2019年度贵港市行政事业单位内部控制报告编报工作实施方案.docx

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1、2019年度贵港市行政事业单位内部控制报告编报工作实施方案根据广西壮族自治区财政厅关于开展2019年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知（桂财会20205号）的要求，为了做好2019年度贵港市行政事业单位内部控制报告编报工作，结合贵港市实际情况，经研究，制定本方案。一、 工作目标统一组织全市行政事业单位认真开展2019年度行政事业单位内部控制报告编报工作，引导和督促各县（市）区、各部门在全面建立和有效实施内部控制的基础上，依托制度规范和信息系统，全面规范本部门、本单位经济活动和业务活动，进一步发挥内部控制在提升行政事业单位内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政和廉政建设的重要作用。二

2、、 编报要求（一）加强领导，落实责任。各县（市)、区、各部门要加强对行政事业单位内部控制建设和内部控制报告编报工作的组织领导，健全工作机制，制定工作方案，确定工作时间节点，层层落实工作责任，扎实做好内部控制建设和内部控制报告的编报工作。（二）认真填报，严格审核。各县（市）、区、各部门要按照“统一部署，分级负责，单位填报、网络报送”的要求，以自下而上的方式，由各单位直接通过网络登录财政统一内控报告编报系统进行填报。各单位要指定专人，认真负责做好编报工作，要严格审核编报信息，确保报告内容的真实性、完整性、规范性。（三）以报促建，注重实效。各县（市）、区、各部门要坚持以报促建，认真查找内部控制执行层

3、面和信息化建设方面的薄弱环节和不足之处，采取切实有力措施和信息化建设力度，推动内部控制有效实施和信息化进程。（四）佐证真实，信息完整。各县（市）、区、各部门要以能够真实反映单位内部控制建设基本事实的相关佐证材料为依据，对照2018年度行政事业单位内部控制报告编报质量“回头看”中发现的尚未完成的指标为指引，对单位内部控制建设进行补充完善，力争填报达到良好及以上等级。各单位要认真如实填写内部控制报告。对于没有能够达到内部控制建设要求的环节，要认真研究，抓紧时间，采取有效措施加以整改。对于本单位上传的佐证材料要认真负责审核把关，督促纠偏，确保符合报送要求。（五）督促落实，确保进度。各县（市）、区、各

4、部门要充分发挥牵头抓总作用，加强督促检查，督促引导各部门、各单位严格按照统一规定的时限和要求完成编报工作。要加强对内部控制报告编报工作的指导和审核，对报告内容的真实性、完整性和规范性进行全面复核，复核力量不足的，可以积极发动有关内部控制咨询专家或按相关规定聘请第三方中介机构专业人员参与，确保工作力度和工作质量。对内控报告编报质量等级达不到良好及以上等次和所提供的佐证材料不符合要求的单位，应当退回该单位进行整改，使之符合规定要求，以确保全市内控报告编报的整体质量。对于尚未完成内部控制全面建立任务的单位，要督促其抓紧在有限时间内全面完成；对于尚未推动内部控制有效实施的单位，要督促其加快有效性建设步

5、伐，采取有力措施予以改进；对于尚未推进内部信息化建设的单位，要督促其认识差距，加快启动内部控制信息化建设。对于发现问题拒不纠正、对财政部门、主管部门指出存在问题拒不整改的，可采取约谈、通报等措施责令纠正，切实提升内部控制报告编报工作质量和水平。三、编报范围2019年度行政事业单位内部控制报告编报范围为我市各级党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关、各民主党派机关、人民团体和事业单位。具有独立法人资格的各级各类行政事业单位必须编报内部控制报告。乡镇（街道办）作为一个单位整体编制报送内部控制报告。 四、编报方法步骤和时间安排（一）各单位2019年度内部控制报告编报内容。各行政事

