产业经济学 第七章：产业组织政策.ppt

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1、产业组织政策产业组织政策 产业组织政策是指为了获得理想的产业组织政策是指为了获得理想的市场绩效，由政府制定的干预和调整产市场绩效，由政府制定的干预和调整产业的市场结构和市场行为的公共政策。业的市场结构和市场行为的公共政策。产业组织政策的类型产业组织政策的类型（从政策导向角度分）（从政策导向角度分）（从政策导向角度分）（从政策导向角度分）bb 鼓励竞争、限制垄断的促进竞争政策鼓励竞争、限制垄断的促进竞争政策bb 适用于自然垄断产业的限制竞争政策适用于自然垄断产业的限制竞争政策产业组织政策的类型产业组织政策的类型（从政策内容分）（从政策内容分）（从政策内容分）（从政策内容分）bb 市场结构控制政策

2、市场结构控制政策bb 市场行为控制政策市场行为控制政策产业组织政策的目标产业组织政策的目标bb 一般目标：维护市场的产业内的配置效率一般目标：维护市场的产业内的配置效率bb 具体目标：一般目标在各个时期、各项具具体目标：一般目标在各个时期、各项具体政策内容上的具体化和细分化体政策内容上的具体化和细分化确定产业组织政策目标的主要依据确定产业组织政策目标的主要依据bb 国家的基本经济制度国家的基本经济制度bb 国家的经济发展战略国家的经济发展战略bb 具体的产业组织状况具体的产业组织状况实现产业组织政策目标的手段实现产业组织政策目标的手段bb 控制市场结构控制市场结构bb 调整市场行为调整市场行为

3、bb 直接改善不合理的资源配置直接改善不合理的资源配置垄断与不正当竞争垄断与不正当竞争bb 垄断是指一家或少数几家企业直接或通垄断是指一家或少数几家企业直接或通过某种形式排他性地控制生产要素和产过某种形式排他性地控制生产要素和产品市场。品市场。bb 不正当竞争行为是指欺骗性、不正当的不正当竞争行为是指欺骗性、不正当的或有害的竞争方式。或有害的竞争方式。垄断的弊病垄断的弊病bb 产业角度：资源配置效率损失产业角度：资源配置效率损失bb 企业角度：非效率企业角度：非效率美国反垄断政策的主要内容美国反垄断政策的主要内容bb分割已经形成的垄断企业分割已经形成的垄断企业分割已经形成的垄断企业分割已经形成

4、的垄断企业bb通过有关反垄断性兼并法规，限制企业进行横通过有关反垄断性兼并法规，限制企业进行横通过有关反垄断性兼并法规，限制企业进行横通过有关反垄断性兼并法规，限制企业进行横向或纵向合并，防止生产过度集中而形成新的向或纵向合并，防止生产过度集中而形成新的向或纵向合并，防止生产过度集中而形成新的向或纵向合并，防止生产过度集中而形成新的垄断企业垄断企业垄断企业垄断企业bb限制共谋行为，鼓励价格竞争限制共谋行为，鼓励价格竞争限制共谋行为，鼓励价格竞争限制共谋行为，鼓励价格竞争bb禁止非法的价格歧视行为禁止非法的价格歧视行为禁止非法的价格歧视行为禁止非法的价格歧视行为bb禁止搭配销售与排他性交易禁止搭

5、配销售与排他性交易禁止搭配销售与排他性交易禁止搭配销售与排他性交易 美国反垄断政策的基本特征美国反垄断政策的基本特征bb把把把把“原则禁止原则禁止原则禁止原则禁止”作为反垄断的主要的指导性原作为反垄断的主要的指导性原作为反垄断的主要的指导性原作为反垄断的主要的指导性原则，即认定只要有结合和共谋就是不正当的，则，即认定只要有结合和共谋就是不正当的，则，即认定只要有结合和共谋就是不正当的，则，即认定只要有结合和共谋就是不正当的，就要限制或禁止。就要限制或禁止。就要限制或禁止。就要限制或禁止。bb在反垄断的控制方法上，从主要控制行为转而在反垄断的控制方法上，从主要控制行为转而在反垄断的控制方法上，从

