关于集团2023年内控体系工作情况的报告.docx

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1、 关于集团20XX年内控体系工作情况的报告 内部掌握作为企业生产经营活动自我调整和自我约束的内在机制，其建立、健全及实施是企业生产经营成败的关键。为全面把握集团当前内部掌握体系建立与监视工作，科学谋划下一步内控体系建立工作，推动集团乘风破浪高质量进展，由我牵头，财务部详细承办，组织相关单位，实行查阅资料、基层走访、座谈争论等形式，对公司的内部掌握运行进展了调查讨论，分析了存在的主要问题，结合实际，提出下一步工作建议。现将有关状况报告如下： 一、内部掌握体系建立工作现状 集团党委、董事会高度重视内部掌握工作的开展，成立了内部掌握体系建立工作领导小组，讨论制定了内部掌握体系建立工作方案，领导班子成

2、员定期听取内部掌握工作开展状况，为集团内部掌握工作的开展供应充分的人力、物力和财力保障，不断健全内部掌握体系，准时协调内控问题及相关风险应对措施，确保集团经营治理合规合法。2022年度主要从以下几个方面开展内部掌握工作： （一）优化完善公司治理构造 不断优化完善法人治理构造、管控模式及集团各部门职能，提升经营治理效能，授权各子公司按法人治理构造运作，有效监视和防范风险点。依据业务板块，将集团7个子公司优化整合为XX建立有限公司、XX市XX勘测规划公司、XXXX资产经营治理公司、XXX建立开发有限公司、XXXX创新建材有限公司等五个一级子公司，设立董事会、监事会或执行董事，集团班子成员依据工作需

3、要兼任子公司董事长、执行董事等领导职务，既满意把握状况需要，又确保子公司落实独立法人地位。集团本部设立党群工作部、行政治理部、人力资源部、战略投资部、财务部、审计法务部等六个职能部门，对部门职能进展调整，并在战略投资部增设安全生产职能；六个部门依据分工，全面加强风险治理与掌握，提升集团总体治理水平。 （二）理顺明晰权责边界清单 根据调整和优化后的组织架构，逐步理顺集团本部及各子公司的审批流程，进一步明晰集团与子公司的权责边界清单，组织完成集团子公司权责清单的编制，从投资治理、资金治理、招标选购、生产经营、干部人事、薪酬绩效等30余项清单事项明确了集团和子公司的权责。落实子公司法人地位，给予子公

4、司应有的人权、事权、财权、经营权，实现子公司自主经营、自负盈亏、自我进展。各子公司也分别制定或修订了所属企业的权责清单，进一步构建起权责清楚、责任明确的管控体系。 （三）推动完善制度建立 集团始终高度重视内掌握度体系建立，2022年屡次召开党委会、董事会、总经理办公会和专题会议进展讨论，先后修订或新制定了“三重一大”事项决策方法、“一把手”及领导班子的监视治理方法、领导审批治理方法、监事会监视治理方法、经营目标治理方法（试行）、综合目标考核方法（试行）、建立治理目标考核方法（试行）、生产经营目标考核方法（试行）、全面预算治理方法、资金治理方法、投资治理方法（试行） 、融资治理方法（试行）、担保

5、治理方法（试行）、战略规划治理方法（试行）、财务治理方法、工程建立工程内部审核审计治理方法、内部经济责任审计治理方法、投资治理方法（试行）、工程本钱治理方法（试行）、土地整治工程建立费用掌握标准（试行）等50余项标准性文件。截至目前，集团本部已出台各类标准性文件115项，涉及生产经营和内部治理各个方面，根本形成了完善的内部掌握体系。同时，各子公司同步修订完善相关制度，保证集团制度符合各业务板块进展需要。 （四）狠抓制度落地落实落细 为使各项制度真正落到实处，集团将相关制度进展汇编，组织全体职工原原本本地学习。截止目前，全年开展集团党委会、中心组学习会、专题会等会议学习30余次，以考促学3场次，

