晰度电视技术标准的争夺高清晰度电视技术标准的争夺欧洲企业日本标准欧洲标准日本标准日本企业欧洲标准100，5030，200，060，90在这对局中，我们也可以找到两个均衡点，即（日本标准，日本标准），或者（欧洲标准，欧洲标准）。也就是说，旦方选定了某种标准，另方的最好策略就是采用与对方同样的技术标准。但问题是，双方对于采用何种技术标准的意见是完全对立的。或许我们会期望，两个均衡中总有个会成为最终的结局，但实际情况是，日本与欧洲至今并未达成有关HDTV技术标准的协议，他们仍在各自发展自

15、己的标准。美国的态度使这一问题进一步复杂化。美国联邦通讯委员会决定，美国的HDTV信号必须与美国现存的电视机相兼容。因此，美国企业也在发展它们自己的技术标准，而这一标准既不同于日本的技术标准，也不同于欧洲的技术标准。世界上最终能否实行一个统一的高清晰度电视技术标准，还是像电视机和录像机那样同时存在几十个制式被不同的国家采用，我们将拭目以待。中国的CVD与SVCD也存在着上述标准之争,最后用超级VCD重复博弈与序列博弈重复博弈与序列博弈（一）重复博弈（一）重复博弈1、无限次重复博弈、无限次重复博弈在在前前面面的的分分析析中中我我们们看看到到，在在寡寡头头垄垄断断市市场场中中，企企业业在在进进行行

16、价价格格或或产产量量决决策策时时常常常常会会发发现现自自己己处处于于囚囚犯犯的的困困境境中中，为为了了摆摆脱脱这这种种困困境境，企企业业之之间间可可以以合合作作，但但是是，合合作作常常常常因因为为履履行行协协议议不不可可能能从从而而使使合合作作瓦瓦解解。除除此此之之外外，企企业业还还能能找找到到其其他他方方法法脱脱离离这这种种困困境境，从从而而使使寡寡头头之之间间的的协协调调和和合作能够成功吗？下面我们来分析这个问题。合作能够成功吗？下面我们来分析这个问题。在在现现实实中中的的大大多多数数企企业业之之间间的的竞竞争争一一般般都都将将持持续续一一个个较较长长的的时时期期，也也就就是是说说企企业业

17、之之间间进进行行的的是是重重复复博博奕奕，即即反反复复进进行行多多次次的的博博奕奕。在在博博奕奕可可以以多多次次重重复复的的情情况况下下，竞竞争争的的结结局局是是否否会会有有所所改改变变呢呢?对对博博弈的参与者来说，此时是否存在一种最好的策略呢弈的参与者来说，此时是否存在一种最好的策略呢?仍以企业的价格竞争这一博奕来作分析。如表那样仍以企业的价格竞争这一博奕来作分析。如表那样.企业B低价高价低价企业A高价10，10100，-50-50，10050，50如如果果这这个个博博奕奕可可以以一一次次次次重重复复，例例如如企企业业A和和企企业业B在在每每一一周周的的第第一一天天同同时时宣宣布布价价格格，

18、此此时时这这个个博博奕奕会会如如何何进进行行下下去，企业会以什么样的方式进行这个博奕呢？去，企业会以什么样的方式进行这个博奕呢？在重复博弈的情况下，容易想象，企业在选择策略的时候在重复博弈的情况下，容易想象，企业在选择策略的时候不仅需要考虑当前的博奕，而且还需考虑当前选择的策略不仅需要考虑当前的博奕，而且还需考虑当前选择的策略对于以后的博奕将产生怎样的影响。对于以后的博奕将产生怎样的影响。美国密执安大学教授罗伯特美国密执安大学教授罗伯特阿克赛罗对无限次重复博弈阿克赛罗对无限次重复博弈进行了系列研究，他曾邀请博弈理论家就案犯的困境问题进行了系列研究，他曾邀请博弈理论家就案犯的困境问题提出他们各自