6、业单位具体负责编报本单位内部控制报告，组织专人登录财政部财政统一报表系统，编报2019年度行政事业单位内部控制报告填报表，系统将自动生成“2019年度行政事业单位内部控制报告”。最后结果将显示优、良、中、差四个评价等级。请各单位认真按照填报说明和要求进行编报。上传相关佐证材料，确保编报情况符合单位实际。（二）各级主管部门汇总编报内容。各级主管部门既要编报本级行政事业单位内部控制报告，也要负责汇总和审核所属单位的内部控制报告。要根据编报工作要求，对所属单位的内部控制建设和内控报告编报工作进行全面安排部署。针对本系统行政事业单位内部控制建设存在的短板和弱项，督促和引导所属单位采取有力措施尽快予以整

7、改。要认真总结本系统组织开展内部控制工作的有关情况、内部控制工作的主要方法、经验和做法，推荐可复制、可推广的行政事业单位内部控制建立与实施典型案例。贵港市本级主管部门负责审核本级及汇总所属单位内部控制报告，负责完成本部门及所属单位内部控制报告审核和汇总工作后，于2020年6月20日前将本部门行政事业单位内部控制报告纸质版报送贵港市财政局（会计和监督科），同时在系统中点击报送汇总内部控制报告。每个贵港市本级主管部门务必报送至少1个内部控制典型案例。（三） 各级财政部门汇总编报内容。各级财政部门要按照分级管理、分级负责的原则，按照规定的时间节点，认真抓好本地区行政事业单位内部控制报告。在审核中发现

8、问题和不足，要及时提出并责成有关部门和单位认真抓好整改，切实提高编报质量。请各县（市）、区财政部门积极组织本地区按单位类别（行政单位、教育事业单位、科学事业单位、文化事业单位、卫生事业单位、其他单位）推荐可复制、可推广的行政事业单位内部控制建设与实施典型案例，以上六种类型的案例每类每个县（市）、区报送不少于2家。各县（市）、区财政局应当于2020年6月25日前将本地区行政事业单位内部控制报告纸质版报送贵港市财政局（会计和监督科），同时在系统中点击报送汇总内部控制报告。（四） 贵港市财政局负责全市行政事业单位内部控制报告的编报汇总审核工作，形成贵港市行政事业单位内部控制报告上报自治区财政厅。 为

9、避免重复统计，垂直管理部门分级组织实施并以自下而上的方式逐级汇总，由主管部门向同级财政部门报送汇总及本级内部控制报告，非垂直管理部门直接向地方同级财政部门（会计管理机构）报送内部控制报告。各行政事业单位不要既向上级部门又向财政部门报送内部控制报告。 五、其他事项（一）内部控制报告编报方式。采取网络报送方式，通过“财政部统一报表系统”开展内部控制报告的编报工作。自治区财政厅已经根据各单位报送的基础信息，在编报系统中完成了对全市所有编报范围内的单位创建用户工作，请各填报单位登录，进入财政部统一报表系统进行填报。具体用户名和初始密码为：单位代码+NKBG，其中单位代码为20+组织机构代码（9位）（或

10、统一社会信用代码的第9到17位）+报表类型（0为单户表，7为汇总表）。（二）关于内部控制报告形式。各县（市）、区财政局应当报送本地区（部门）纸质版汇总内部控制报告（附件2），市直各主管部门应当报送本地区（部门）纸质版汇总内部控制报告（附件1、2），市直各单位报送本单位内部控制报告（附件1），报告应当由地区（部门）负责人签章，并加盖汇总单位公章。其他各级部门或单位应当按照同级财政部门或上级主管部门规定的形式报送内部控制报告。电子版内部控制报告由报表系统自动汇总生成，各地各部门可对汇总数据进行分析。（三）请认真阅读报表填写说明及软件操作手册或观看操作视频，如有软件操作方面的疑问，请联系久其软件公司

