环境管理体系认证-第九讲.ppt

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1、环境管理体系认证第九讲主讲教师：谢武明2三、准备内部审核工作文件1、内部审核检查表的作用2、内部审核检查表和抽样计划的编制3、内部审核检查表的主要内容4、编写和使用内部审核检查表时应注意的事项第五章 环境管理体系内部审核活动第三节第三节 现场内部审核活动的准备现场内部审核活动的准备3污水处理站检查表污水处理站检查表受审核部门污水处理站部门负责人张三审核员李 云审核日期2008.1.28序号 审核要素审核内容及方法14.4.1与污水处理站负责人交谈，询问污水处理站的人员分工及环境职责24.3.11.向污水处理站负责人了解污水处理站的环境因素的识别和评价情况；2.查环境因素和重要环境因素清单,抽3

2、-5项环境因素的评价证据,看其评价是否适宜、准确;3.现场确认重要环境因素有无遗漏34.3.21.询问负责人及重要岗位员工是否清楚有关法律、法规、排放标准及其他要求?2.查法律和其他要求清单，看是否将有关的法律和其他要求均列入其中？抽3-5份，查是否为有效版本。4污水处理站检查表污水处理站检查表受审核部门污水处理站部门负责人张三审核员李 云审核日期2008.1.28序号 审核要素审核内容及方法44.3.31.查污水处理站的目标指标文件,查目标指标规定的是否合适?2.询问负责人污水处理站制定了哪些环境管理方案或管理程序?3.请负责人提供环境管理方案,看是否针对目标指标均制定了相应的环境管理方案?

3、抽3-5份管理方案看其内容是否充分适宜,是否为有效文件?查这些管理方案的实施证据;如管理方案有修订情况,查修订的原因,查其更改证据及对修订后的管理方案的实施情况.54.4.21.向负责人了解培训情况,抽查部分人员的培训记录及操作人员的上岗证;2.询问重要岗位人员是否了解本岗位的环境因素和环境影响?是否了解本岗位工作的重要性及其具体的工作操作/控制方法5污水处理站检查表污水处理站检查表受审核部门污水处理站部门负责人张三审核员李 云审核日期2008.1.28序号 审核要素审核内容及方法74.4.61.请负责人提供污水处理站使用运行控制程序文件,抽3-5份程序文件看其内容是否适宜,是否为经批准的有效

4、文件?查看程序文件中是否规定了相应的运行标准?2.询问负责人在污水处理活动中是否有对外分包活动（如污泥的处理等），有哪些外包活动？如有，请其说明这些活动中的环境因素及相应的控制方法，并请其提供相应的控制程序，抽查这些程序的内容是否充分？询问负责人如何将有关的程序和要求通报给供方或承包方？请其提供通报证据，抽查3-5份以确认通报有关程序和要求得有效性。3.观察现场操作/控制状况，并按操作/控制活动分别抽查3-5份近期运行相关的控制记录，确认是否这些运行控制活动是否符合有关程序或作业指导书。4.观察设备运行的状况，并分别抽查3-5份对设备的运行/维护/检修记录，确认运行设备是否能够正常工作？6污水

5、处理站检查表污水处理站检查表受审核部门污水处理站部门负责人张三审核员李 云审核日期2008.1.28序号 审核要素审核内容及方法74.4.71.询问负责人污水处理站可能会出现哪些异常和紧急情况?是否有针对性地制定相应的应急和响应的程序?2.请负责人提供应急准备和响应程序文件,查其内容是否充分适宜,是否为经批准的有效文件?3.询问负责人是否对有关人员进行应急准备和响应方面的培训?当发生紧急情况时应如何处理?查看对员工进行应急准备和响应培训的记录.询问重要岗位的操作人员是否明确其在应急准备和响应过程中的职责和方法.4.询问负责人(或从运行控制证据中)是否发生过事故或紧急情况?如发生过,查对紧急情况

