内控工作总结范本内控管理工作报告(八篇).docx

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1、 内控工作总结范本内控管理工作报告(八篇)最新内控工作总结范本一 一、财务负责人的主要工作职责是：? ?1、进展本钱费用猜测、规划、掌握、核算、分析和考核，催促本公司有关部门降低消耗、节省费用、提高经济效益。 2、建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进展经济活动分析，准时向总经理提出合理化建议。? 3、组织领导财务部门的工作，安排和监视其他人员的工作任务，制定考核奖惩指标。 4、负责建立和完善公司已有的财务核算体系，生产治理掌握流程，本钱归集安排制度; 5、承办公司领导交办的其他工作。 二、会计的主要工作职责是： 1、根据国家会计制度的规定、记帐、复帐、报帐做到手续完备，数字精确，帐目清晰，

2、按期报帐。? 2、根据经济核算原则，定期检查，分析公司财务、本钱和利润的执行状况，挖掘增收节支潜力，考核资金使用效果，当好公司参谋。? 3、妥当保管会计凭证、会计帐簿、会计报表和其他会计资料。 4、编制和执行预算、财务收支规划、信贷规划，拟订资金筹措和使用方案，开拓财源，有效地使用资金; 三、出纳内掌握度 1、严格执行现金治理制度，仔细办理提取和保管现金，完成收付手续和银行结算业务。? 2、严格执行库存现金限额，超过局部必需准时送存银行，不坐支现金，不认白条抵压现金。? 3、建立健全现金出纳各种帐目，严格审核现金收付凭证。 4、严格支票治理制度，编制支票使用手续，使用支票须经总经理签字后，方可

3、生效。? 5、积极协作银行做好对帐、报帐工作。? 6、协作会计做好各种帐务处理。? 7、完成总经理或财务负责人交付的其他工作。? 最新内控工作总结范本二 依据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和发动下，我仔细、深入地参与了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。 本人仔细学习关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知文件，通过学习进一步熟悉到依法合规经营对我行经营治理的重要性和紧迫性，深刻熟悉到违

4、规经营，案件高发的危害性。南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控治理工作面临的严峻形势。作为一名治理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营治理的根本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我进展自我爱护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营治理工作中，必需做好以下几项工作，才能确保我处各项工作安康快速进展。 加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都熟悉到社会的简单性和银行经营风险的普遍性，熟悉到银行本身就是高风险

5、行业，必需把风险防范放在第一位。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵抗各种违纪、违规、违章行为，要铲除以信任代替治理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增加风险防范意识和自我爱护意识，提高标准操作，从源头上预防案件的发生。 从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监视不力，实属重要根源，很多案件、事故、教训，都反响出内控治理还存在肯定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有时机钻空子，从而给国家资金造成损失。我们应当吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控治理当作风险防范的前提条件，要仔

6、细扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在标准的前提下进展业务，在进展业务的同时，加强标准治理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进展。 20xx年，作为银行人员的我在党组的领导下，在金管、计统、农金等监管专业同志们的大力支持下，帮助行长较好地完成了所担当的工作任务，履行了自己在分管金融监管综合岗位的职责。总结回忆一年工作现作银行个人工作总结如下： 20xx年我连续负责综合监管的全面工作。为充分调动该股职员的整体工作积极性,实行标准化治理,，年初我就安排对综合监管人员进展重新组合,做到岗位到人,责任分工明确的工作治理体系,常常参与综合监管每周定期召开科

7、务会,安排布置的各岗位工作，准时沟通状况。通过上述举措,20xx年综合金融监管工作又有新起色,内控治理机制进一步完善,较好地解决了人员不稳定的问题。另外，我与监管股负责人按金融监管责任制和行内制定的量化细化实施细责，把每一个被监管专业、每一项监管责任真正分降落实到人。按时完成了监管责任的分降落实工作，从而明确了监管人员的详细分工和职责。做到了：人员落实、制度落实、责责落实、任务落实、检查落实。仔细按季进展考核，将每个人员岗位责任与目标化治理结合，充分发挥了金融监管各岗位人员的职能作用。 1、组织监管人员仔细学习各项政策规定和监管实务技能，不断提高综合素养 今年以来，我们监管部门定期和不定期组织

