关于证券公司工作总结三篇.docx

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1、 关于证券公司工作总结三篇 1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的20xx年工作目标，召开了员工大会，仔细传达了总公司规划工作会议精神，并结合自身的详细状况，确定了相应的经营目标。规划制订之后，为把工作落到实处，分公司又屡次召集中层干部进展了充分争论，将目标分解到两个营业部，而且对营业部的经营本钱也分别制定了掌握指标。同时将机关研发部和网上交易部的骨干力气充实到两个营业部，开拓业务，开展优质效劳，形成了营业部之间、员工之间的竞争气氛。截止十二月末，永丰营业部完成证券交易额14.55亿元，其中，股票基金交易额14.15亿元，佣金收入实

2、现463万元;北地营业部完成证券交易额18.17亿元,股票基金交易额17.91亿元,佣金收入571万元。 2、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣传推行力度。除利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进展宣传外，分公司研发部和网上交易局部别在两个营业部柜台设立询问点，印发宣传单，向群众讲解国债学问，本溪县和桓仁县两个远程效劳部针对当地居民对国债投资热忱高、市场潜力大的特点，出动宣传车走街串巷播送宣传，既便利了乡镇居民，又扩大了宣传区域，让投资者从不了解到踊跃购置，到达了宣传的目的。截止十二月末，分公司完成国债交易量6605万元，使国债业务迈上了新台阶。 3、大力进展网上托付交易。经过一年多网上交易

3、的运营，我分公司网上交易业务有了新的进展，截止十二月末，网上交易投资者开户数为2748户，比上年增加693户；实现网上交易量3.3亿元，比上年同期增长50%；网上交易额占分公司证券交易总量的10.09%，超额完成了总公司下达的网上交易额占总交易额5%的总体目标。在开拓网上交易市场过程中，我分公司一是搞好客户跟踪效劳和询问工作，建立了网上客户档案，设立专人负责网上业务询问工作，客户提出问题准时解答，必要时上门效劳，解决网上交易过程中消失的故障；二是扩大网上交易用户，对金融税务、工商、政府机关及电业、邮政、电信等企事业单位及其工作人员进展宣传走访，推广网上交易，赢得了越来越多的客户。中国教育 5、

4、治理工作进一步完善。分公司今年制订了辽证本溪分公司车辆治理暂行方法、年度餐费治理报表等，加强了费用治理工作。营业部针对新业务的开展，相应制订或修改了柜台业务操作细则、计算机信息系统治理制度等。安全保卫和防火工作常抓不懈，对保卫、经警人员加强了制度考核，做到防范工作准时到位，发觉隐患马上处理解决。对不符合要求的保卫、经警人员做到了准时辞退更换。在防火方面，坚持了消防掌握中心的值班制度，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。 二0XX年工作虽取得了一些效果，但还存在许多缺乏。20xx年10月，中国证监会对我分公司进展了现场专项检查，在经纪业务方面程度不同地存在一些问题。如治理不标准，客户治理档案资料不健

5、全，经营本钱高，平均效益差等等。 针对以上问题和总公司整改方案的要求，明年我们主要实行以下整改措施： 1、处理好历史遗留问题。加大对债权的清欠力度，充分利用法律手段，实行各种有效的措施，力争完成清欠任务。在总公司批准的规划内组织好柜台回购及企业债券的发行与兑付。 2、完成总公司要求的整改治理部门的任务，力争在20xx年一季度前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与分公司的独立，直接归属总公司治理的预备工作。 3、降低费用，节省开支，发动全体员工开展增收节支工作。 4、充分利用龙网优势，大力推行网上交易方式，加大营销力度，逐步降低交易本钱，实现经纪业务的低本钱扩张。 5、仔细贯彻落实党的十六

6、大精神，完善和理顺与总公司的党组织关系，开展正常的组织生活，发挥党组织的政治核心作用，团结广阔员工，全力做好20xx年的各项工作。 我们信任，本溪分公司在辽证总公司的”领导下，通过全体员工的共同努力，二00三年的工作肯定会取得良好的效果，为辽证总体的进展，做出我们应有的奉献。 证券公司工作总结 篇2 一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，根据年初昆制订的工作规划，着重在治理和效劳两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回忆一年来的工作状况，有八个方面值得仔细昆总结。 一、转变观念，干部员工岗位竞聘上岗，人事治理合同化，建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。 今年公司完成脱钩转制的

7、一项重要工作，就是用人制度转变，昆八月份根据辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进展了干部和一般员工竞聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进展合同治理的新型人昆事治理制度。为了理顺与总公司的劳资治理工作，本着敬重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子讨论，并征得广阔职工昆意见的根底上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竞聘和昆劳资改革，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竞聘带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的盼望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热忱，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竞

8、聘和劳资改革，完成了人事治理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了根底。 二、减员增效，合理设置岗位和人员。 从年初开头，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚决，态度坚决，使这项工作得到顺当完昆成。公司间续裁减了13名临时员工（北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁；永丰2人：高景荣、郑春艳；办公昆室1人：王冬丽；财务1人祝增光；参谋4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。），并按合同治理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、*。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断依据昆