6、的处理证据,同时查看对应急准备和响应程序的评审和/或修订证据。5.现场查看是否配备了相应的应急设备及这些设备的充分性、有效性和适用性。7污水处理站检查表污水处理站检查表受审核部门污水处理站部门负责人张三审核员李 云审核日期2008.1.28序号 审核要素审核内容及方法74.5.11.询问负责人应对哪些环境因素的运行特性进行监测和测量的内容和方法?2.查看测量和监测程序是否明确规定测量和监测的内容、方法和频次?3.查近3个月的监测和测量记录,根据不同的监测活动从中分别抽查5-7份监测和测量记录,查看是否按要求实施了监测和测量活动?从监测结果中了解是否有超标排放的情况?4.从不同的监测设备中分别抽

7、查3-5台(个)监测设备仪器/仪表查其校准记录和维护记录;现场查证监测设备是否能够正常工作?8污水处理站检查表污水处理站检查表受审核部门污水处理站部门负责人张三审核员李 云审核日期2008.1.28序号 审核要素审核内容及方法84.5.31.询问负责人如何出现的不符合?如何针对不符合采取纠正、预防措施？请其提供相应的程序文件，查程序文件的内容是否充分，是否经批准的有效文件？2.根据对运行控制和监测活动有关证据的检查，了解自体系运行以来出现的不符合情况；3.抽查3-5份对不符合进行调查和处理的证据，看其是否符合规定的程序。4.查对抽查到的不符合采取纠正、预防措施的实施证据，查是否按规定采取了纠正

8、与预防措施？所采取的纠正、预防措施是否与不符合的影响适宜？查阅近期的有关记录。以确认所采取的纠正、预防措施的效果如何？5.如因纠正、预防措施引起了有关文件的更改。查阅对文件的更改、审批记录，并查证对更改后文件的实施证据。9应急准备和响应要素检查表应急准备和响应要素检查表审核要素 4.4.7应急准备和响应受审核部门工程技术部及相关部门/场所审核员李 云审核日期2008.1.28序号检查内容受审部门审核内容及方法11）异常和紧急情况及可能造成的环境影响的识别2）应急准备和响应程序及其控制职责和方法工程技术部1.向工程技术部负责人了解组织会出现哪些异常和紧急情况，这些异常和紧急情况可能会造成哪些环境

9、影响？通过了解看是否将异常、紧急情况及其环境影响识别得全面。2.向工程技术部负责人了解针对组织异常和紧急情况制定了哪些应急准备和响应程序？其控制职责和方法是如何规定的？3.请负责人提供应急准备和响应程序，查这些程序是否为经批准的有效文件？这些程序的内容是否明确。应急准备和响应的具体职责和方法规定得是否适宜？10应急准备和响应要素检查表应急准备和响应要素检查表审核要素4.4.7应急准备和响应受审核部门工程技术部及相关部门/场所审核员李 云审核日期2008.1.28序号检查内容受审部门审核内容及方法21）应急准备和响应程序的定期试验的情况2）应急准备和响应程序的培训和定期评审和修订的情况3）应急准

10、备和响应设施设备的配备和维护/检查情况工程技术部1.向工程技术部负责人了解哪些对应急准备和响应程序实施定期试验的情况。请其提供已实施的定期试验的证据，查定期试验的方法和内容是否能够体现这些程序的适宜性和有效性。2.向工程技术部负责人了解是否有应急准备和响应程序定期评审和修订的规定及评审的内容和方法；3.如有对应急准备和响应程序定期评审和修订的规定，请其提供定期评审的证据，查其评审的内容是否符合规定？如评审结果需要对程序进行修订，查对程序的修订证据，看其修订的内容是否有针对性并具有充分性？修订后的程序是否经过批准？4.向负责人了解应急准备和响应设施设备的配备和维护情况，询问是否有应急准备和响应设

