第三期问卷.doc

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1、第三期问卷（注：除非特别指明，均为单选题）您目前的证券账户市值是：A.小于10万B.10100万C.100500万D.5001000万E.1000万以上您证券账户开户年限是：A.小于2年B.26年C.610年D.10年以上以下哪种对投资者类型的描述，最符合您自身的情况？A.保守型投资者，保护本金不受损失和保持资产的流动性是首要目标B.稳健型投资者，渴望有较高的投资收益，但又不愿承受较大的风险；可以承受一定的投资波动，但是希望自己的投资风险小于市场的整体风险，因此希望投资收益长期、稳步地增长C.积极型投资者，高度追求资金的增值，愿意接受可能出现的大幅波动，以换取资金高成长的可能性。为了最大限度地

2、获得资金增值，常常将大部分资金投入风险较高的品种1.您获取上市公司信息的渠道主要有哪些？（可多选，最多不超过3个）A 上交所官方网站或者指定信息披露媒体所披露的上市公司公告B 股吧、论坛C 财经新闻（财经网站，广播、电视、纸媒等）D 上证e互动等交流平台E 上市公司微博F 电话咨询2. 您是否会参加股东大会？（可多选，最多不超过3个）A 一般都会尽量参加B 看情况，有自己关心的内容才去C 去了也没用，小股东的意见得不到重视D 与我没关系，我只关心股价涨跌E 参加股东大会成本太高，如果有视频、电话股东大会等便捷的方式就会参加3. 您使用过上海证券交易所的股东大会网络投票系统吗？A 经常用B 偶尔

3、用过C 知道，但没用过D 不知道有这个服务4.上市公司投资者关系管理要想做得好，作为个人投资者，您认为应当至少包括以下哪些方面？（可多选，最多不超过3个）A 公平、公开、公正的信息披露B 在信息披露规则前提下的向投资者的主动信息传递（政策影响的解读、市场质疑的回应等）C 顺畅的投资者与中小投资者沟通平台（包括电话、投资者接待、E互动等社交化的互动平台）D 公司高层的重视，定期会面投资者E 充分参考投资者对公司治理的意见，定期开展投资者调研F 完善的投资者关系管理内部机制建立（包括制度、团队、投入）5.2013年7月，上交所推出了投资者与上市公司互动交流平台”上证e互动”（）。您是否听说或使用过

4、上证e互动？A 我很熟悉上证e互动的各种功能，且经常使用B 我偶尔使用上证e互动C 我听说过，但从没用过D 没听说过6. 上交所今年推出“我是股东”中小投资者走进上市公司活动。您对这一活动的总体评价是？A 对活动非常满意B 对活动满意C 活动一般D 对活动不满意E 没有听说过这个活动7.关于T+0日内回转交易制度对A股市场带来的主要影响，以下哪种描述最贴近您的理解？A 对A股指数不会有什么影响B 将加大市场波动率，助长投机炒作C 有助于提高市场定价效率，合理定价D 有利于与股指期货T+0交易制度相匹配 E 便于中小投资者及时跟进或止损8.以下对于“是否赞同A股市场恢复实施T+0交易”的描述，哪

5、种最贴近您的态度？A 赞同，建议A股所有股票均实施T+0B 赞同，建议大盘蓝筹股票实施T+0C 不赞同D 无所谓9.您是否听说过个股期权？A 比较熟悉B 听说过，但不了解具体内容C 没听说过10.关于个股期权可能会对A股市场带来的影响，以下哪种描述更符合您的态度？A 对A股市场不会带来什么影响B 加大标的证券的波动率，给个股投资带来更大的风险C 通过持有期权，能帮助标的证券投资者规避一定的投资风险D 不了解11.以下对于“是否赞同A股市场推出个股期权”的描述，哪种最贴近您的态度？A 赞同，建议A股所有股票均可作为个股期权合约的标的证券B 赞同，建议选择规模大、波动性合适的大盘蓝筹股票作为个股期

6、权合约标的证券C 不赞同D 无所谓12.作为个人投资者，如果推出个股期权，您是否会参与个股期权交易？A 想参与。主要想通过买卖期权规避A股股票投资风险B 想参与。主要想通过买卖期权，赚取差价C 想参与。主要想以相对较低投资成本赚取潜在收益D 想参与。进行投资组合套利E 想参与。因为期权是个新鲜事物，想尝试一下F 不想参与13.您参与新股上市初期（上市后的前10个交易日）的交易频度是：A 很少或没有参与过B 经常参与C 几乎参与所有新股交易14.您参与新股交易的盈亏情况是：A 盈利B 亏损C 盈亏相当D 没有参与过15.相比参与其他股票交易，您认为参与新股上市初期的交易的盈利机会是：A 更大B

7、更小C 差不多D 不好说16.您参与新股上市初期交易的动因，更贴近以下哪种考虑？A 价值投资（看好公司基本面）B 跟随市场（跟风买卖）17.关于是否需要加强新股上市初期交易的监管，哪一描述更符合您的态度？A 有必要。因为新股上市初期二级市场定价极易被扭曲，需要适当的非市场手段予以纠正B 没必要。市场会自然反映和消化股价变动情况，买者自负。当然，如果存在操纵股价等情况就另当别论了18.您更倾向于以下哪一种新股网上发行方式：A 按照申购量配号抽签确定中签号码的方式B 按照申购账户配号抽签确定中签账户并配售等量股票的方式C 市值配售方式，即投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购