8、人员开展了业务学习和实际检查技能的培训，积极树立新的监治理念，将各项政策规定和实务操作的要点融入在详细的工作中，从20xx年起，我行银行业监管人员的培训重点从行政监管转向对银行业机构的非现场分析和预警上，监管人员必需作到对政策规定熟、实际现场检查技能高、非现场分析到位，围绕上述三个方面，我行监管人员在参与中心支行培训的同时，催促监管人员自学有关监管业务学问，在肯定的时期内快速提高监管人员的综合素养，以适应形势进展的需要。 2、仔细贯彻和落实银行业监管现场会精神，加快监管电子化的步伐 根据20xx年10月银行业现场会的要求，仔细组织了监管人员对银行业监管文档、非现场监测数据系统、金融行政监管子系

9、统等应用程序进展了逐项落实，切实保证了监管实务操作与计算机应用的全面落实。我行监管部门从20xx年起严格根据电子化监管的要求，仔细贯彻监管电子化和文本化治理相结合的原则，落实监管实务操作在计算机中的应用，保证了中心支行与我行之间的监管信息与实务操作的沟通，通过监管电子化的建立，切实提高了监管的各项根底工作水平。 3、连续严格加强对银行业行政监管、确保监管的合规性 (1)20xx年，对银行业高级治理人员任职资格审查工作，一是严格执行了任职前考试、谈话制度，分别对3名高级治理人员进展了任职前的考试、谈话，同时完成了对2名高级治理人员任职资格的审查。二是在20xx年9月组织完成了辖内银行业高级治理人

10、员的任职期间的考试及年度考核工作，并将考试及考核结果装入银行业高级治理人员档案存档。 (2)加强对机构准入和退出的监管，在积极支持银行机构改革的同时全年完成了银行机构退出4家、迁址1家、降格2家。 各家商业银行的机构撤并要在积极支持机构改革和调整的同时，根据机构撤并规定的要求作好审批工作，保证了银行业机构撤并所申报的资料完整、审批材料的合规，在一季度对20xx年机构和人员上报的材料进展一次复审，凡不符合规定或要素不全的一律在一季度末之前进展了订正，复审结果于20xx年2月20日前上报到银行科。 真做好金融机构年检工作。根据呼盟中心支行的要求，我们早在20xx年4月就开展了对银行业机构的年检工作

11、，依照上年年检各项要求履行了手续，年检中没有走过场，现场检查面达100%。年检报告于6月20日前上报了银行科。 4、进一步落实监管责任制，切实履行了监管职责。2月底前，根据人行呼伦贝尔市中心支行中国人民银行呼伦贝尔市中心支行合作金融监管责任制实施细则等制度和方法，完成了支行与农村信用社联社签定监管责任状、支行主管行长与监管股长签定监管责任状和监管股长与监管员签定监管责任状，制定了监管a、b制，明确了监管职责、责任和目标，使各项监管责任制得到有效的贯彻和落实 最新内控工作总结范本三 依据中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知(银监办发(20xx)408号)文件精神，我行营业部对

12、20xx年2月6日至20xx年3月4日期间的业务经营状况、文明效劳及行风纪律等进展了全面仔细的自查，通过选择检查要点、确定检查方案，以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式，分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的治理、账务核对治理、重要事项核准报备治理、重要空白凭证及密钥交接登记治理、业务操作流程治理进展了全面检查和整改。现将自查状况报告如下： (一)思想道德方面 1、在日常工作中，我部门成员工作态度端正，对于本职工作仔细负责、积极进取，过失率低、任务完成准时，未消失敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为; 2、工作期间，

13、员工遵章守纪，未有常常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和心情低落、工作消极的行为; 3、我部门每周一三五晚上营业完毕以及周六的上午都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参加，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。 (二)业务治理方面 1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进展仔细传达学习和贯彻落实，明确本部门各业务操作岗位职责; 2、对业务工作中存在的漏洞能做到准时发觉、准时制止、报告和处理; 3、未有办理业务越权行事的行为，未有柜员、会计主管违法违规办理业务的状况; 4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对全部尾箱现金、重要空白凭证进展清点; 5、本部门按规定实行对重