11、施设备的清单，如有，请其提供该清单，初步确认配备的设施设备的充分性。抽查3-5台/件重要设施设备的维护/检查的证据，看是否按规定实施了维护/检查。11应急准备和响应要素检查表应急准备和响应要素检查表审核要素 4.4.7应急准备和响应受审核部门工程技术部及相关部门/场所审核员李 云审核日期2008.1.28序号检查内容受审部门审核内容及方法31）应急准备和响应程序的实施情况2）事故或紧急情况出现后对应急准备和响应程序的评审和修订情况工程技术部1.向工程技术部负责人了解自体系运行以来是否发生事故或紧急情况？如发生过，请其说明当时是如何处理紧急情况的，并请其提供相应的处理记录，看对紧急情况的处理是否

12、符合应急准备和影响程序的规定。2.向工程技术部了解发生事故或紧急后是否对应急准备和响应程序进行了评审和修订？请其提供相应的评审和修订记录，查其评审的内容是否符合规定？如评审结果需要对程序进行修订，查对程序的修订证据。看其修订的内容是否有针对性并具有充分性？修订后的程序是否经过批准？12应急准备和响应要素检查表应急准备和响应要素检查表审核要素 4.4.7应急准备和响应受审核部门工程技术部及相关部门/场所审核员李 云审核日期2008.1.28序号检查内容受审部门审核内容及方法4应急准备和响应程序在相关部门的执行情况及其效果相关部门/场所（如污水处理站、锅炉房、化学危险品仓库等）1.查看相关部门/场

13、所是否有相应的应急准备和响应程序文件。向部门负责人了解参与程序文件制定、评审和修订的情况。2.询问相关部门负责人和3-5名重要岗位的员工在应急准备和响应过程中承担的职责、应急准备和响应的具体方法。3.了解该部门/场所进行应急准备和响应的程序试验的情况，并查阅相应的证据。4.询问负责人是否发生过事故或紧急情况？如发生过，查对紧急情况的处理证据，看该部门的人员是否能够按规定有效地履行其应急准备和响应的职责。5.现场查看是否配备13主要步骤：主要步骤：_ 首次会议首次会议_ 内部环境审核的实施内部环境审核的实施_ 审核组会议审核组会议_ 总结会议总结会议_ 末次会议末次会议 内部环境审核的实施过程：

14、见图内部环境审核的实施过程：见图5 5。第五章 环境管理体系内部审核活动第四节第四节 现场审核活动的实施现场审核活动的实施1415一、举行首次会议1、首次会议的目的2、首次会议的内容3、首次会议的注意事项第五章 环境管理体系内部审核活动第四节第四节 现场审核活动的实施现场审核活动的实施16首次会议首次会议内审组成员、受审核部门的有关负责人等出席首次会议。内审组成员、受审核部门的有关负责人等出席首次会议。内部环境审核首次会议的目的：内部环境审核首次会议的目的：(1)(1)内审组和受审核部门相互介绍；内审组和受审核部门相互介绍；(2)(2)再次确认审核目的和审核范围；再次确认审核目的和审核范围；(

15、3)(3)简要向受审核部门说明内审的方法和程序；简要向受审核部门说明内审的方法和程序；(4)(4)在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；(5)(5)确认已具备审核组所需资源和设备；确认已具备审核组所需资源和设备；(6)(6)确认总结会议和末次会议的日期和时间；确认总结会议和末次会议的日期和时间；(7)(7)解释审核计划中受审核方不明确的部分。解释审核计划中受审核方不明确的部分。17二、内部审核中的沟通1、内部审核组内部的沟通2、内部审核组与受审核部门之间的沟通3、内部审核组与内部审核归口管理部门之间的沟通第五章 环境管理体系内部审核活动第四节第四节 现

16、场审核活动的实施现场审核活动的实施18三、信息的收集和验证1、信息的作用和来源2、信息收集的方法（面谈、观察、查阅、记录）3、信息收集应注意的问题4、现场内部审核的方式及方法 第五章 环境管理体系内部审核活动第四节第四节 现场审核活动的实施现场审核活动的实施19内审的实施现场审核内审的实施现场审核审核方法审核方法提问和面谈提问和面谈-是现场审核中用得是现场审核中用得最普遍最普遍的方法的方法如：如：与受审核的各级与受审核的各级部门负责人部门负责人、重要岗位人员重要岗位人员、现场员工现场员工的交的交谈，可以判断对程序文件和作业指导书了解的程度和执行情况，谈，可以判断对程序文件和作业指导书了解的程度