8、新股的方式D 上网竞价发行方式，即由主承销商作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购，发行人和主承销商以价格优先的原则确定发行价格并发行股票E 说不好19.IPO按照本次意见稿重启后，您更倾向于自己“打新”还是通过基金公司发行的“新股申购基金”参与“打新”？A 自己“打新”B 通过新股申购基金“打新”C 不会参与“打新”D 看情况20.您对IPO重启的期待是？A 尽快重启，恢复股市融资功能，支持战略性新兴产业需求B 继续暂停，待二级市场反弹至一定点位以上，再考虑重启IPOC 长期暂停，待完善有关立法及监管体制之后，再

9、考虑重启IPOD 说不好21.相对来说，您更偏好投资哪个板块的股票？A 上海主板的公司B 深圳主板的公司C 深圳中小板的公司D 深圳创业板的公司E 公司所在行业以及其基本面，是我买卖股票的主要依据，和哪个板块无关22.以下描述，哪三个最符合您心目中的“蓝筹股”标准？（可多选，最多不超过3个）A 流动性好B 有稳定和比较好的分红C 公司处于新兴、高科技等产业，具有很好的成长性D 公司是行业龙头E 公司规模大F 公司估值水平合理23.以下关于“上海证券交易所股票市场对中小投资者具备吸引力”原因的总体性描述，哪些最贴近您自身的感受？（可多选，最多不超过3个）。上交所市场的A 上市公司主要是国民经济的

10、支柱和行业龙头B 股票分红水平较高C 上市公司的公司治理水平较高D 上市公司的投资者关系管理更加规范E 股票风险更低F 上市公司信息披露更规范G 股票流动性更好H 股票估值更为合理24.以下关于“上海证券交易所股票市场对中小投资者不具备吸引力”原因的总体性描述，哪些最贴近您自身的感受？（可多选，最多不超过3个）。上交所市场的A 上市公司成长性不太好B 上市公司都是大企业，缺少中小企业C 缺少新兴产业、高科技产业企业D 股票交易不太活跃E 股票估值比较低F 非流通股比例比较高G 上市公司规模太大H 上市公司“高送转”等题材较少25.您对ETF（交易所交易基金）的熟悉程度如何？A 听说过B 基本了

11、解，但没参与过投资C 曾经投资过D 一直都有投资E 没听说过26.投资ETF（交易所交易基金）的好处您认为有哪些？（可多选，不限选项）A ETF是被动式投资，跟踪指数，分散风险且透明度高B 像交易股票一样便利，交易佣金低，卖出后资金次日可转出C 基金管理费用低，通常不到其他股票基金的一半D 买卖ETF免缴印花税E 不了解27.上交所已推出黄金ETF、债券ETF等非股票型ETF。对于其特点您了解哪些？（可多选，不限选项）A 债券ETF可日内回转买卖B 黄金ETF交易门槛较低，目前不到300元C 投资黄金ETF的佣金费率要低于纸黄金的佣金费率D 通过对外租赁黄金，黄金ETF获得了额外收益，可冲抵或

12、部分冲抵管理费用E 不了解28. 年初至今，美国道琼斯工业指数、标普500指数、纳斯达克指数的涨幅均超过15%，英国富时100指数、德国DAX指数、法国COC40指数涨幅在10%左右。您是否参与过境外市场投资？A 关注境外市场，但还没参与过投资B 关注境外市场，而且通过QDII基金参与过或正在参与境外市场投资C. 关注境外市场，更偏好通过跨境ETF进行投资，主要因为其跟踪主要指数，属于被动型投资D. 关注境外市场，更偏好通过跨境ETF进行投资，主要因为其与场外QDII基金相比在费率、管理费率方面都有优势E 不关注境外市场29.ETF交易策略您了解哪些？（可多选，不限选项）A 通过股票、债券、商

13、品、货币等不同标的ETF进行经济周期轮动投资B 通过行业ETF进行行业轮动投资C 通过ETF对股指期货交易进行套保，或进行期现套利交易D 通过ETF融资融券交易，增加资金使用效率E 不了解30.您对ETF的申购赎回有什么看法？A 目前通常在100万以上的申购门槛设置合理B 若申购赎回门槛低于5万，我会感兴趣C 若可以用单只或几只成份股申购，我会感兴趣D 若申购费用很低，我会感兴趣E 不关心31.在目前国内A股市场环境下，您更倾向于A 卖出股票B 买入股票C 保持不变32.对国内A股市场接下来半年的走势，您的整体预期是A 大盘看涨B 大盘看跌C 大盘看平D 主要着眼于个股研究，与大盘无关33.目前国内A股股票的整体平均市盈率水平，与其合理的投资价值比较，您认为是A 整体高估B 整体低估C 还比较合理D 主板（含中小板）低估，创业板高估E 不知道