内控制度执行情况的报告范文内控制度执行情况自查报告(2篇).docx

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1、 内控制度执行情况的报告范文内控制度执行情况自查报告(2篇)有关内掌握度执行状况的报告范文(精)一 一、加强内控治理根底工作，深入开展内控评价。 一是要根据过程评价指标严格对被评价行进展现场、一次性评价; 二是结合全年各类审计监视、专业检查、风险监测以及外部监管等状况，对被评价行进展非现场、年度综合性评价，使评价结果能真实、精确、全面反映被评价行的内控状况。 三是6-7月间组织开展全行机关、各支行年度内控综合评价自查工作，对比内控评价指标逐条逐项抓落实、抓整改、抓完善。 二、进一步增加针对性，提高检查质量，仔细做好各项业务审计检查工作。 一是加强非现场审计工作的培训，充分发挥非现场工作的引导作

2、用，重点加强银行卡、个人按揭贷款、基层网点负责人合规性审计检查，客户经理履职、利率执行、电子银行等工作检查; 二是加大经济责任审计和离岗审计等工作; 三是落实按月开展各类准风险大事核查审计工作，促进运行治理质量提高。 三、加强监测与风险提示，切实防范操作风险。 一是加强操作风险监测。内控合规部门组织各基层行、各业务部门根据总行制定的监测指标，实施月度、季度、半年度监测，准时编写操作风险治理报告，治理并应用好操作风险高级计量法应用治理系统; 二是仔细做好合规检查监视治理系统的推广应用工作，并与人力资源部共同做好“两个档案”的记录、维护和运用工作，强化基层治理人员和员工质量意识、责任意识; 三是开

3、展对突发大事和营业网点的突击审计工作。 四、不断强化内控合规治理日常根底工作。 一是标准制度治理工作，准时开展新建规章制度的合规性审核; 二是加强业务操作指南电子公布平台的推广应用和监视治理工作，要结合检查监视状况，以指南和加强营业网点内控治理若干规定为标准，开展分析、评估，提出标准业务流程的工作建议; 三是开展检查监视资源统筹治理。根据既保证必要的检查频率和掩盖面，又避开过度重复穿插检查的原则，对各类审计监视、专业检查实行统一规划治理;统筹问题整改和责任追究，统筹检查结果运用，在加强监视状况的综合分析，稳固检查监视的成果的根底上，依据总行制定的员工违规行为处理暂行规定进展严格处理; 四是改善

4、内控效劳方式。多形式地搞好内控合规工作，全面提高全行内控合规人员的效劳意识，建立内控合规人员随时到基层网点、业务部门进展跟班督导制度。通过跟班督导，准时传达上级行的各项重大决策，准时了解网点内控治理中存在的主要问题，有针对性的提出改良意见，帮忙一线员工加深对政策、规章的理解与把握，提高网点内控工作的质量与效益。 五、培育先进的内控合规文化。 各支行、各部门要有意识地总结、提倡、培育、形成先进的内控合规文化，将“违规办坏事不行，违规办好事也不行”的合规理念融合到日常工作当中去。树立诚信至上意识，实事求是、客观公正地开展各项工作;增加效劳意识、内控增值意识和创新意识，不断探究、改良、创新内控合规工作的新思路和新方法，努力提高内控合规工作水平。 有关内掌握度执行状况的报告范文(精)二 【