6、还实行座谈争论、学问竞赛、专家解读等形式开展学习，力求每个职工都能把握，明确制度标准规定，提升对制度的认可度和遵循度，把制度理念渗透到日常的行为之中，提高执行制度的自觉性和主动性，切实把内控的要求和责任落实到每个工作环节和岗位，实现权力运行的过程掌握。 （五）加大监视检查力度 加强制度和合同协议的合规性审核，每项制度和合同协议都经过审计部门和法务的专业审核，确保经营治理的合规合法性。加强内掌握度的执行效果，充分发挥内部审计监视作用，将内掌握度执行状况的检查与内部审计工作相结合，提升内掌握度执行力。积极开展内部掌握风险排查，依据部门及子公司业务流程，检查实际执行与内掌握度是否全都、经营治理风险点

7、是否得到有效掌握、内掌握度是否存在不完善的方面等，通过内控检查排查工作，稳步推动内控体系建立，进一步提高了集团内部掌握的有效性，增加抵挡各种风险的力量。 二、存在的问题和缺乏 近年来，集团致力加强内控体系建立，取得了肯定成效，但还存在一些问题和缺乏：一是全员风险治理意识缺乏，对企业内外部的形式推断和经营风险缺乏深刻分析，缺乏对风险发生和防范的有效掌握机制。二是制度建立还不够完善，还没有完全结合内控要求，实现全掩盖的状态，制度自身的科学性、操作性有待提高。三是缺乏专职内控人员，缺乏理论指导性，导致内控深度力度不够，影响企业内部的掌握效能。 三、下步工作建议 （一）完善集团“五位一体”的监视体系。

8、整合集团监视检查资源，健全纪检、监事会、财务、审计、法务“五位一体”的大监视体系，强化各监视主体协同联动。对混改、重大投资、产权变动、招标选购及工程变更等经营治理关键领域和重点环节，进一步加强监视治理，防范化解廉政、资金、法律等方面风险，不断强化全面风险治理。 （二）优化内部掌握体系。进一步健全集团决策约束机制，建立明确的决策程序，确保各项业务经营决策按规定程序进展。持续优化完善内部掌握标准性文件，确保各项经营治理活动都有章可循，有法可依，全程受控，不留盲点死角。引入专家评审、决策询问机制，组建集团专家参谋库，进一步促进科学决策、依法决策。建立投资审查制，在新投资工程前，深入调查，进展可行性讨

9、论、尽职调查、风险评估等，从源头降低投资风险。 （三）开展形式多样的内部掌握活动。一是定期开展风险排查，对集团范围内重点业务流程，有针对性的开展专项排查，梳理关键风险点。二是开展内部审计，监视检查内控执行状况，确保内控体系正常运转。定期开展全面的内控审计和不定期开展针对工程结算、子公司经济效益及责任、招投标等的专项审计。三是开展“三重一大”事项检查，对涉及集团进展的重大事项或大额资金的支付等相关业务活动进展专项检查，梳理重大事项决策流程，确保重大事项决策过程受控。 （四）连续梳理完善集团的权责体系和风险防范体系。进一步明晰集团内部机构设置、权力事项、岗位职责等，实现权力、岗位、责任和制度的有机结合，逐步形成一套成熟的权责体系。进一步梳理外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度，逐步完善集团全面风险防控体系与风险评估掌握机制。 （五）加强内控队伍建立及内控学问的培训。加强内控队伍建立，明确特地部门和特地人员负责内控工作，对内控工作的全面开展奠定良好根底。加大内部掌握的宣传培训力度，对于新员工、关键岗位员工、内控相关岗位人员等不同对象组织针对性的培训，逐步提升集团员工的风险意识和内控意识。在全集团形成 “人人学内控、人人讲内控、人人受约束” 的良好气氛，促进集团建立系统、标准、高效的内部掌握治理体系。