17、和执行情况，作出对实施情况的判断。作出对实施情况的判断。查阅文件和记录查阅文件和记录-是现场审核中是现场审核中必须采用必须采用的办法的办法查询的记录有：查询的记录有：环境因素识别与评价记录、法律法规的获取与识环境因素识别与评价记录、法律法规的获取与识别记录、培训记录、信息交流记录、文件控制记录、各运行控别记录、培训记录、信息交流记录、文件控制记录、各运行控制程序所要求的各种记录、日常监测监控记录、不符合纠正措制程序所要求的各种记录、日常监测监控记录、不符合纠正措施记录、内审跟踪记录等。施记录、内审跟踪记录等。现场观察现场观察-发现审核证据发现审核证据 此方法用于判断受审核部门是否遵循了程序文件

18、和作业指导书此方法用于判断受审核部门是否遵循了程序文件和作业指导书的要求，以此的要求，以此判断有没有重要的环境因素未被识别和控制判断有没有重要的环境因素未被识别和控制。20内审的实施现场审核内审的实施现场审核现场审核需注意之处：现场审核需注意之处：审核组长要控制审核的全过程审核组长要控制审核的全过程-包括审核计划、进包括审核计划、进度、气氛、纪律、客观性和审核结果等。度、气氛、纪律、客观性和审核结果等。要科学地选择样本要科学地选择样本-应考虑到部门环境的复杂性；应考虑到部门环境的复杂性；以及组织的目标、指标的完成情况和重大环境因素以及组织的目标、指标的完成情况和重大环境因素的控制情况；的控制情

19、况；充分利用检查表充分利用检查表当发现不符合时，应追根溯源当发现不符合时，应追根溯源与受审核方共同确认事实与受审核方共同确认事实始终保持审核员应遵守的诫律始终保持审核员应遵守的诫律21 内审的实施现场审核内审的实施现场审核关于客观证据关于客观证据 审核证据的收集来自面谈、文件审阅和对现场活动与情况的审核证据的收集来自面谈、文件审阅和对现场活动与情况的观察。观察。在实际审核中以下几方面可作为在实际审核中以下几方面可作为客观证据客观证据：（1 1）现场观察及文件审阅中存在的）现场观察及文件审阅中存在的客观事实客观事实；（2 2）被访问的并对被审核的环境活动负有责任的人，其谈话可）被访问的并对被审核

20、的环境活动负有责任的人，其谈话可以成为客观证据，以成为客观证据，但还应注意，面谈取得的信息应通过独立但还应注意，面谈取得的信息应通过独立的来源获取的支持信息予以核实。独立来源的来源获取的支持信息予以核实。独立来源可包括观察、记可包括观察、记录和现有的测试结果。对无法核实的信息应给以标识。录和现有的测试结果。对无法核实的信息应给以标识。传闻、传闻、陪同人员或与被审核的环境活动无关人员的谈话不能做为客陪同人员或与被审核的环境活动无关人员的谈话不能做为客观证据。观证据。22内审的实施现场审核内审的实施现场审核审核的方式审核的方式 （1 1）自下而上和自上而下的方法）自下而上和自上而下的方法自上而下：

21、指先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此自上而下：指先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。自下而上：指先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中自下而上：指先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去审核。管理的部门去审核。（2 2）正向和逆向的审核方法）正向和逆向的审核方法按体系五大要素看做一个顺序，从按体系五大要素看做一个顺序，从环境方针策划实施与运行环境方针策划实施与运行检查与纠正措施管理评审检查与纠正措施管理评审是正向，反之是逆向。是正向，反之是逆向。（3 3）按要素审