6、主要控制行为转而在反垄断的控制方法上，从主要控制行为转而采取行为控制和结构控制并重的方针。采取行为控制和结构控制并重的方针。采取行为控制和结构控制并重的方针。采取行为控制和结构控制并重的方针。bb逐渐建立了一套有关数量指标体系，以此作为逐渐建立了一套有关数量指标体系，以此作为逐渐建立了一套有关数量指标体系，以此作为逐渐建立了一套有关数量指标体系，以此作为判断的重要依据。判断的重要依据。判断的重要依据。判断的重要依据。美国反垄断政策的例外原则的适用范围美国反垄断政策的例外原则的适用范围bb 特殊产业特殊产业bb 特殊组织，如工会特殊组织，如工会bb 某些特殊的活动和协调某些特殊的活动和协调西方国

7、家反垄断及反不正当竞争政策西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积极作用（一）的积极作用（一）总体而言，西方国家反垄断政策的实施，总体而言，西方国家反垄断政策的实施，总体而言，西方国家反垄断政策的实施，总体而言，西方国家反垄断政策的实施，在一定程度上遏制了垄断的蔓延，使众多垄在一定程度上遏制了垄断的蔓延，使众多垄在一定程度上遏制了垄断的蔓延，使众多垄在一定程度上遏制了垄断的蔓延，使众多垄断行为和垄断势力处于政府政策的约束和管断行为和垄断势力处于政府政策的约束和管断行为和垄断势力处于政府政策的约束和管断行为和垄断势力处于政府政策的约束和管制之下，使市场机制充分发挥其合理配置资制之下，使市场机制充分发

8、挥其合理配置资制之下，使市场机制充分发挥其合理配置资制之下，使市场机制充分发挥其合理配置资源和鼓励创新的功能，为战后资本主义经济源和鼓励创新的功能，为战后资本主义经济源和鼓励创新的功能，为战后资本主义经济源和鼓励创新的功能，为战后资本主义经济的新一轮增长提供了必要的政策和制度保障。的新一轮增长提供了必要的政策和制度保障。的新一轮增长提供了必要的政策和制度保障。的新一轮增长提供了必要的政策和制度保障。西方国家反垄断及反不正当竞争政策西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积极作用（二）的积极作用（二）bb西方国家反垄断及反不正当竞争政策通过规范企业市西方国家反垄断及反不正当竞争政策通过规范企业市西方国

9、家反垄断及反不正当竞争政策通过规范企业市西方国家反垄断及反不正当竞争政策通过规范企业市场行为，大大降低了不端企业行为的发生频率，起到场行为，大大降低了不端企业行为的发生频率，起到场行为，大大降低了不端企业行为的发生频率，起到场行为，大大降低了不端企业行为的发生频率，起到了维护市场竞争秩序和公正自由交易原则的作用，从了维护市场竞争秩序和公正自由交易原则的作用，从了维护市场竞争秩序和公正自由交易原则的作用，从了维护市场竞争秩序和公正自由交易原则的作用，从而使大多数产业市场仍具有相当的竞争性。而使大多数产业市场仍具有相当的竞争性。而使大多数产业市场仍具有相当的竞争性。而使大多数产业市场仍具有相当的竞

10、争性。bb政府的反垄断及反不正当竞争措施有力地促进了各产政府的反垄断及反不正当竞争措施有力地促进了各产政府的反垄断及反不正当竞争措施有力地促进了各产政府的反垄断及反不正当竞争措施有力地促进了各产业的技术创新活动，从而在大多数产业内形成了有效业的技术创新活动，从而在大多数产业内形成了有效业的技术创新活动，从而在大多数产业内形成了有效业的技术创新活动，从而在大多数产业内形成了有效的产业发展机制。的产业发展机制。的产业发展机制。的产业发展机制。西方国家反垄断与反不正当竞争西方国家反垄断与反不正当竞争政策的局限性政策的局限性bb反垄断政策造成了一些企业在规模经济反垄断政策造成了一些企业在规模经济上的损

11、失上的损失bb反垄断与反不正当竞争有时会造成对企反垄断与反不正当竞争有时会造成对企业技术进步的阻碍业技术进步的阻碍bb在政策制定和具体执行上，反垄断政策在政策制定和具体执行上，反垄断政策也存在着诸多的局限也存在着诸多的局限自然垄断产业自然垄断产业 自然垄断产业是指因生产、配送方自然垄断产业是指因生产、配送方面的规模经济效益、网络经济效益、范面的规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等原因，使企业被限定为一家（自然垄断）原因，使企业被限定为一家（自然垄断）或极少数几家企业（自然寡头垄断）的或极少数几家企业（自然寡头垄断）的产业。产业。自然