19、能想到的以重复方式进行这个博奕的最好策提出他们各自能想到的以重复方式进行这个博奕的最好策略，然后，用计算机模拟的方式来决定哪种策略将是最好略，然后，用计算机模拟的方式来决定哪种策略将是最好的策略。有的策略。有14位来自经济学、心理学、政治学、社会学和位来自经济学、心理学、政治学、社会学和数学领域的博弈论专家提交了程序。阿克赛罗让这些程序数学领域的博弈论专家提交了程序。阿克赛罗让这些程序及一个随机程序进行循环赛，重复了及一个随机程序进行循环赛，重复了5次，总共进行了次，总共进行了12万次对局。万次对局。结果令人吃惊，获胜的程序就是最简单的程序：结果令人吃惊，获胜的程序就是最简单的程序：“以牙还以

20、牙还牙牙”。这一程序以合作的策略开始，以后每一次的选择都。这一程序以合作的策略开始，以后每一次的选择都只是模仿对方上一次的选择。其后，阿克赛罗公布了第一只是模仿对方上一次的选择。其后，阿克赛罗公布了第一次竞赛的结果，并再次征集新的程序。这一次他收到了次竞赛的结果，并再次征集新的程序。这一次他收到了62个程序，许多程序设计复杂而精巧，个程序，许多程序设计复杂而精巧，还有的程序是对还有的程序是对“以牙还牙以牙还牙”策略的改进。但第二次竞赛的结果与第一次一策略的改进。但第二次竞赛的结果与第一次一样，获胜的仍然是最简单的原则：样，获胜的仍然是最简单的原则：“以牙还牙以牙还牙”。在在企企业业的的价价格格

21、竞竞争争中中，这这一一策策略略意意味味着着：在在第第一一次次博博奕奕中中，企企业业应应选选择择高高价价策策略略。如如果果对对方方在在第第一一次次选选择择高高价价，你你也也就就选选择择合合作作:定定高高价价；如如果果对对方方在在第第一一次次选选择择低低价价竞竞争争，你你就就在在第第二二次次也也降降价价竞竞争争。只只要要对对方方在在某某一一次次降降价价竞竞争争，你你就就马马上上选选择择降降价价作作为为报报复复；反反之之，如如果果对对方方保保持持“合合作作”的态度，你也就一直合作下去。的态度，你也就一直合作下去。为为什什么么这这种种以以牙牙还还牙牙策策略略的的结结果果是是最最好好呢呢？特特别别是是企

22、企业业用用了以牙还牙策略就能促使他的对手进行合作吗？了以牙还牙策略就能促使他的对手进行合作吗？设设该该博博奕奕是是无无限限重重复复的的。也也就就是是说说，我我的的竞竞争争者者和和我我的的每每周周定定价价要要永永远远重重复复进进行行下下去去。这这时时合合作作行行为为是是对对以以牙牙还还牙牙策策略略的的理理性性反反应应。设设想想在在某某周周中中我我的的竞竞争争者者定定了了一一个个低低价价，即即降降价价与与我我竞竞争争，因因而而在在这这个个周周中中获获得得较较大大的的利利润润，但但该该竞竞争争者者也也知知道道下下个个周周我我也也会会降降价价，从从而而它它的的利利润润就就会会下下降降，并并且且只只要要

23、我我们们俩俩一一直直都都定定低低价价就就一一直直将将是是低低价价。由由于于该该博博奕奕是是无无限限重重复复的的，所所导导致致的的累累计计损损失失必必然然会会超超过过第第一一个个周周降降价价所所得得到到的的短短期期利利润润。因因而而降降价价竞竞争争是是不不明明智智的的。事事实实上上，在在一一个个无无限限重重复复博博奕奕中中，竞竞争争者者并并不不必必须须肯肯定定对对手手会会采采用用以以牙牙还还牙牙策策略略，才才会会采采用用合合作作这这种种理理性性的的策策略略，即即使使只只要要相相信信竞竞争争对对手手相相信信有有可可能能采采用用以以牙牙还还牙牙策策略略，就就会会采采取取合合作作这这种种理理性性的的策