9、工作任务的变化和要求，准时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配到达了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次），永丰交易部7人次（于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次）昆，电脑部5人次、业务部12人次（高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次），财务部7人次昆，办公室6人次（姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次）。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完

10、成，并为年度利润规划的实现起到昆了添砖加瓦作用。 三、建章立制，强化内部治理。 依据年初公司领导提出的强化内部治理的要求，办公室起草制昆定了辽证本溪分公司岗位责任制、辽证本溪分公司经营治理昆工作考核奖罚方法，转发了辽宁证券有限责任公司文明效劳言昆行标准、辽宁证券有限责任公司员工请假治理暂行方法、昆辽宁证券有限责任公司人事治理条例、辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行方法。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行，使公司员工在各项工作都能有章可循，治理工作更加标准化、昆制度化。办公室制度考核小组对比制度逐条落实逐条检查，发觉问昆题严厉处理，工作的落脚点主要放在落实考勤制度上，全年共进展昆了76次定

11、期和不定期的检查，发觉违反规定*人次，罚款*元。昆按章嘉奖*人次，*元，考勤工作的落实为各部门抓治理工作提昆供了一个良好的条件。 在强化内部治理工作中，办公室与财务部协作，进展了一次内昆部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进展全面审计，发昆现问题9条，并进展了处理。审计完毕后，为两个交易部统一标准昆了帐务和报表。 四、协调内外关系，保证办公室协调效劳工作不出过失。 在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比重，昆在对外方面，我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟通状况，昆准时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自

12、检自查工作昆等等，保证了公司经营的正常运行；在对内工作方面，我们以准时昆效劳为工作目标，在文件报刊收发、打字复印、印鉴治理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了准时周到，为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检验，由于领导得力，各部门积极协作，使得销毁工作圆满昆完成，办公室在其中起到了重要作用。 五、办公标准化，工作程序化，圆满完成工作任务 证券公司工作总结 篇3 一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，根据年初昆制订的工作规划，着重在治理和效劳两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回忆一年来的工作状况，有八个方面值得仔细昆总结。 一

13、、转变观念，干部员工岗位竞聘上岗，人事治理合同化，建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。 今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度转变，昆八月份根据辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进展了干部和一般员工竞聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进展合同治理的新型人昆事治理制度。为了理顺与总公司的劳资治理工作，本着敬重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子讨论，并征得广阔职工昆意见的根底上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竞聘和昆劳资改革，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竞聘带来的压力，也看到了工

14、作的目标和奋斗的盼望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热忱，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竞聘和劳资改革，完成了人事治理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了根底。 二、减员增效，合理设置岗位和人员。 从年初开头，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚决，态度坚决，使这项工作得到顺当完昆成。公司间续裁减了13名临时员工（北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁；永丰2人：高景荣、郑春艳；办公昆室1人：王冬丽；财务1人祝增光；参谋4人：唐有民、苗儒生、周昆方

15、陵、高洪军。），并按合同治理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、*。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断依据昆工作任务的变化和要求，准时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配到达了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次），永丰交易部7人次（于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次）昆，电脑部5人次、业务部12人次（高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次），财务部7人次昆，办公室6人次（姚进1次、

16、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次）。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润规划的实现起到昆了添砖加瓦作用。 三、建章立制，强化内部治理。 依据年初公司领导提出的强化内部治理的要求，办公室起草制昆定了辽证本溪分公司岗位责任制、辽证本溪分公司经营治理昆工作考核奖罚方法，转发了辽宁证券有限责任公司文明效劳言昆行标准、辽宁证券有限责任公司员工请假治理暂行方法、昆辽宁证券有限责任公司人事治理条例、辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行方法。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行，使公司员工在各项工作都能有章可循，治理工作更加标准化、昆制度化。办公室

17、制度考核小组对比制度逐条落实逐条检查，发觉问昆题严厉处理，工作的落脚点主要放在落实考勤制度上，全年共进展昆了76次定期和不定期的检查，发觉违反规定*人次，罚款*元。昆按章嘉奖*人次，*元，考勤工作的落实为各部门抓治理工作提昆供了一个良好的条件。 在强化内部治理工作中，办公室与财务部协作，进展了一次内昆部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进展全面审计，发昆现问题9条，并进展了处理。审计完毕后，为两个交易部统一标准昆了帐务和报表。 四、协调内外关系，保证办公室协调效劳工作不出过失。 在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比重，昆在对外方面，我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟通状况，昆准时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等，保证了公司经营的正常运行；在对内工作方面，我们以准时昆效劳为工作目标，在文件报刊收发、打字复印、印鉴治理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了准时周到，为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检验，由于领导得力，各部门积极协作，使得销毁工作圆满昆完成，办公室在其中起到了重要作用。 五、办公标准化，工作程序化，圆满完成工作任务