11、南宁办事处07715331605。软件操作手册、操作视频及问题解答等资料请到“广西财政厅”网站“会计管理”栏目自行下载。附件：1.2019年度行政事业单位内部控制报告 2.2019年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告 15 附件12019年度行政事业单位内部控制报告单位公章单 位 名 称:单 位 负 责 人: (签章) 分管内控负责人: (签章) 牵头部门负责人: (签章) 填 表 人: (签章) 电 话 号 码:单 位 地 址:邮 政 编 码:报 送 日 期:年月日组织机构代码：隶属关系（国家标准：隶属关系-部门标识代码）：单位预算级次：单位所在地区（国家标准：行政区划代码）：单位基本性

12、质：（10.行政单位 21.参照公务员法管理事业单位 22.财政补助事业单位 23.经费自理事业单位 90.其他单位）预算管理级次：（10.中央级 20.省级 30.地（市）级 40.县级 50.乡镇级）支出功能分类:内设机构数量:2019年度支出总额（单位：元）:年末在职人数:单位编制人数:第一部分：单位内部控制情况总体评价本单位内控总体运行情况第二部分：单位内部控制总体成果一、单位层面内部控制情况（一）内部控制机构组成情况1.单位内部控制领导小组2.单位内部控制领导小组负责人3.其他班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职4.单位内部控制工作小组5.单位内部控制工作小组负责人6.内部控制建

13、设牵头部门7.内部控制评价与监督部门（二）内部控制机构运行情况1.本年单位内部控制领导小组会议次数2.本年单位主要负责人参加会议次数3.本年单位内部控制领导小组会议形成决议次数4.本年单位“三重一大”事项通过集体议事决策机制形成决议次数5.本年单位内部控制工作小组会议次数6.本年单位开展内部控制专题培训次数7.本年单位内部控制风险评估覆盖情况（单位层面）8.本年单位内部控制风险评估覆盖情况（业务层面）9.单位风险清单建立情况10.内部控制体系初期建设方式11.内部控制体系本年建设方式12.本年单位是否开展内部控制评价13.本年单位内部控制评价方式14.本年单位内部控制评价结果应用15.本年单位

14、内部控制评价结果运用效果16.本年单位巡视结果应用效果17.本年单位纪检监察结果运用效果18.本年单位审计结果运用效果（三）权力运行制衡机制建立情况1.分事行权2.分岗设权3.分级授权4.定期轮岗5.专项审计6.职责明晰7.决策程序二、业务层面内部控制情况（一）内部控制业务工作职责分离情况1.预算业务管理2.收支业务管理3.政府采购业务管理4.国有资产业务管理5.建设项目业务管理6.合同业务管理（二）内部控制业务轮岗情况1.预算业务管理2.收支业务管理3.政府采购业务管理4.国有资产业务管理5.建设项目业务管理6.合同业务管理（三）建立健全内部控制制度情况1.业务环节适用情况2.内部控制制度和

15、流程图建立情况3.内部控制制度和流程图本年更新必要性4.内部控制制度和流程图更新理由5.内部控制制度和流程图本年更新情况6.制度和流程图本年是否正式发文7.制度关键管控点（1）预算业务管理（2）收支业务管理（3）政府采购业务管理（4）国有资产业务管理（5）建设项目业务管理（6）合同业务管理（7）其他业务领域管理（四）内部控制制度执行情况评价要点评价指标结果/指标值1.项目支出绩效目标设定比例2.预算执行及绩效运行监控程度3.项目支出绩效目标完成情况4.非税收入管控情况5.采购合同匹配情况6.采购验收管控情况7.资产账实相符程度8.固定资产处置规范程度9.项目投资计划完成情况10.合同订立规范情

16、况11.合同执行规范情况三、内部控制信息化情况1.本年单位内部控制信息化建设阶段与投入资金规模2.本年单位内部控制信息化建设方式3.单位内部控制信息化覆盖情况4.本年单位基于制度更新的内部控制信息化建设改造升级领域5.单位内部控制信息化模块联通情况6.是否联通政府会计核算模块四、内部控制工作的经验、做法及取得的成效五、内部控制工作中存在的问题与遇到的困难六、对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议第三部分：单位内部控制存在问题和建议问题领域问题分类存在问题完善建议单位层面1.内部控制机构组成2.内部控制机构运行3.权力运行制衡机制建立预算业务管理1.工作职责分离2.定期轮岗3.建立健全内部控

