证券监督管理机构.ppt

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1、证券监督管理机构证券监督管理机构 n 国务院证券监督管理机构依法国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。证券市场秩序，保障其合法运行。证券监督管理机构职责：n(一一)依法制定有关证券市场监督管理的规章、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；规则，并依法行使审批或者核准权；n(二二)依法对证券的发行、上市、交易、登记、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；存管、结算，进行监督管理；n(三三)依法对证券发行人、上市公司、证券交依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司

2、、证券登记结算机构、证券投资易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理；进行监督管理；n(四四)依法制定从事证券业务人员的资格标准依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；和行为准则，并监督实施；nn(五五)依法监督检查证券发行、上市和交易依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；的信息公开情况；n(六六)依法对证券业协会的活动进行指导和依法对证券业协会的活动进行指导和监督；监督；n(七七)依法对违反证券市场监督管理法律、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；

3、行政法规的行为进行查处；n(八八)法律、行政法规规定的其他职责。国法律、行政法规规定的其他职责。国务院证券监督管理机构可以和其他国家或务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。合作机制，实施跨境监督管理。国证券监督管理机构有权采取措施：n(一一)对证券发行人、上市公司、证券公司、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；n(二二)进入涉嫌违法行为发生场所调

4、查取证；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；n(三三)询问当事人和与被调查事件有关的单位询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；作出说明；n(四四)查阅、复制与被调查事件有关的财产查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；权登记、通讯记录等资料；n(五五)查阅、复制当事人和与被调查事件有查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文资料；对

5、可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；件和资料，可以予以封存；n(六六)查询当事人和与被调查事件有关的单查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经户；对有证据证明已经n或者可能转移或者隐匿违法资金、证券或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；要负责人批准，可以冻结或者查封；n(七七)在调查操纵证券市场、内幕交易等在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。杂的，可以延长十五个交易日。