24、策略略。因因为为在在一一个个无无限限重重复复的的博博奕奕中中，合作的期望收益会超过降价竞争的收益。合作的期望收益会超过降价竞争的收益。序列博弈序列博弈在在上上述述讨讨论论中中，实实际际上上还还假假定定各各个个博博奕奕者者是是同同时时选选择择他他们们的的策策略略的的，比比如如两两个个企企业业同同时时决决定定产产量量，同同时时决决定定价价格格，但但实实践践中中大大量量存存在在的的另另一一种种情情况况是是，博博奕奕者者选选择择策策略略有有时时间间先先后后的的顺顺序序，某某些些博博奕奕者者可可能能率率先先采采取取行行动动。这这种种博博弈弈被被称称为为序序列列博博弈弈。重重复复博博弈弈是是一一种种动动态

25、态博博弈弈，序序列列博博弈弈则则是是另另一一种种动动态态博博弈弈。在在序序列列博博奕奕中中，有有一一名名下下奕奕者者先先行行动动，而而后后另另一一名名下下奕奕者者做做出出反反应应。进进入入新新的的市市场场就就是是序序列列博博奕奕的的一一个个例例子子。新新企企业业首首先先决决定定是是否否要要进进入入，然然后后现现有有企企业业决定是不管它，还是阻止它的进入。决定是不管它，还是阻止它的进入。先先行行者者优优势势：在在序序列列博博弈弈中中，先先行行动动的的下下奕奕者者会会占占据据一一定定的的有有利利地地位位。涉涉及及市市场场进进入入的的竞竞争争时时，先先行行者者优优势势对对于于企企业的经营却具有关键意

26、义业的经营却具有关键意义例例如如有有两两家家企企业业计计划划推推出出各各自自的的新新产产品品，这这两两种种新新产产品品功功能能非非常常接接近近，其其相相互互的的交交叉叉弹弹性性很很大大。谁谁首首先先将将新新产产品品推推向向市市场场，它它成成功功的的可可能能性性就就更更大大，因因为为第第一一家家推推向向市市场场的的企企业业能能在在消消费费者者头头中中留留下下深深刻刻影影响响，并并建建立立消消费费者者对对品品牌牌的的忠忠诚诚，另另外外，如如果果消消费费者者在在学学习习使使用用第第一一家家企企业业的的产产品品时时，花花费费了了较较大大的的成成本本时时，例例如如时时间间和和金金钱钱，如如果果要要改改用

27、用另另外外的的产产品品，就就会会面面临临较较大大转转换换成成本本，因因此此他他们们往往往往不不愿愿意意再再花花时时间间再再去去学学习习另另外外一一家家企企业业的的类类似似产产品品，除除非非后后者的产品有很多的优点。者的产品有很多的优点。先先行行者者优优势势可可以以用用表表的的收收益益矩矩阵阵来来描描述述。有有两两家家企企业业面面临临要要不不要要推推出出新新产产品品的的决决策策。如如果果两两家家企企业业都都必必须须同同时时并并独独立立地地宣宣布布他他们们的的决决定定，假假定定企企业业使使用用最最大大最最小小准准则则，因因而而，他他们们谁谁也也不不应应推推出出新新产产品品，每家企业得到的利润将是每

28、家企业得到的利润将是200万元。万元。企业B无新产品推出新产品无新产品企业A推出新产品2，2-5，1010，-5-7，-7现现在在假假设设企企业业A在在研研究究和和开开发发上上具具有有优优势势，可可以以首首先先推推出出它它的的新新产产品品，现现在在我我们们就就有有了了一一个个序序列列博博奕奕：企企业业A首首先先推推出出新新产产品品，然然后后企企业业B再再决决策策（推推出出新新产产品品，还还是是无无新新产产品品）。这这个个博博奕奕的的结结果果将将会会是是怎怎样样呢呢？由由于于企企业业A首首先先推推出出新新产产品品并并占占领领市市场场，对对于于企企业业B来来说说，推推出出新新产产品品将将亏亏损损7

29、00万万元元，不不推推出出新新产产品品将将亏亏损损500万万元元，其其最最佳佳策策略略就就是是不不推推出出。因因此此企企业业A将将成成为为市市场场上上唯唯一一的的供供应应商商，可可以以获获得得1000万万元元的的利利润润。显显然然，企企业业A在在市市场场上上首首先先行行动动而收益。而收益。市场进入中的先行者优势市场进入中的先行者优势企业B进入不进入进入企业A不进入-20，-2050，00，500，0当企业面对这样一种博弈弈的时候，先行者优势就是企业成功的关键。一家企业一旦进入市场，第二家企业就只能选择不进入的策略，除非它抱有“拼个鱼死网破”这种非理性的经营观念。先进入市场，就成为这个市场上的垄