17、制制度4.内部控制制度执行收支业务管理1.工作职责分离2.定期轮岗3.建立健全内部控制制度4.内部控制制度执行政府采购业务管理1.工作职责分离2.定期轮岗3.建立健全内部控制制度4.内部控制制度执行资产管理1.工作职责分离2.定期轮岗3.建立健全内部控制制度4.内部控制制度执行建设项目管理1.工作职责分离2.定期轮岗3.建立健全内部控制制度4.内部控制制度执行合同管理1.工作职责分离2.定期轮岗3.建立健全内部控制制度4.内部控制制度执行信息化1.信息系统覆盖2.基于制度更新的信息化改造升级3.信息系统互联互通附件22019年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告单位公章单 位 名 称:单 位

18、 负 责 人: (签章) 分管内控负责人: (签章) 牵头部门负责人: (签章) 填 表 人: (签章) 电 话 号 码: 单 位 地 址: 邮 政 编 码: 报 送 日 期: 年 月 日地区（部门）名称所属单位总数其中：实际汇总的单位数其中：汇总报送决算报表的单位数预算管理层级（10.中央级 20.省级 30.地（市）级 40.县级 50.乡镇级）XX地区（部门）行政事业单位内部控制报告为贯彻落实财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见（财会201524号）的有关精神，依据行政事业单位内部控制规范（试行）（财会201221号）和行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）（财会201

19、71号）的有关规定，现将本地区（部门）2019年行政事业单位内部控制工作情况报告如下：一、组织开展内部控制建立与实施工作的总体情况（一）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的组织及部署情况。（二）所属单位的落实及执行情况等。二、组织开展内部控制工作的主要方法、经验和做法（一）地区（部门）层面工作协调机制的建立情况。（二）地区（部门）层面组织开展内部控制工作的工作方案。（三）地区（部门）层面的内部控制评价与监督情况。（四）在组织本地区（部门）所属单位建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法等。三、开展内部控制工作取得的成效（一）本地区（部门）在提升内部控制意识及管理水平上的整体成效。（二）

20、本地区（部门）在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理及合同管理在内的六大经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的整体成效。（三）本地区（部门）在内部控制评价与监督中取得的整体成效。四、意见及建议本地区（部门）所属单位在内部控制推进过程中提出的对内部控制工作的意见及建议。五、典型案例本地区（部门）按单位类别（行政单位、教育事业单位、科学事业单位、文化事业单位、卫生事业单位、其他单位）推荐可复制、可推广的行政事业单位内部控制建立与实施典型案例，包括单位名称及案例名称，以上六种类型单位的案例每类不超过3家。附表：地区（部门）行政事业单位内部控制情况汇总表（2019）附

21、表：地区（部门）行政事业单位内部控制情况汇总表（2019）一、单位层面内部控制情况（一）内部控制机构组成情况1.内部控制领导小组组成情况内部控制领导小组负责人情况（单位数）单位一把手（法人）：_ 分管财务领导：_其他分管领导：_ 其他班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职（单位数）是：_ 否：_2.内部控制工作小组组成情况是否成立内部控制工作小组（单位数） 是：_ 否：_内部控制工作小组负责人情况（单位数）行政管理部门负责人：_财务部门负责人：_内审部门负责人：_其他：_未设置：_内部控制建设牵头部门情况（单位数）行政管理部门：_ 财务部门：_ 内审部门：_其他部门：_未设置：_3.内部控制