14、要岗位进展轮岗安排。 (三)业务操作方面 1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查，未发觉有不按规定对账而消失账账、账实、账表不符的状况;通过对会计凭证的审查，未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换的行为; 2、未有伪造、涂转变造凭证转移资金和隐匿、有意销毁会计凭证的现象; 3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的局部，没有银行内部员工的.签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时，客户都在场，相关业务由客户发起。 4、柜员和主管安全意识有所加强，无违反规定办理印鉴卡、重要凭证等业务的状况;每天营业终了都执行双人清点尾箱且清点后进展登记、签

15、名，明确责任; 5、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张，隐瞒不报长短款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为，并替代储户取款现象; 6、风险防范意识得到加强，操作标准度也有大幅提高，单位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批;大额取款柜员都能够严格做到双人卡把复核，标准操作，主管把关审查。未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为; 7、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的现象，无不按规定办理业务授权的状况;不存在混岗操作现象; 8、通过对对公业务结算账户开户资料中人行核准的开户许可证的

16、检查，和对网点开销户登记簿和人行账户治理系统相核对的结果，发觉对公开户存在2 个久悬户且有11户无法在人民银行账户治理系统登记(由于农商行更名)，现已着手处理。 9、。在审查对公业务过程中，相关柜员都能做到办理转账业务执行先记借后记贷，先记账后签发回单;受理他行票据时都能遵守收妥入账原则。 10、通过对单位银行结算账户申请书、单位开户资料证明文件的检查，上面都有审核人签章;单位银行结算账户申请书上有业务主管和部门业务公章，在检查网点留存的变更单位银行结算账户申请书和撤销单位银行结算账户申请书上都有业务主管审批签章和部门的业务公章。 11、 检查现场有开户业务时，印押证三分别状况良好;开户申请书

17、都有柜面受理人员、网点审批人员签章。 12、检查贷款借据与相应科目分户账、定期存款证明书(及单位定期存单)与相应科目分户账余额都能相符。 13、办理同城票据交换时，我行虽人员紧急，但仍坚持实行经办员、复核员、交换员三分别制度，相互制约，不兼岗混岗。 14、现金区每日两次进展碰账，柜员出入现金区都需复核现金，离开柜台操作界面锁定 15、早晚现金进消失金区都已做到双人锁箱双人押运，并能每日仔细审核押运钞票者是指定人选。 16、早晚尾箱出入金库都能做到三人同开库门(卡、钥匙、密码分管)，柜员出箱入箱都需要登记，严格遵守规章制度。 17、业务公章、本票专用章、三省一市汇票章、全国汇票章由主管保管，只在

18、结算业务、挂失业务及单位对账及证明中使用;大额取现由主管或行长授权并加盖授权章，以明责任。本票章及汇票章都由主管保管，审核无误后才能在相应业务中使用，在平常的保管中做到章在人在，人离开章入箱保管并锁好。 18、在文明效劳和大堂治理方面，大堂经理尽心尽职，文明效劳，做到“来有迎声，问有答声，走有送声”. 19、。我部门负责反洗钱信息数据的采集、分析、审核和报送等工作，协作业务治理部行使全行反洗钱工作的监视检查职责，履行良好。 20、我行建立身份核查制度，通过检查发觉我部门能严格遵守个人存款账户实名制规定和人民币结算账户治理方法等相关规定，对要求建立业务关系或办理规定金额以上的一次性金融效劳的客户

19、身份进展识别，要求客户出示真实有效的身份证件或其他身份证明文件，并通过联网核查系统进展核实并登记。 (四)检查小结 由于大家的共同努力以及积极协作，内控检查得以顺当完成。我部在自查的过程中，发觉存在的问题：一是学习不够深入，员工在学习中缺乏全面性;二是员工的内控治理学习不够务实，要从其思想入手，狠抓落实，树立并加强员工的内控治理力量。 针对问题，制定对策。我部门组织员工对比检查，反思自身，遵守规章制度，严谨作风，在标准效劳标准的详细学习措施上下功夫。为确保达标，我部门制定了详细的工作规划，并按规划进展相应的学习、标准业务核算，力求锻造一支高水平的员工队伍，建立健全各项规章制度，完善内掌握度，全面构建风险防范的长效机制。 更多热门