30、断者，并可获取50万元的年利润；如果有第二家企业进入，那么两家都要亏损20万元。例例沃尔马的成功之道。沃尔马的成功之道。在大型连锁折扣店中，沃尔马是一个相当著名的、经营成功的公司。沃尔马创立于1969年，到1976年它已拥有153家分店，1986年发展到1009家，而到1993年又进一步发展到1800家分店；其经营的利润1986年达4.5亿美元，1993年则已超过15亿美元。沃尔马的成功固然有各方面的因素，但关键在于其采取了成功的市场进入的策略。沃尔马的创业者山姆华尔顿在这方面有着独到的见解。大多数的经营者都认为，大型折扣店依靠较低的价格、较低的装修与库存成本经营，要赚钱就必须要有足够大的市场

31、容量，因此，这类商店无法在一个10万人口以下的城镇上经营并获得利润。但山姆华尔顿并不相信这种说法，他从美国西南部的小镇上开始他的实践，到1970年就开出了30家“小镇上的折扣店”，并获得了巨大的成功。一个10万人口以下的小镇所具有的市场容量并不太大，但却足够容纳一个大型折扣店，并能让它获得一定的利润。到20世纪70年代中期，当其他连锁店的经营者认识到这一点时，沃尔马已经大量占领了这样的市场。特别是，对这样的小镇来说，开出一家连锁折扣店可以盈利，因为这家折扣店可以成为小镇市场上的垄断者；但如果开出两家来，市场容量就不够大，这两家折扣店就必然要亏损。因此，对小镇市场来说，连锁折扣店的竞争就面临一种

32、市场进入的博弈。策策略略行行动动在在本本节节中中我我们们将将进进一一步步考考察察一一家家企企业业通通过过先先行行动动获获得得的的优优势势，并并且且分分析析是是什什么么决决定定哪哪个个企企业业先先行行动动的的，特特别别是是分分析析企企业业可可以以通通过过怎怎样样的的做做法法在在市市场场上上获获得得优优势势？例例如如企企业业怎怎样样才才能能阻阻止止潜潜在在进进入入者者的的进进入入，或或者者促促使使已已有有竞竞争争者者提提高高价价格格、减减少少产产量量？企企业业如如何何与与它它的的竞竞争争者者达达成成对对他他自自己特别有利的不公开的协定？己特别有利的不公开的协定？策策略略性性行行动动：通通过过限限制

33、制自自己己的的行行为为来来获获得得竞竞争争优优势势的的做做法法。个个策策略略性性行行动动就就是是某某企企业业通通过过影影响响其其他他企企业业对对自自己己的的行行为为的的预预期期，来来促促使使其其他他企企业业选选择择对对自自己己有有利利的的策策略略，是是某某企业通过限制自己的行为来限制其博奕者的选择。企业通过限制自己的行为来限制其博奕者的选择。例子例子假假设设在在一一个个市市场场中中有有A、B两两个个生生产产办办公公设设备备的的企企业业，企企业业A生生产产既既能能做做一一般般的的文文字字处处理理又又能能完完成成其其他他任任务务的的计计算算机机，而而企企业业B生生产产专门作文字处理的设备。他们之间

34、竞争的收益矩阵如表专门作文字处理的设备。他们之间竞争的收益矩阵如表企业B低价高价低价企业A高价10,2020,080，100100，80如如果果企企业业A对对它它的的计计算算机机定定高高价价，不不管管企企业业B定定高高价价就就还还是是定定低低价价，两两个个企企业业都都能能获获得得乐乐观观的的利利润润。因因为为即即使使企企业业B对对它它的的文文字字处处理理器器采采取取低低价价策策略略，许许多多人人仍仍然然会会买买企企业业A的的计计算算机机，因因为为计计算算机机功功能能多多，可可以以做做很很多多其其他他的的事事，例例如如上上网网等等，虽虽然然也也有有部部分分消消费费者者受受价价格格差差的的影影响响