22、评价与监督部门组成情况内部控制评价与监督牵头部门情况（单位数）行政管理部门：_ 财务部门：_ 内审部门：_其他部门：_未设置：_（二）内部控制机构运行情况1.内部控制领导小组运行情况本年单位内部控制领导小组会议次数（平均数）本年单位主要负责人参加会议次数（平均数）本年单位内部控制领导小组会议中形成决议的会议次数（平均数）本年单位“三重一大”事项通过集体议事决策机制形成决议次数（平均数）2.内部控制工作小组运行情况本年单位内部控制工作小组会议次数（平均数）本年单位开展内部控制专题培训次数（平均数）本年风险评估覆盖情况（单位数）未评估：_单位层面：组织架构：_运行机制：_关键岗位：_制度体系：_信

23、息系统：_业务层面：预算业务：_ 收支业务：_政府采购业务：_ 国有资产业务：_建设项目业务：_ 合同业务：_其他业务：_本年单位内部控制风险评估覆盖率（平均数）单位风险清单建立情况（单位数）是:_ 否:_单位内部控制体系初期建设方式（单位数）单位自建：_ 外部协助：_单位内部控制体系本年建设方式（单位数）单位自建：_ 外部协助：_3.内部控制评价与监督部门运行情况本年单位是否开展内部控制评价（单位数）是：_ 否：_本年单位内部控制评价开展方式（单位数）自我评价：_外部协助：_本年单位内部控制评价结果应用（单位数）作为完善内部管理制度的依据：_ 作为监督问责的重要参考依据：_ 作为领导干部选拔

24、任用的重要参考：_ 其他：_内部控制评价、巡视、纪检监察和审计与其他监督结果运用效果（平均数）内部控制评价发现的内部控制相关问题总数：_针对发现问题通过内部控制体系建设进行整改的问题数量：_针对发现问题通过内部控制体系建设进行整改的措施数量：_巡视发现的内部控制相关问题总数：_针对发现问题通过内部控制体系建设进行整改的问题数量：_针对发现问题通过内部控制体系建设进行整改的措施数量：_纪检监察发现的内部控制相关问题总数：_针对发现问题通过内部控制体系建设进行整改的问题数量：_针对发现问题通过内部控制体系建设进行整改的措施数量：_审计发现的内部控制相关问题总数：_针对发现问题通过内部控制体系建设进

25、行整改的问题数量：_针对发现问题通过内部控制体系建设进行整改的措施数量：_（三）权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况（单位数）1.分事行权对经济活动、业务活动和内部权力运行活动的决策、执行、监督，是否明确分工、相互分离、分别行权。是：_否：_2.分岗设权对涉及经济活动、业务活动和内部权力运行活动的相关岗位，是否依职定岗、分岗定权、权责明确。是：_否：_3.分级授权对管理层级和相关岗位，是否分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限。是：_否：_4.定期轮岗对重点领域的关键岗位，是否建立干部交流和定期轮岗制度。是：_否：_5.专项审计对不具备轮岗

26、条件的岗位或人员的业务活动，是否进行专项审计。是：_否：_6.职责明晰是否建立领导权力清单、部门职责清单和岗位责任清单。是：_否：_7.决策程序对重大行政决策事项，是否实施公众参与、专家论证、风险评估、合法性审查和集体讨论决定五个法定程序。是：_否：_二、业务层面内部控制情况（一）内部控制六大业务工作职责及其分离情况（单位数）预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理国有资产业务管理建设项目业务管理合同业务管理建立预算管理岗位职责说明书是：_否：_不适用：_建立收支管理岗位职责说明书是：_否：_不适用：_建立政府采购管理岗位职责说明书是：_否：_不适用：_建立国有资产管理岗位职责说明书是：_否：

27、_不适用：_建立建设项目管理岗位职责说明书是：_否：_不适用：_建立合同管理岗位职责说明书是：_否：_不适用：_1.预算编制与审核1.收款与会计核算1.采购需求提出与审核1.货币资金保管、稽核与账目登记1.项目立项申请与审核1.合同拟订与审核是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_2.预算审批与执行2.支出申请与审批2.采购方式确定与审核2.资产财务账与实物账2.概预算编制与审核2.合同文本订立与合同章管理是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_是：_否：