22、核）按要素审核和和按部门审核按部门审核的方式的方式按要素审按要素审是指针对某一要素去审相关部门，并且涉及所有要素。是指针对某一要素去审相关部门，并且涉及所有要素。按部门审按部门审是指针对某一部门审有关要素，涉及所有相关部门和所是指针对某一部门审有关要素，涉及所有相关部门和所有要素。有要素。23内审的实施现场审核内审的实施现场审核具体实施注意事项：具体实施注意事项：(1)(1)向受审核方说明内部环境审核的宗旨向受审核方说明内部环境审核的宗旨 内审员提问时要留意对方是否已明确，可以下面逻辑顺序来提内审员提问时要留意对方是否已明确，可以下面逻辑顺序来提问：问：4 a)a)按重要程度；按重要程度；4

23、b)b)按业务流程；按业务流程；4 c)c)按场所顺序；按场所顺序；4 d)d)按时间顺序。按时间顺序。(2)(2)根据抽样结果，进行审核。根据抽样结果，进行审核。内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织有代表性的有代表性的对对象进行审核。每一次内审要覆盖整个体系。象进行审核。每一次内审要覆盖整个体系。24合理地选择样本a要做到随机抽样，如三条相同的生产线可抽取一条进行审核。但应注意不要事先决定抽取哪一条并通知受审部门，而应临时抽取，更具代表性。b样本要合理策划，尽量分布均匀c要善于发现体系中的主要问题d要注意收集体系运行有效性的证据25内审的实施现

24、场审核内审的实施现场审核(3)(3)收集审核证据收集审核证据4a)a)观察在做什么；观察在做什么；4b)b)提问要适当，使用提问要适当，使用5W1H5W1H，即：即：What What 什么；什么；When When 时间；时间；Where Where 哪里；哪里；Who Who 谁；谁；Why Why 为何；为何；How How 怎样怎样4c)c)验证受审核者的回答验证受审核者的回答(收集审核证据收集审核证据)，做好记录，包括审核中作业，做好记录，包括审核中作业的名称、文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。的名称、文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。(4)(4)根据根据检查表检查表

25、实施内部环境审核实施内部环境审核(5)(5)判定不符合时判定不符合时，要经过，要经过审核部门负责人确认审核部门负责人确认u 不符合报告格式见：表不符合报告格式见：表4 4，u 不符合报告示例见：表不符合报告示例见：表5 5，u 不符合报告中不符合报告中“该写该写”与与“不该写不该写”的内容见：表的内容见：表6 6。26四、形成内部审核审核发现1、内部审核审核发现的作用2、内部审核审核发现的评审与汇总3、不符合项第五章 环境管理体系内部审核活动第四节第四节 现场审核活动的实施现场审核活动的实施27关于关于“不符合不符合”（1 1）不符合的定义）不符合的定义4不符合可理解为不符合可理解为“不符合内

26、部审核审核准则的要求不符合内部审核审核准则的要求”。（2 2）不符合的类型）不符合的类型4不符合项通常接性质分三类：不符合项通常接性质分三类：严重不符合项严重不符合项、轻微不符合项轻微不符合项和和观察项观察项。4分类的原则有两个：其一是分类的原则有两个：其一是严重程度和造成的后果严重程度和造成的后果，其二是，其二是如果不纠如果不纠正，会产生何种问题正，会产生何种问题。严重不符合的种类严重不符合的种类4 a)a)直接对环境造成重大影响；直接对环境造成重大影响；4 b)b)严重不符合法律要求的；严重不符合法律要求的；4 c)c)未实现目标和指标又没采取任何对应手段的；未实现目标和指标又没采取任何对

27、应手段的；4 d)d)没有判断或分析没有判断或分析重要环境因素重要环境因素；4 e)e)没有对没有对重要环境因素重要环境因素作出适当对策。作出适当对策。28关于关于“不符合不符合”轻微不符合轻微不符合的种类的种类4 a)a)对满足环境管理体系要素或体系文件的要求而言，对满足环境管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的问题，不直接对环境造成重大影响；是个别的问题，不直接对环境造成重大影响；4 b)b)对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要的问对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要的问题。题。观察项观察项4 性质非常轻微的不符合项，在当场或较短的时间内（性质非常轻微的不符合项，在当场或较短的