35、转转而而买买专专门门的的文文字字处处理理器器。然然而而，如如果果企企业业A对对它它的的计计算算机机采采取取低低价价策策略略，企企业业B将将被被迫迫定定低低价价，两两个个企企业业的的利利润润都都将将显显著著减减少少。对对于于企企业业A来来说说，最最希希望望右右下下角角的的结结局局，可可是是对对于于企企业业B来来说说，定定低低价价是是一一个个占占优优策策略略，即即不不管管企企业业A如如何何定定价价，它它都都会会定定低低价价，因因而而，不不管管哪哪个个企企业业先先定定价价，最最后将出现左下角的结局。这时，企业后将出现左下角的结局。这时，企业A怎么办呢？怎么办呢？空空头头威威胁胁：企企业业A能能够够通

36、通过过威威胁胁企企业业B：如如果果你你定定低低价价我我也也要要定定低低价价，从从而而促促使使企企业业B定定高高价价吗吗？显显然然是是不不可可能能的的，企业企业A的威胁是不可信的，这种威胁被称为空头威胁。的威胁是不可信的，这种威胁被称为空头威胁。承承诺诺：是是指指博博弈弈者者所所采采取取的的某某种种行行动动，这这种种行行动动使使其其威威胁胁成成为为一一种种令令人人可可信信的的威威胁胁。一一般般是是，只只有有当当博博弈弈者者在在不不实实行行这这种种威威胁胁会会遭遭受更大损失的时候。受更大损失的时候。康康得得公公司司生生产产彩彩色色电电视视机机，而而大大显显公公司司专专门门生生产产显显像像管管，大大

37、显显公公司司的的显显像像管管主主要要卖卖给给康康得得公公司司，只只有有少少部部分分卖卖给给其其他他电电视视机机企企业业。也也就就是是说说，大大显显公公司司严严重重依依赖赖康康得得公公司司，其其生生产产决决策策要要根根据据康康得得公公司司的的计计划划做做出出，因因此此我我们们就就有有了了一一个个康康得得公公司司为为主主导导者者的的序序列列博博奕奕：康康得得公公司司决决定定生生产产什什么么型型号号的的彩彩电电，然然后后大大显显公公司司决决定定生生产产相相应应的的显像管。他们的收益矩阵如下：显像管。他们的收益矩阵如下：大显公司小显像管大显像管小彩电康得公司大彩电10,2020,080，100100，

38、80康康得得公公司司生生产产小小彩彩电电比比较较有有利利可可图图，所所以以康康得得公公司司的的策策略略行行动动是是生生产产小小彩彩电电，而而大大显显公公司司应应该该生生产产小小型型显显像像管管。结结果果是是康康得得公公司司每每年年赚赚到到7000万万元元，而而大大显显公公司司每每年年赚赚到到4000万元。万元。但但是是，大大显显公公司司却却对对收收益益矩矩阵阵中中的的右右下下角角的的结结果果更更感感兴兴趣趣。这这时时，大大显显公公司司将将赚赚钱钱到到8000万万元元，即即它它生生产产大大显显像像管管比比生生产产小小显显像像管管多多获获一一倍倍利利润润，不不过过，康康得得公公司司只只能能赚赚钱钱

39、到到4000万万元元，大大显显公公司司能能促促使使康康得得公公司司生生产产大大彩彩电电而而不不是小彩电吗？是小彩电吗？假如大显公司威胁说，不管康得公司生产什么他都生假如大显公司威胁说，不管康得公司生产什么他都生产大型号的显像管，且没有其他的显像管公司能很容易地产大型号的显像管，且没有其他的显像管公司能很容易地满足康得公司的需要，。如果康得公司相信了这种威胁，满足康得公司的需要，。如果康得公司相信了这种威胁，它就会生产大型号彩电，因为它不容易为他的小型彩电找它就会生产大型号彩电，因为它不容易为他的小型彩电找到显像管，因而它只能赚钱到到显像管，因而它只能赚钱到4000万元。但是这种威胁是万元。但是