28、_不适用：_是：_否：_不适用：_3.预算执行与分析3.支出审批与付款3.采购执行与验收3.资产保管与清查3.项目实施与价款支付3.合同订立与登记台账是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_4.决算编制与审核4.业务经办与会计核算4.采购验收与登记4.对外投资立项申报与审核4.竣工决算与审计4.合同执行与监督是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_是：_否：_不适用：_工作职责分离率（平均数）（二）内部控制业务轮岗情况（平均数）预算业

29、务管理收支业务管理政府采购业务管理国有资产业务管理建设项目业务管理合同业务管理归口管理人员人数：_归口管理人员人数：_归口管理人员人数：_归口管理人员人数：_归口管理人员人数：_归口管理人员人数：_上述人员轮岗人次：_不适用：_上述人员轮岗人次：_不适用：_上述人员轮岗人次：_不适用：_上述人员轮岗人次：_不适用：_上述人员轮岗人次：_不适用：_上述人员轮岗人次：_不适用：_（三）建立健全内部控制制度情况（单位数）业务类型环节（类别）是否适用是否建立制度和流程图本年是否需要更新更新理由更新内容本年是否正式发文制度关键管控点预算业务管理1.预算编制与审核是：_否：_建立制度是：_ 否：_建立流程

30、图是：_ 否：_是：_否：_政策法规环境变化：_风险防控要求变化：_内部管理目标变化：_机构组织架构调整：_内部运行流程变动：_实际执行成本过高：_其他：_更新制度是：_ 否：_更新流程图是：_ 否：_是：_否：_1.单位预算项目库入库标准与动态管理：_2.单位预算编制主体、程序及标准：_3.单位预算绩效目标编制，项目预算绩效目标编制：_4.单位重大决策规范程序和流程：_2.预算执行与调整同上同上同上同上同上同上1.单位预算执行分析次数、内容及结果应用：_2.单位预算调整主体、程序及标准：_3.单位预算绩效执行主体、程序及标准：_4.单位预算绩效运行监控：_3.决算管理同上同上同上同上同上同上

31、1.单位决算编制主体、程序及标准：_2.单位决算分析报告内容与应用机制：_4.绩效评价同上同上同上同上同上同上1.单位绩效评价形式、标准及结果应用：_收支业务管理1.收入管理同上同上同上同上同上同上1.单位财政收入种类与收缴管理：_2.财政票据管理同上同上同上同上同上同上1.单位财政票据申领、使用保管及核销：_3.支出管理同上同上同上同上同上同上1.单位支出范围与标准：_2.单位各类支出审批权限：_4.公务卡管理同上同上同上同上同上同上1.单位公务卡结算范围及报销程序：_2.单位公务卡办卡及销卡管理：_政府采购业务管理1.采购申请与审核同上同上同上同上同上同上1.单位采购审核分级授权机制：_2

32、.单位业务归口部门与财务归口部门审核内容：_2.采购组织形式确定同上同上同上同上同上同上1.单位政府集中采购组织形式及范围标准：_2.单位自行采购组织形式及范围标准：_3.采购方式确定及变更同上同上同上同上同上同上1.单位采购供应商选择标准：_4.采购验收同上同上同上同上同上同上1.单位采购验收主体、程序及结果应用：_国有资产业务管理1.货币资金管理同上同上同上同上同上同上1.单位银行账户类型，开立、变更、撤销程序及年检：_2.固定资产管理同上同上同上同上同上同上1.单位固定资产类别与配置标准：_2.单位固定资产清查范围及程序：_3.单位资产处置标准与审批权限：_3.无形资产管理同上同上同上同