28、时间内（1 1周内）就可以纠正的。周内）就可以纠正的。外审时：严重不符合项和轻微不符合项性质的判定，对审核结论有决定性影响，对受审核方能否通过环境管理体系认证有关键性作用，因此一般审核员在作判定时应非常谨慎，是否符合事实。29不符合项判定原则不符合项判定原则 组织的环境管理体系组织的环境管理体系文件文件未能满足未能满足审核准则审核准则要求；要求；（文件性不符合）（文件性不符合）组组织织的的环环境境管管理理体体系系运运行行未未能能满满足足其其环环境境管管理理体体系系文件文件的规定要求；的规定要求；（实施性不符合）（实施性不符合）组组织织的的环环境境管管理理体体系系运运行行结结果果未未能能实实现现

29、其其预预期期的的环环境方针、环境目标和指标及环境绩效的境方针、环境目标和指标及环境绩效的要求要求。（效果性不符合）（效果性不符合）即不符合的三种类型即不符合的三种类型30不符合的情况：不符合的情况：4.24.2环境方针环境方针 1 1、无方针、无方针 2 2、方针不完全、方针不完全4.3.14.3.1环境因素环境因素 1 1、程序建立的不符合、程序建立的不符合 （1 1）未建立程序）未建立程序 （2 2）程序建立的不完善）程序建立的不完善 2 2、程序保持的不符合、程序保持的不符合 （1 1）未按程序规定过程实施）未按程序规定过程实施 （2 2）实施效果不佳）实施效果不佳314.3.24.3.

30、2法律法规和其他要求法律法规和其他要求 1 1、程序建立的不符合、程序建立的不符合 （1 1）未建立程序）未建立程序 （2 2）程序建立的不完善）程序建立的不完善 2 2、程序保持的不符合、程序保持的不符合 （1 1）未按程序规定过程实施）未按程序规定过程实施 （2 2）实施效果不佳）实施效果不佳324.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案 目标、指标目标、指标 1 1、没有目标、指标、没有目标、指标 2 2、目标、指标不合理、目标、指标不合理 3 3、目标、指标与方针不一致、目标、指标与方针不一致（环境管理）（环境管理）方案方案 1 1、没有管理方案、没有管理方案 2 2、管

31、理方案不能达到目标、指标要求、管理方案不能达到目标、指标要求 3 3、方案未按要求实施、方案未按要求实施 4 4、更新项目未更新方案、更新项目未更新方案334.4.14.4.1组织机构与职责组织机构与职责 1 1、未明确职责、未明确职责 2 2、未提供资源保障或资源不足、未提供资源保障或资源不足4.4.2 4.4.34.4.2 4.4.3（同（同4.3.14.3.1）4.4.44.4.4 文件文件 1 1、未对核心要素进行描述或描述不完全、未对核心要素进行描述或描述不完全 2 2、未给出途径或途径不正确、未给出途径或途径不正确4.4.5 4.4.6 4.4.74.4.5 4.4.6 4.4.7

32、（同（同4.3.14.3.1）344.5.1/2/3/4/54.5.1/2/3/4/5（同（同4.3.14.3.1）4.64.6管理评审管理评审 1 1、未实施管理评审、未实施管理评审 2 2、评审范围不充分、评审范围不充分 3 3、评审工作未形成文件、评审工作未形成文件35363738内审的实施现场审核内审的实施现场审核审核经常发现的问题审核经常发现的问题4 a)a)写一套、做一套；写一套、做一套；4 b)b)数据证据不足；数据证据不足；4 c)c)追溯性差；追溯性差；4 d)d)标识失效；标识失效；4 e)e)文件过时；文件过时；4 f)f)文件的接口。文件的接口。39内审的实施现场审核内