12、垄断产业的技术经济特点自然垄断产业的技术经济特点bb 产业在提供产品或服务时形成了庞大的产业在提供产品或服务时形成了庞大的网络系统网络系统bb 产业在生产时拥有极大的范围经济效益产业在生产时拥有极大的范围经济效益bb 产品或服务基本技术经济标准的统一性产品或服务基本技术经济标准的统一性直接规制政策直接规制政策 直接规制政策是指在自然垄断产业，直接规制政策是指在自然垄断产业，为了防止发生资源配置的低效率和确保为了防止发生资源配置的低效率和确保使用者的公平作用，政府机关以其法律使用者的公平作用，政府机关以其法律权限，通过许可和认可等手段，对企业权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、

13、服务的数量和质的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以规量、投资、财务会计等有关行为加以规制。制。直接规制政策的目标直接规制政策的目标bb 资源的有效分配资源的有效分配bb 收入的公正分配收入的公正分配bb 物价和稳定物价和稳定bb 产业的发展产业的发展直接规制政策的基本类型直接规制政策的基本类型bb 进入规制进入规制特别许可特别许可注册制度注册制度申报制申报制b数量规制数量规制投资规制投资规制产量规制产量规制b提供服务规制提供服务规制b设备规制设备规制b价格规制价格规制价格规制的主要形式价格规制的主要形式bb 公正报酬率规制公正报酬率规制bb 价格上限规制价格上限规

14、制bb 价格下限规制价格下限规制直接规制政策的局限性直接规制政策的局限性bb进入规制和数量规制往往会导致有关企业间过度的进入规制和数量规制往往会导致有关企业间过度的进入规制和数量规制往往会导致有关企业间过度的进入规制和数量规制往往会导致有关企业间过度的“配额配额配额配额”交易行为，从而使得资源难以达到规制目交易行为，从而使得资源难以达到规制目交易行为，从而使得资源难以达到规制目交易行为，从而使得资源难以达到规制目标所要求的最佳配置状态。标所要求的最佳配置状态。标所要求的最佳配置状态。标所要求的最佳配置状态。bb价格规制，特别是价格上限和下限规制有时会明显价格规制，特别是价格上限和下限规制有时会

15、明显价格规制，特别是价格上限和下限规制有时会明显价格规制，特别是价格上限和下限规制有时会明显压抑部分企业的积极性，从而阻碍了资源使用率的压抑部分企业的积极性，从而阻碍了资源使用率的压抑部分企业的积极性，从而阻碍了资源使用率的压抑部分企业的积极性，从而阻碍了资源使用率的不断改善。不断改善。不断改善。不断改善。bb由于缺乏有效的对规制者，即政府有关部门及具体由于缺乏有效的对规制者，即政府有关部门及具体由于缺乏有效的对规制者，即政府有关部门及具体由于缺乏有效的对规制者，即政府有关部门及具体负责官员的监督机制，往往会产生某种寻租行为。负责官员的监督机制，往往会产生某种寻租行为。负责官员的监督机制，往往

16、会产生某种寻租行为。负责官员的监督机制，往往会产生某种寻租行为。bb在规制收益与规制费用之间，有时也往往存在着明在规制收益与规制费用之间，有时也往往存在着明在规制收益与规制费用之间，有时也往往存在着明在规制收益与规制费用之间，有时也往往存在着明显的不经济。显的不经济。显的不经济。显的不经济。西方国家中小企业政策西方国家中小企业政策bb 以专业化和协作生产为导向，鼓励并扶以专业化和协作生产为导向，鼓励并扶持中小企业发展与大企业和企业集团之持中小企业发展与大企业和企业集团之间的紧密联系间的紧密联系bb 以技术和设备现代化为目标，在各方面以技术和设备现代化为目标，在各方面给予中小企业以必要扶持给予中小企业以必要扶持中国加强中小企业政策扶植的重要性中国加强中小企业政策扶植的重要性bb 中小企业能够创造更多的就业机会中小企业能够创造更多的就业机会bb 中小企业能够更好地利用地方资源中小企业能够更好地利用地方资源bb 中小企业在大型企业的配合上，更是显中小企业在大型企业的配合上，更是显得不可缺少得不可缺少bb 科技的发展使得一些新兴的产业生产不科技的发展使得一些新兴的产业生产不必采取集中的生产方式即可实现良好的必采取集中的生产方式即可实现良好的经济效益经济效益