40、这种威胁是不可信的，一旦康得公司宣布生产小彩电，大显公司就不不可信的，一旦康得公司宣布生产小彩电，大显公司就不会实施它的威胁。会实施它的威胁。大大显显公公司司如如何何能能使使它它的的威威胁胁变变得得可可信信呢呢？它它可可以以通通过过限限制制自自己己的的行行为为，来来改改变变康康得得公公司司对对它它行行为为的的预预期期，从从而而使使得得威威胁胁可可信信。一一个个行行为为就就是是通通过过关关掉掉或或毁毁掉掉它它的的小小型型号号显显像管生产线，从而改变预期利润。这时的结果如表所示。像管生产线，从而改变预期利润。这时的结果如表所示。大显公司小显像管大显像管小彩电康得公司大彩电7000,01000,10

41、000，04000，8000现现在在康康得得公公司司知知道道自自己己不不管管生生产产什什么么彩彩电电，大大显显公公司司都都生生产产大大型型号号像像像像管管。如如果果康康得得公公司司仍仍然然生生产产小小彩彩电电，它它只只能能到到其其他他地地方方购购买买小小显显像像管管，利利润润将将下下降降到到1000万万元元，与与生生产产大大彩彩电电的的4000万万元元的的利利润润相相比比，生生产产大大彩彩电电还还是是合合算算的的。通通过过似似乎乎将将自自己己置置于于一一个个不不利利地地位位的的策策略略行行为为，大大显显公司改善了博奕的结果。真所谓公司改善了博奕的结果。真所谓“置致死地而后生置致死地而后生”。这

42、这种种策策略略行行动动能能够够是是很很有有效效的的，但但他他们们也也十十分分冒冒险险的的，最最终终的的结结果果在在很很大大程程度度取取决决于于采采取取这这种种行行动动的的企企业业对对有有关关的的矩矩阵阵和和该该行行业业的的的的精精确确了了解解。例例如如，假假设设大大显显公公司司将将自自己己逼逼到到只只生生产产大大显显像像管管后后，结结果果惊惊讶讶地地发发现现另另外外一一家家企企业业能能以以很很低低的的成成本本生生产产小小显显像像管管，这这种种行行动动可可能能导导致致大大显显公公司破产而不是持续地获得高利润。司破产而不是持续地获得高利润。阻止市场进入的阻止市场进入的阻止市场进入的阻止市场进入的策

43、策略略行行动动假定在一个市场中，已经有企业在经营，它是这个市场中的垄断者。现在有另一家企业作为潜在的竞争者，将试图进入这个市场。对垄断者来说，如果它想要保持其垄断地位，就会设法阻止潜在竞争者的进入。在这个博弈中，潜在竞争者有两种策略可以选择，即进入或不进入；垄断者也有两种策略，或者与进入者打一场商战，或者就默许它的进入。这个博弈的得益矩阵如表所示。策略的选择是有着确定的顺序的。首首先先要要由由潜潜在在进进入入者者作作出进入市场或不进入市场的选择，然后再由垄断者来决定是默许它的进入还是与进入者进行场商战。假定潜在进入者进入市场需要花费进入成本200万元。对进入者来说，如果选择进入市场的策略，那么

44、，当垄断者默许的时候，它可以与垄断者分享市场，从而获取900万元的净利润；但如果垄断者选择商战的策略，垄断者利用其已在市场中的优势仍可获得600万元的利润，而进入者不仅无法获利，因投入了进入成本200万元，反而要亏损，因为这是它无法收回的沉没成本。垄断者垄断者商战商战默默许许进入潜在进入者不进入-200，600 900，11000，30000，3000垄断者如何才能阻止市场进入垄断者如何才能阻止市场进入垄断者如何才能阻止市场进入垄断者如何才能阻止市场进入?一种可能的策略是，垄断者对潜在进入者进行威胁。垄断者可以通过某种信息渠道向潜在进入者传递信息：“如果你进入市场，我将采取商战的策略。”但在面

45、对如表的得益矩阵的情况下，垄断者的威胁是不可信的。事实上，如果垄断者是理性的，潜在进入者也相信这一点的话，一旦进入发生，垄断者并不会选择商战的策略，而只会默许它的进入。因此，垄断者的这种声明并不能达到它阻止进入的目的，进入者仍然会进入市场。这种威胁被称为空头威胁。承诺与可信性承诺与可信性与承诺行动相比，空头威胁无法有效阻止市场进入的主要原因是，它是不需要任何成本的。发表声明是容易的，仅仅宣称将要作什么或者标榜自己是说一不二的人也都缺乏实质性的涵义。因此，只有当对局者采取了某种行动，而且这种行动需要较高的成本，才会使威胁变得可信。垄断者的商战与垄断者的生产成本有关。商战的形式通常就是低价竞争，那