33、审的实施现场审核审核判断原则审核判断原则u a)a)就近不就远；就近不就远；u b)b)能细则细；能细则细；u c)c)就事论事；就事论事；u d)d)就地解决。就地解决。对对EMSEMS有效性的判断依据有效性的判断依据u a)a)验证资料是否符合验证资料是否符合IS014001IS014001标准和是否符合法律法规；标准和是否符合法律法规；u b)b)使用看、听、闻、直觉等方式来审查环境影响的控制；使用看、听、闻、直觉等方式来审查环境影响的控制；u c)c)必要时请技术专家。必要时请技术专家。40内审的实施现场审核内审的实施现场审核成功审核的成功审核的1010个要点个要点a)a)面谈时不要拘

34、泥于面谈时不要拘泥于EMSEMS，要用其他话题引起对方要用其他话题引起对方兴趣；兴趣；b)b)要积极应对，在符合体系要求时要表扬对方；要积极应对，在符合体系要求时要表扬对方；c)c)以激励的方式交谈以激励的方式交谈，让对方明白你已注意到对方，让对方明白你已注意到对方的工作和作用；的工作和作用；d)d)提问时要求对方回答具体化；提问时要求对方回答具体化；e)e)不能为达到审核目的而向对方发出指示、命令；不能为达到审核目的而向对方发出指示、命令；41内审的实施现场审核内审的实施现场审核f)f)回避争论；回避争论；g)g)不能批评所得信息；不能批评所得信息；h)h)其间发现不符合，迅速记录，不要过多

35、评论，以其间发现不符合，迅速记录，不要过多评论，以免引起对方反感；免引起对方反感；i)i)不能在说明审核情况时议论当事人；不能在说明审核情况时议论当事人；j)j)要牢记发现不符合的目的是为了审核者和受审核要牢记发现不符合的目的是为了审核者和受审核者双方利益，目的是解决环境问题。者双方利益，目的是解决环境问题。42五、准备内部审核审核结论1、评审所有内部审核审核发现及其他适用信息2、达成一致的内部审核审核结论3、提出建设性意见4、讨论内部审核后续活动第五章 环境管理体系内部审核活动第四节第四节 现场审核活动的实施现场审核活动的实施43审核组会议与总结会议审核组会议与总结会议审核组会议审核组会议(

36、1)(1)决定不符合决定不符合 内审组成员对同一受审核部门的见解有时也会有不同，此时内审组成员对同一受审核部门的见解有时也会有不同，此时应进行内部交流、协调，内审组对不符合有最终决定权。应进行内部交流、协调，内审组对不符合有最终决定权。(2)(2)编制审核报告编制审核报告(草案草案)总结会议总结会议 听取受审核部门的意见，确定不符合。听取受审核部门的意见，确定不符合。44六、举行末次会议1、末次会议的目的2、末次会议的内容3、末次会议的注意事项第五章 环境管理体系内部审核活动第四节第四节 现场审核活动的实施现场审核活动的实施45末次会议末次会议(1)(1)宣布内部审核结果宣布内部审核结果 在末

37、次会议上，对不符合的纠正措施，内审员可在下述在末次会议上，对不符合的纠正措施，内审员可在下述4 4个方面向受审个方面向受审核部门建议：核部门建议：J a)a)尽快纠正不符合；尽快纠正不符合；J b)b)确定问题原因，采取预防行动；确定问题原因，采取预防行动；J c)c)重新评价环境影响；重新评价环境影响；J d)d)和质量体系及其他管理体系的协调。和质量体系及其他管理体系的协调。(2)(2)双方确认内审报告，做好末次会议记录双方确认内审报告，做好末次会议记录末次会议的一般程序为：末次会议的一般程序为：J a)a)说明审核是基于客观证据；说明审核是基于客观证据；J b)b)阐明包括体系良好之处在内的一般印象阐明包括体系良好之处在内的一般印象；J c)c)总结各领域的不符合；总结各领域的不符合；J d)d)回答对不符合的提问；回答对不符合的提问；J e)e)协商纠正措施；协商纠正措施；J f)f)做好末次会议记录。做好末次会议记录。46一、内部审核审核报告的编制二、内部审核审核报告的批准和分发第五章 环境管理体系内部审核活动第五节第五节 内部审核审核报告的编制、批准和分发内部审核审核报告的编制、批准和分发