山东-2017年度上半年证'券从业资格考试.证'券市场参与者模拟试题.doc

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1、山山东东省省 2017 年上半年年上半年证证券从券从业资业资格考格考试试：证证券市券市场场参与者参与者模模拟试题拟试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过_天。 A30 B60 C90 D91 2、买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略 性资产配置的投资者。 A稳健型 B激进型 C消极型 D积极型 3、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。A类别资产选择 B资产配置决策

2、 C资产混合比例 D类别资产及其比例的调节 4、_是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人， 与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债 券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券资产管理业务 B融资融券业务 C证券投资咨询业务 D证券经纪业务 5、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。 A制定融资融券业务的基本管理制度 B制定融资融券业务操作流程 C融资融券业务的具体管理和运作 D客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 6、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所

3、B 股每笔交 易佣金的最低收取标准为（）。 A10 美元 B5 美元 C1 美元 D2 美元 7、证券投资是指投资者为获得红利或利息的投资行为和投资过程，其购买的种类为_ A有价证券 B股票 C股票及债券 D有价证券及其衍生品 8、某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计 收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数) A15.07 B15.08 C15.09 D15.15 9、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有_在一定时期内生产活动的 最终成果。 A本国居民 B国内居民 C

4、常住居民 D常住居民但不包括外国人 10、关于大宗交易的成交价格说法正确的是_。 A大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价 B大宗交易的成交价格纳入股票指数计算 C大宗交易的成交价格计入当日行情 D大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行 情 11、证券公司监督管理条例规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当 理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券 监督管理机构。 A1 B2 C3 D4 12、基金管理公司的收入主要来自_。 A自有资产的投资收入 B管理费 C基金资产投资收益 D基金资产利息收入 13、所有关于基金绩效衡量的指标均是_。

5、A事前衡量 B事后衡量 C全面衡量 D局部衡量 14、在证券经纪业务的要素中，_是指依国家法律、法规的规定，可以进行证 券买卖的自然人或法人。 A经纪商B委托人 C托管商 D代理人 15、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法 律上统称为“经纪人一交易商”。 A商人银行 B投资公司 C商业银行 D投资银行 16、在我国，基金各当事人的权利义务在_中约定。 A基金份额上市交易公告书 B招募说明书 C基金合同 D基金托管协议 17、以 5 元作为佣金的收取起点不适用于_。 A上海证券交易所上市的 A 股 B深圳证券交易所上市的 A 股 C证券投资基金 DB 股 18、证券

6、公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会 19、以下不属于公司债券的是_。 A信用公司债券 B短期融资券 C混合资本债券 D附有股权证的公司债券 20、证券回购的实质是_。 A抵押贷款 B股权的转让 C期权的一种形式 D一种期货 21、按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_ 元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 A3000 万 B5000 万 C8000 万 D1 亿 22、针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在_年(含)以上。 A2 B3 C4D5 23、某封闭式

7、基金去年亏损 3000 万元，今年实现净利润 5000 万元。不考虑其 他因素，那么 今年此基金至少应分配利润_万元。 A900 B1800 C2700 D4500 24、对基金投资进行限制的主要目的包括_。 A运用基金操纵市场 B引导基金消除市场系统风险 C引导基金集中投资，降低风险 D发挥基金引导市场的积极作用 25、某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定 条件，每 6 元(面值)可转换债可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可 转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为_股。 A 8000 B

8、 8300 C8330 D 8333 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、根据表 6-2 给出的条件，M 公司股票的短期（5 天）相对强弱指标 RSI 值为 （）。 A.75% B.70% C.80% D.85% 2、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有_。 A近 2 年无亏损记录 B具有会员资格 C无违规现

9、象 D缴纳席位费 3、约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于_。 A甲方死亡或丧失民事行为能力 B乙方被人民法院宣告进入破产程序 C甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散 D乙方被证券监管机关取消业务资格 E其他法定的情形 4、连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述错误的是_。 A若不能成交则进入买入委托队列等待成交 B若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 C若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D若成交，其成交价格取买方叫价 5、关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是_。 A可转债“债转股”通过交易所交易系统进行 B“债转股”时，申

10、报方向为买入 C“债转股”时，转股申报不得撤单 D可转债的买卖申报优先于转股申报 6、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的 股份，具体有_。 A国家持股 B国有法人持股 C其他内资持股 D外资持股 7、流通性较强的债券（）。 A比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小 B折让的大小和凸性有关 C折让的幅度反映了债券流通性的价值 D在收益率上往往有一定折让 8、公司正在进行或拟进行项目的各种风险主要包括_。 A宏观经济风险 B管理风险 C成本风险 D汇率风险 9、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是_。 A交易所规定的总价值/每点价值 B交易所规定的每点价值股票价

11、格 C股票价格/基础指数的数值 D基础指数的数值交易所规定的每点价值 10、从 20 世纪 70 年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是 反映证券市场容量的重要指标_的提高。 A货币化率 B资本化率 C证券化率 D资产化率 11、证券结算包括（） A证券登记 B证券清算 C证券交割 D资金交收 12、下列较容易受购买力风险损害的证券是_。 A保值债券 B浮动收益债务 C固定收益债券 D优先股 13、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按_划分。 A交易场所 B账户用途 C投资主体 D投资种类 14、下列各项属于金融衍生工具特征的有_。 A跨期性 B

12、期限性 C联动性 D不确定性 15、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限 内还本付息的金融债券是指_。 A证券公司短期融资券 B证券公司发行的可转换债券 C证券公司发行的次级债券 D证券公司资产支持证券 16、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实 时最高_个买入申报价格和数量。 A12 B10 C8 D5 17、证券登记结算公司在_日对会员发送预对盘报告。 AT BT+1 CT+2 DT+3 18、沪深 300 风格指数系列包括_。 A沪深 300 成长指数 B沪深 300 价值指数 C沪深 300 行业指数 D沪深 300 相对成长指数

13、 19、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是_。 A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证 券交易所 C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚 20、买入_申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币。 ALOF BETF C保本基金 D股票基金 21、股价指数期货合约的价值通常是_。 A以股票指数乘以一个固定的金额来计算 B以股票市值乘以一个固定的金额来计算 C以股票指数数值乘以

14、一个交易双方协商的金额来计算 D以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算 22、GDP 保持持续、稳定、高速的增长，则证券价格将_。 A上升 B下跌 C不变 D大幅波动 23、对影响发行人与其主承销确定企业债券的利率的因素，不考虑的因素是 _。 A市场供求状况 B信用等级 C风险程度 D发行数量 E债券发行的期限 24、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向其报告当日客户融资融 券交易的有关信息。 A收市后 B开盘后 C11:30 前 D13:30 前 25、根据第 1 号准则的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业 发展的有利和不利因素，包括_。 A产业政策 B产品特性 C技术替代 D国际市场冲击