46、么，如果垄断者实行低价竞争的商战策略，将需要垄断者具有足够的生产能力来应付市场上大幅度扩大的需求。事实上，如果垄断者仅仅依靠短期的加班加点来提高产量，其生产成本会相当高，使得其低价竞争的策略很难长期维持。因此，垄断者阻止进入的一种重要要承承诺诺就就是是通通过过投投资资来来形形成成一一部部分分剩剩余余的的生生产产能能力力。这部分生产能力在没有其他企业进入市场的时候是多余的，但在进入发生时则成为其低价竞争的有力武器。当然，生产能力的扩大需要额外的投入，我们假定垄断者需要投资800万元来实行这个承诺。这一投资将改变博弈的得益矩阵，新的得益矩阵如下表所示。承诺能够阻止市场进入的关键在于它是可信的。扩大

47、投资需要花费较大的代价，但在某些情况下，只要承诺是可信的，其代价也可能相当小。垄断者商战默许进入潜在进入者不进入200，600900，3000，22000，2200例：例：IBM公司曾经作出过这样的承诺，即对一些刚刚推向市场的新型电脑宣布二三年以后的很低的价格。分析：消费者知道二三年后的低价，许多人就会推迟购买，这将降低IBM的销量。但实际上，IBM公司这样做是为了阻止其他计算机公司模仿它的产品。由于存在大量的仿造者，它们往往紧跟在IBM公司之后推出它们的仿造品，价格比IBM计算机还低10到30。那么，当IBM公司作出如此承诺之后，对那些仿造者来说，仿造IBM的产品就变得无利可图，因为等它们仿

48、造出这种产品并推向市场的时候，IBM将很快或已经降低了售价，消费者就不会购买它们的产品。由于计算机技术发展的速度是如此之快，对IBM来说，作出这一承诺并不需要花费太大的成本，因为这种价格降低的趋势是必然的。”几种相关的策略几种相关的策略几种相关的策略几种相关的策略“保保保保证最低价格证最低价格证最低价格证最低价格”策略策略策略策略研究与开发（研究与开发（研究与开发（研究与开发（R&DR&D）策略策略策略策略“智猪博弈智猪博弈“保保保保证最低价格证最低价格证最低价格证最低价格”策略策略策略策略背背景景：在美国等国家中，当你到某些商店购买家电商品的时候，你会发现该商店的服务特别有吸引力，因为该商店

49、推行所谓“保证最低价格”条款。该条款一般规定，顾客在本商店购买这种商品个月内，如果在其他任何商店以更低的价格出售同样的商品，本店将退还差价，并补偿差额的10。例如，如果你在该商店花5000元购买了一架尼康相机，周后你在另家商店发现那里只卖4500元，那么你就可以向该商庙交涉，并获得550元的退款。对消费者来说，保证最低价格条款使你至少在一个月内不会因为商品降价而后悔你的购买，但这种条款无疑是企业之间竞争的一种手段。分分析析：假定推行保证最低价格条款的商店为商店A，它的竞争者为商店B。当商店A把尼康相机的价格定为5000元并推行保证最低价格条款的时候，商店B应如何定价最为有利呢?如果商店B的定价

50、高于5000元，显然对其竞争不利，因为除非顾客不了解情况，否则他们都将到商店A去购买尼康相机；如果商店B的定价低于5000元，它能否因此而争取到更多的顾客呢?不能，因为商店A已经有了保证最低价格的条款。这样，对商店B来说，它的最优的定价策略就是与商店A制定同样的价格。反之，对商店A来说，如果它预期商店B将与其制定同样的价格的话，它应按照多高的利润水平来定价呢?考虑市场中只有这两家商店的简单情况，此时商店A可以将尼康相机的价格定在“卡特尔”的利润最大化水平上，即5000元将是个垄断价格。尽管两家商店没有达成任何协议，但商店A可以设想这两家商店构成一个假想中的“卡特尔”，并按垄断定价的法则来制定价