33、上同上同上1.单位无形资产类别、登记确认、价值评估及处置：_4.对外投资管理同上同上同上同上同上同上1.单位关于政府投资条例的具体管理办法：_2.单位对外投资范围、立项及审批权限：_3.单位对外投资价值评估与收益管理：_建设项目业务管理1.项目立项、设计与概预算同上同上同上同上同上同上1.单位项目投资评审、立项依据与审批程序：_2.项目采购管理同上同上同上同上同上同上1.单位项目采购范围、方式及程序：_3.项目施工、变更与资金支付同上同上同上同上同上同上1.单位项目分包控制：_2.单位项目变更审批权限及程序：_4.项目验收管理与绩效评价同上同上同上同上同上同上1.单位项目验收主体、内容及程序：

34、_2.单位项目绩效评价形式与内容：_合同业务管理1.合同拟订与审批同上同上同上同上同上同上1.单位合同审核主体、内容及程序：_2.单位法务介入条件与环节：_2.合同履行与监督同上同上同上同上同上同上1.单位合同台账设置及管理要求：_2.单位合同章种类、使用权限及使用范围：_3.单位合同执行监督机制：_3.合同档案与纠纷管理同上同上同上同上同上同上1.单位合同执行归档制度：_其他业务领域管理同上同上同上同上同上同上（四）内部控制制度执行情况评价要点不适用数据一数值数据二数值1.项目支出绩效目标设定比例（单位数）预算编制范围内全部预算项目数（平均数）绩效目标申报项目数（平均数）2.预算执行及绩效运

35、行监控程度（单位数）12（个月）（平均数）执行预算分析和绩效运行监控的月份数（平均数）3.项目支出绩效目标完成情况（单位数）绩效目标申报项目数（平均数）绩效评价完成项目数（平均数）4.非税收入管控情况（单位数）应上缴非税收入金额（平均数）实际上缴非税收入金额（平均数）5.采购合同匹配情况（单位数）本年实际采购金额（平均数）合同约定的本年采购金额（平均数）6.采购验收管控情况（单位数）本年实际采购金额（平均数）已验收的采购金额（平均数）7.资产账实相符程度（单位数）年末总资产账面金额（平均数）年末资产清查总额（平均数）8.固定资产处置规范程度（单位数）固定资产本期减少额（平均数）固定资产处置审批

36、金额（平均数）9.项目投资计划完成情况（单位数）年度投资计划总额（平均数）年度实际投资额（平均数）10.合同订立规范情况（单位数）合同订立数（平均数）经合法性审查的合同数（平均数）11.合同执行规范情况（单位数）当期应完成合同数（平均数）到期完成合同数（平均数）三、内部控制信息化情况1.本年单位内部控制信息化建设投入资金规模（平均数）建设投入金额：_运行维护金额：_2.本年单位内部控制信息化建设方式（单位数）单位自建：_外部协助：_3.单位内部控制信息化覆盖情况（单位数）预算业务管理：_收支业务管理：_政府采购业务管理：_国有资产业务管理：_建设项目业务管理：_合同业务管理：_其他：_ 未覆盖

37、：_4.本年单位内部控制信息化建设是否及时基于制度更新进行改造升级（单位数）预算业务管理：是：_ 否：_收支业务管理：是：_ 否：_政府采购业务管理：是：_ 否：_国有资产业务管理：是：_ 否：_建设项目业务管理：是：_ 否：_合同业务管理： 是：_ 否：_其他： 是：_ 否：_5.单位内部控制信息化互联互通实现情况（单位数）内部控制信息化模块联通: 是：_ 否：_是否联通政府会计核算模块: 是：_ 否：_填写说明1. 此报告由地方各级财政部门按本地区所属单位的情况如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。或此报告由各行政主管部门按本部门所属单位的情况如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。2. 表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。3. 电话号码处填写填表人的联系电话号码。4. 如内部控制工作方案、典型案例等内容较多，无法在报告中详述的，可作为报告附件一并报送，并在报告中的相应位置作简要说明。30